《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》練習(xí)測試競賽試題庫200題（附答案）單選題1.自律組織開展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受（）的指導(dǎo)和監(jiān)督。A、相關(guān)國務(wù)院金融管理部門B、地方政府C、社會(huì)團(tuán)體D、無需要參考答案：A2.制定《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的目的不包括（）。A、規(guī)范經(jīng)紀(jì)行為B、防范金融風(fēng)險(xiǎn)C、允許從事自營業(yè)務(wù)D、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展參考答案：C3.在交易雙方未明確表示成交意向前，貨幣經(jīng)紀(jì)公司（）提前透露交易各方的身份信息。A、可以B、經(jīng)一方同意后可以C、不得D、視情況而定參考答案：C4.涉及業(yè)務(wù)糾紛爭議的交易信息資料應(yīng)當(dāng)保留至（）。A、爭議發(fā)生B、爭議解決C、5年期滿D、10年期滿參考答案：B5.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)使用（）開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A、個(gè)人通訊工具B、統(tǒng)一配置的通訊工具C、任何可用的通訊工具D、客戶指定的通訊工具參考答案：B6.經(jīng)紀(jì)人涉嫌刑事犯罪的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)案。A、國家金融監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行C、公安機(jī)關(guān)D、法院參考答案：C7.經(jīng)紀(jì)人發(fā)現(xiàn)客戶交易行為不合理等可疑交易線索，應(yīng)當(dāng)（）。A、立即停止服務(wù)B、留存證據(jù)并報(bào)告C、提醒客戶D、不予理會(huì)參考答案：B8.經(jīng)紀(jì)人不得在（）開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所之內(nèi)B、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所之外C、客戶指定地點(diǎn)D、線上平臺(tái)參考答案：B9.接受客戶委托的交易意向報(bào)價(jià)（）包含傭金。A、可以B、應(yīng)當(dāng)C、不得D、視情況可以參考答案：C10.交易意向達(dá)成后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)立即與（）進(jìn)行確認(rèn)。A、交易一方B、交易各方C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、自律組織參考答案：B11.貨幣經(jīng)紀(jì)公司與其他機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)合作，應(yīng)當(dāng)以（）方式明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任和義務(wù)。A、口頭約定B、會(huì)議紀(jì)要C、合同協(xié)議D、內(nèi)部規(guī)定參考答案：C12.貨幣經(jīng)紀(jì)公司用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A、最大化授權(quán)B、必需知道和最小授權(quán)C、方便快捷D、領(lǐng)導(dǎo)決定參考答案：B13.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每年的利潤中提取一定比例的（）。A、發(fā)展基金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、職工福利D、股東分紅參考答案：B14.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，將年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、4D、6參考答案：C15.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息資料，至少保存（）年。A、3B、5C、10D、15參考答案：B16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)使用具有（）等功能的交易即時(shí)通訊工具。A、實(shí)名認(rèn)證B、權(quán)限管理C、信息留痕D、以上都是參考答案：D17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的績效薪酬（）機(jī)制。A、延期支付和追索扣回B、一次性支付C、按季度支付D、與利潤直接掛鉤參考答案：A18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的（）。A、業(yè)務(wù)部門B、合規(guī)部門C、風(fēng)險(xiǎn)部門D、財(cái)務(wù)部門參考答案：B19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)明確各治理主體的（）。A、職責(zé)邊界B、履職要求C、兩者都是D、兩者都不是參考答案：C20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)明確（）與高級(jí)管理層之間的關(guān)系。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、黨委會(huì)D、工會(huì)參考答案：B21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年在（）前披露年度信息。A、1月31日B、3月31日C、4月30日D、6月30日參考答案：C22.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立與（）相匹配的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、業(yè)務(wù)規(guī)模B、風(fēng)險(xiǎn)狀況C、業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況D、注冊(cè)資本參考答案：C23.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)健的（）制度。A、薪酬管理B、績效考核C、風(fēng)險(xiǎn)偏好D、投資決策參考答案：A24.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立（）責(zé)任制和數(shù)據(jù)安全責(zé)任制。A、網(wǎng)絡(luò)安全B、信息安全C、系統(tǒng)安全D、運(yùn)營安全參考答案：A25.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立（）的外部審計(jì)制度。A、定期B、不定期C、臨時(shí)D、專項(xiàng)參考答案：A26.貨幣經(jīng)紀(jì)公司以現(xiàn)金資產(chǎn)等存在的資本金必須至少能夠維持（）的運(yùn)營支出。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月參考答案：C27.貨幣經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A、勞動(dòng)合同B、服務(wù)協(xié)議C、保密協(xié)議D、投資協(xié)議參考答案：B28.貨幣經(jīng)紀(jì)公司向境外提供重要數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）相關(guān)法律法規(guī)。A、網(wǎng)絡(luò)安全B、數(shù)據(jù)出境安全管理C、外匯管理D、反壟斷參考答案：B29.貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依法采取的措施不包括（）。A、責(zé)令限期整改B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C、限制股東權(quán)利D、直接關(guān)閉公司參考答案：D30.