2026年合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資托管業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資托管服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供QDII基金境外投資托管服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

1、資產(chǎn)保管：乙方負(fù)責(zé)保管甲方通過QDII基金投資境外的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全完整，并按照甲方指令進(jìn)行資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)；

2、資金清算：乙方負(fù)責(zé)處理甲方與境外投資管理人之間的資金清算業(yè)務(wù)，包括但不限于外匯兌換、資金劃撥、投資交易結(jié)算等；

3、投資監(jiān)督：乙方根據(jù)甲方要求，對境外投資管理人遵守投資限制、信息披露等義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；

4、信息報(bào)告：乙方定期向甲方提供資產(chǎn)狀況報(bào)告、資金流水報(bào)告、投資交易報(bào)告等，確保甲方及時(shí)了解基金運(yùn)營情況；

5、風(fēng)險(xiǎn)管理：乙方協(xié)助甲方識別、評估和管理QDII基金境外投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等；

6、合規(guī)操作：乙方確保托管業(yè)務(wù)操作符合中國證監(jiān)會及境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，維護(hù)甲方合法權(quán)益。

乙方承諾具備提供QDII基金托管服務(wù)的資格，并向甲方提供營業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務(wù)許可證等資質(zhì)文件復(fù)印件，同時(shí)提供負(fù)責(zé)本次托管業(yè)務(wù)的主要人員簡歷及授權(quán)書。

二、服務(wù)方式

1、托管服務(wù)地點(diǎn)：__________________。

2、托管賬戶：甲方指定的境外托管賬戶信息包括但不限于賬戶名稱、賬號、開戶行、銀行代碼等，具體信息詳見附件一；

3、服務(wù)期限：自____年____月____日起至____年____月____日止，期滿前三個(gè)月，如雙方無書面異議，本合同自動續(xù)期；

4、服務(wù)時(shí)間：乙方承諾為甲方提供7×24小時(shí)的不間斷托管服務(wù)，并確保系統(tǒng)正常運(yùn)行，如有故障應(yīng)及時(shí)修復(fù)并通知甲方；

5、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：乙方按照中國證監(jiān)會及行業(yè)規(guī)范提供服務(wù)，確保托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和安全性。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的QDII基金信息及投資指令，并對指令的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)；

2、甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付托管費(fèi)，并確保支付賬戶信息準(zhǔn)確無誤；

3、甲方有權(quán)隨時(shí)要求乙方提供QDII基金運(yùn)營報(bào)告、資金流水、投資交易等詳細(xì)信息，乙方應(yīng)在收到請求后5個(gè)工作日內(nèi)提供；

4、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行資產(chǎn)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估等業(yè)務(wù)，并按照乙方要求提供相關(guān)資料；

5、甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)存在問題時(shí)，有權(quán)以書面形式要求乙方限期整改，乙方應(yīng)在接到整改要求后10個(gè)工作日內(nèi)完成整改并書面回復(fù)甲方。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的QDII基金托管業(yè)務(wù)資格，并確保持續(xù)符合監(jiān)管要求；

2、乙方應(yīng)配備專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)處理QDII基金的日常托管業(yè)務(wù)，并確保托管操作符合合同約定及監(jiān)管規(guī)定；

3、乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，定期對QDII基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況；

4、乙方應(yīng)確保托管系統(tǒng)安全穩(wěn)定，防止數(shù)據(jù)丟失、篡改等情況發(fā)生，并定期進(jìn)行系統(tǒng)備份；

5、乙方應(yīng)按照合同約定向甲方提供托管服務(wù)，并對服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

6、乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的資料及信息，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。

四、托管費(fèi)用及支付方式

1、托管費(fèi)實(shí)行年費(fèi)制，按QDII基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體費(fèi)率見附件二；

2、托管費(fèi)按年支付，甲方應(yīng)在每年____月____日前向乙方支付當(dāng)年度托管費(fèi)，乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后提供等額發(fā)票；

3、支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將托管費(fèi)支付至乙方指定賬戶，賬戶信息詳見附件三；

4、如遇QDII基金資產(chǎn)規(guī)模變動，托管費(fèi)相應(yīng)調(diào)整，具體調(diào)整方案由雙方協(xié)商確定。

五、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于三個(gè)月托管費(fèi)金額的違約金；

2、若甲方無正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付托管費(fèi)的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期兩個(gè)月仍未支付托管費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同；

3、因乙方原因?qū)е翾DII基金資產(chǎn)損失或未能按合同約定提供服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過當(dāng)次損失金額的百分之五十；

4、如因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方并采取措施減少損失。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；

2、本合同一式捌份，雙方各執(zhí)肆份，具有同等法律效力；

3、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

4、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：