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的基本原則不包括（）。A、誠實(shí)守信B、公平公正C、為客戶保密D、利益最大化參考答案：D31.貨幣經(jīng)紀(jì)公司收取費(fèi)用應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A、市場化B、質(zhì)價(jià)相符C、最低費(fèi)率D、協(xié)商一致參考答案：B32.貨幣經(jīng)紀(jì)公司是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的。A、中國人民銀行B、國家金融監(jiān)督管理總局C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、國家外匯管理局參考答案：B33.貨幣經(jīng)紀(jì)公司是（）。A、銀行金融機(jī)構(gòu)B、非銀行金融機(jī)構(gòu)C、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營機(jī)構(gòu)D、一般性企業(yè)參考答案：B34.貨幣經(jīng)紀(jì)公司涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)遵守（）規(guī)定。A、國家外匯管理B、中國人民銀行C、國家金融監(jiān)督管理總局D、可自行決定參考答案：A35.貨幣經(jīng)紀(jì)公司前、后臺(tái)負(fù)責(zé)人（）。A、可以兼任B、不得兼任C、經(jīng)批準(zhǔn)可以兼任D、視情況可以兼任參考答案：B36.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）。A、境內(nèi)外貨幣市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境內(nèi)外外匯市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、金融產(chǎn)品的自營業(yè)務(wù)D、向金融機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)服務(wù)參考答案：C37.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以成立（）組織，實(shí)行自律管理。A、行政性B、行業(yè)性自律C、營利性D、非正式參考答案：B38.貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A、誠實(shí)信用B、公開公允C、穿透識(shí)別D、以上都是參考答案：D39.貨幣經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶確認(rèn)（）。A、交易對(duì)手信息B、交易要素和交易條件C、傭金比例D、數(shù)據(jù)使用方式參考答案：B40.貨幣經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于（）。A、彌補(bǔ)經(jīng)營中可能發(fā)生的損失B、股東分紅C、投資D、發(fā)放獎(jiǎng)金參考答案：A41.貨幣經(jīng)紀(jì)公司對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，不得危害（）。A、國家安全B、政治安全C、經(jīng)濟(jì)金融安全D、以上都是參考答案：D42.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A、5000萬元人民幣B、1億元人民幣或等值可自由兌換貨幣C、2億元人民幣D、5億元人民幣或等值可自由兌換貨幣參考答案：B43.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境外出資人應(yīng)從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）以上。A、10年B、15年C、20年D、25年參考答案：C44.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)出資人，需從事貨幣市場、證券市場、外匯市場等代理業(yè)務(wù)（）以上。A、3年B、5年C、8年D、10年參考答案：B45.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)出資人可以是（）。A、商業(yè)銀行B、保險(xiǎn)公司C、經(jīng)批準(zhǔn)的非銀行金融機(jī)構(gòu)D、大型國有企業(yè)參考答案：C46.貨幣經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員中，從事過金融工作或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作的人員比例應(yīng)不低于（）。A、50%B、60%C、70%D、80%參考答案：B47.貨幣經(jīng)紀(jì)公司變更（）事項(xiàng)，無需報(bào)經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局批準(zhǔn)。A、公司名稱B、注冊(cè)資本C、普通員工D、股權(quán)結(jié)構(gòu)參考答案：C48.貨幣經(jīng)紀(jì)公司（）將資本金投資于非自用的固定資產(chǎn)。A、可以B、經(jīng)批準(zhǔn)可以C、不得D、在一定比例內(nèi)可以參考答案：C49.對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立的（）制度。A、審批B、交叉復(fù)核C、報(bào)告D、檢查參考答案：B50.本辦法所列的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求均為（）口徑。A、母公司會(huì)計(jì)報(bào)表B、合并會(huì)計(jì)報(bào)表C、業(yè)務(wù)部門報(bào)表D、統(tǒng)計(jì)報(bào)表參考答案：B51.本辦法所稱數(shù)據(jù)服務(wù)，是指對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)匯集的金融產(chǎn)品報(bào)價(jià)、成交意向等數(shù)據(jù)信息進(jìn)行（）加工處理后提供的行為。A、加密B、脫敏C、匯總D、分析參考答案：B52.本辦法所稱經(jīng)紀(jì)人，是指在貨幣經(jīng)紀(jì)公司任職，從事或參與（）的相關(guān)人員。A、管理工作B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、后勤工作D、所有工作參考答案：B53.《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》自（）起施行。A、2025年6月5日B、2025年6月19日C、2025年8月1日D、2025年10月1日參考答案：C多選題1.制定《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的依據(jù)包括（）。A、《中華人民共和國公司法》B、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》C、《中華人民共和國中國人民銀行法》D、《中華人民共和國證券法》E、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》參考答案：ABCDE2.以下說法正確的是（）。A、未經(jīng)批準(zhǔn)不得設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司B、未經(jīng)批準(zhǔn)不得變相從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、未經(jīng)批準(zhǔn)不得在名稱中使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”字樣D、個(gè)人可以偶爾從事貨幣經(jīng)紀(jì)活動(dòng)參考答案：ABC3.設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、有符合規(guī)定的公司章程B、有符合規(guī)定條件的出資人C、注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣或等值可自由兌換貨幣D、從業(yè)人員中不低于60%的人員有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)E、建立有效的公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系參考答案：ABCDE4.經(jīng)紀(jì)人不得有下列哪些行為（）。A、超出業(yè)務(wù)范圍提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)B、發(fā)布私自編造的報(bào)價(jià)信息C、提前披露潛在交易對(duì)手名稱D、利用信息優(yōu)勢與相關(guān)方合謀開展交易E、直接或間接持有交易頭寸參考答案：ABCDE5.監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司報(bào)送（）等資料。A、交易數(shù)據(jù)信息B、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表C、經(jīng)營管理資料D、審計(jì)報(bào)告參考答案：ABCD6.貨幣經(jīng)紀(jì)公司終止的原因包括（）。A、解散B、依法被撤銷C、被宣告破產(chǎn)D、股東變更參考答案：ABC7.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)（）。A、金融機(jī)構(gòu)已獲得相關(guān)金融市場準(zhǔn)入資格B、金融機(jī)構(gòu)的交易人員已取得開展相關(guān)金融交易的授權(quán)C、交易對(duì)手的信用評(píng)級(jí)D、交易的市場價(jià)格參考答案：AB8.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶委托報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶確認(rèn)（）。A、交易要素B、交易條件C、交易對(duì)手信息D、傭金金額參考答案：AB9.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)做好的業(yè)務(wù)記錄包括（）。A、交易撮合B、交易確認(rèn)C、傭金計(jì)算D、客戶個(gè)人信息參考答案：ABC10.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于金融服務(wù)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，由（）制定。A、國家價(jià)格主管部門B、國務(wù)院金融管理部門C、貨幣經(jīng)紀(jì)公司自行D、行業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：AB11.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定（），加強(qiáng)員工行為管理。A、規(guī)范員工行為制度B、道德操守制度C、案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度D、僅業(yè)績考核制度參考答案：ABC12.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息資料包括（）。A、撮合報(bào)價(jià)成交記錄B、郵件C、錄音D、聊天記錄參考答案：ABCD13.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)履行的網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任包括（）。A、落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度B、建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案C、開展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)事件監(jiān)測預(yù)警D、保障網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全參考答案：ABCD14.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)設(shè)施包括（）。A、與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所B、安全防范措施C、其他設(shè)施D、豪華裝修參考答案：ABC15.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備的開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的設(shè)施包括（）。A、專用辦公場地B、錄音電話C、交易即時(shí)通訊工具D、個(gè)人手機(jī)參考答案：ABC16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)B、風(fēng)險(xiǎn)管理政策C、風(fēng)險(xiǎn)管理程序D、僅包括信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)參考答案：ABC17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全經(jīng)紀(jì)人檔案，記載信息包括（）。A、基本信息B、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況C、違法違規(guī)行為D、問責(zé)處理情況參考答案：ABCD18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、反洗錢B、反恐怖融資C、打擊非法金融活動(dòng)D、僅反洗錢即可參考答案：ABC19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A、公司治理架構(gòu)B、內(nèi)部控制制度體系C、關(guān)聯(lián)交易管理制度D、績效考評(píng)機(jī)制E、薪酬管理制度參考答案：ABCDE20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立的信息科技架構(gòu)應(yīng)具備（）特點(diǎn)。A、安全合規(guī)B、自主可控C、與監(jiān)管要求相適應(yīng)D、僅滿足當(dāng)前需求即可參考答案：ABC21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系涉及（）。A、業(yè)務(wù)流程B、人員崗位C、信息系統(tǒng)D、外包管理參考答案：ABCD22.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人（）等管理制度建設(shè)。A、合規(guī)培訓(xùn)B、激勵(lì)約束C、廉潔從業(yè)D、監(jiān)督問責(zé)參考答案：ABCD23.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期的安全保護(hù)機(jī)制，包括（）。A、制定數(shù)據(jù)安全保護(hù)策略B、實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理C、加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D、依法合規(guī)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理參考答案：ABCD24.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局批準(zhǔn)的變更事項(xiàng)包括（）。A、變更名稱、注冊(cè)資本、住所B、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍C、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D、修改公司章程E、變更董事、高級(jí)管理人員參考答案：ABCDE25.貨幣經(jīng)紀(jì)公司信息科技外包管理體系應(yīng)能（）。A、有效控制外包風(fēng)險(xiǎn)B、健全分類管理機(jī)制C、制定落實(shí)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理措施D、完全依賴外包商參考答案：ABC26.貨幣經(jīng)紀(jì)公司信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)能充分（）信息科技風(fēng)險(xiǎn)。A、識(shí)別B、監(jiān)測C、控制D、完全消除參考答案：ABC27.貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依法采取的監(jiān)管措施包括（）。A、責(zé)令限期整改B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C、限制股東權(quán)利D、實(shí)施行政處罰參考答案：ABCD28.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。A、遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德B、履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)C、確保數(shù)據(jù)安全規(guī)范使用D、可以危害國家安全和公共利益參考答案：ABC29.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)的數(shù)據(jù)來源是（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)匯集的金融產(chǎn)品報(bào)價(jià)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)匯集的成交意向等數(shù)據(jù)信息C、公開市場信息D、客戶商業(yè)秘密參考答案：AB30.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供服務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)，服務(wù)協(xié)議應(yīng)約定（）。A、服務(wù)內(nèi)容B、期限C、費(fèi)率D、雙方權(quán)利義務(wù)參考答案：ABCD31.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供的經(jīng)紀(jì)服務(wù)包括（）。A、提供報(bào)價(jià)詢價(jià)信息B、撮合交易意向C、進(jìn)行自營交易D、提供投資咨詢參考答案：AB32.貨幣經(jīng)紀(jì)公司年度信息披露內(nèi)容包括（）。A、公司基本信息B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C、風(fēng)險(xiǎn)管理信息D、公司治理信息E、重大事項(xiàng)信息參考答案：ABCDE33.貨幣經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度體系應(yīng)確保（）。A、規(guī)范運(yùn)作B、持續(xù)開展評(píng)價(jià)和監(jiān)督C、明確內(nèi)部控制職責(zé)D、僅關(guān)注財(cái)務(wù)控制參考答案：ABC34.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)包括（）。A、境內(nèi)外貨幣市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境內(nèi)外外匯市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、境內(nèi)外債券市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、境內(nèi)外黃金市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)E、境內(nèi)外場外金融衍生品市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（不包括權(quán)益類、商品類）F、向金融機(jī)構(gòu)等提供數(shù)據(jù)服務(wù)參考答案：ABCDEF35.貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展數(shù)據(jù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、采取有效措施確保數(shù)據(jù)安全B、以合同協(xié)議明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任和義務(wù)C、防止敏感數(shù)據(jù)和信息外泄D、可以無條件共享所有數(shù)據(jù)參考答案：ABC36.貨幣經(jīng)紀(jì)公司境內(nèi)外場外金融衍生品市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不包括（）衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A、利率類B、權(quán)益類C、信用類D、商品類參考答案：BD37.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理應(yīng)包括（）。A、制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃B、制定應(yīng)急預(yù)案C、健全恢復(fù)處置機(jī)制D、對(duì)重要信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行備份并定期驗(yàn)證參考答案：ABCD38.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境外出資人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、為所在國家或地區(qū)依法設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司B、從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)20年以上C、有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄D、有必需的全球機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和資訊通信網(wǎng)絡(luò)E、所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已與我國建立良好監(jiān)管合作機(jī)制參考答案：ABCDE39.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)出資人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、經(jīng)批準(zhǔn)的非銀行金融機(jī)構(gòu)或金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營機(jī)構(gòu)B、非銀行金融機(jī)構(gòu)需從事相關(guān)代理業(yè)務(wù)5年以上C、具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D、最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為E、入股資金為自有資金參考答案：ABCDE40.貨幣經(jīng)紀(jì)公司出資人的財(cái)務(wù)狀況要求包括（）。A、財(cái)務(wù)狀況良好B、最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C、權(quán)益性投資余額原則上不超過凈資產(chǎn)的50%D、無負(fù)債參考答案：ABC41.貨幣經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度應(yīng)當(dāng)（）。A、真實(shí)記錄業(yè)務(wù)活動(dòng)B、全面反映財(cái)務(wù)狀況C、嚴(yán)格遵循會(huì)計(jì)原則D、可根據(jù)需要調(diào)整參考答案：ABC42.貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得從事的行為包括（）。A、直接從事金融產(chǎn)品自營業(yè)務(wù)B、間接從事金融產(chǎn)品自營業(yè)務(wù)C、損害國家和社會(huì)公共利益D、損害客戶合法權(quán)益參考答案：ABCD43.國家金融監(jiān)督管理總局在貨幣經(jīng)紀(jì)公司（）等方面加強(qiáng)與相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)同。A、市場準(zhǔn)入B、業(yè)務(wù)管理C、風(fēng)險(xiǎn)處置D、日常經(jīng)營決策參考答案：ABC44.對(duì)于有市場準(zhǔn)入要求的業(yè)務(wù)，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)（）。A、取得相關(guān)國務(wù)院金融管理部門許可或備案B、向國家金融監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C、直接開展業(yè)務(wù)D、僅向客戶說明即可參考答案：AB45.對(duì)于發(fā)生（）的經(jīng)紀(jì)人，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)調(diào)整或終止其業(yè)務(wù)權(quán)限。A、崗位變動(dòng)B、離職C、休假D、培訓(xùn)參考答案：AB46.對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A、國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)B、中國人民銀行C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、國家外匯管理局參考答案：ABCD47.本辦法所稱國務(wù)院金融管理部門包括（）。A、國家金融監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、國家外匯管理局參考答案：ABCD判斷題1.在交易雙方未明確表示成交意向前，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以提前透露交易各方的身份信息。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B2.涉及業(yè)務(wù)糾紛爭議的交易信息資料可以提前銷毀。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B3.任何單位未經(jīng)批準(zhǔn)不得在機(jī)構(gòu)名稱中使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”字樣。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A4.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交流信息應(yīng)當(dāng)至少保存3年。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B5.經(jīng)紀(jì)人涉嫌刑事犯罪的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A6.經(jīng)紀(jì)人可以在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所之外開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B7.經(jīng)紀(jì)人可以有意增加不必要的交易鏈條來賺取價(jià)差。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B8.經(jīng)紀(jì)人可以使用個(gè)人通訊工具開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B9.經(jīng)紀(jì)人可以利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B10.經(jīng)紀(jì)人發(fā)現(xiàn)可疑交易線索無需報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B11.接受客戶委托的交易意向報(bào)價(jià)可以包含傭金。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B12.交易意向達(dá)成后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需立即與交易各方確認(rèn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B13.監(jiān)管機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B14.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，無需確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)的交易人員授權(quán)情況。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B15.貨幣經(jīng)紀(jì)公司用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循“最小授權(quán)”原則。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)使用具有信息留痕功能的交易即時(shí)通訊工具。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)確保信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全年度信息披露制度。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行合規(guī)檢查與評(píng)估。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司向境外提供重要數(shù)據(jù)無需進(jìn)行安全評(píng)估。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B22.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需為經(jīng)紀(jì)人建立檔案。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B23.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B24.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B25.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需接受外部審計(jì)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B26.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需建立關(guān)聯(lián)交易管理制度。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B27.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需建立反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B28.貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)只能責(zé)令整改，不能處罰。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B29.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)無需與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B30.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)可以損害客戶合法權(quán)益。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B31.貨幣經(jīng)紀(jì)公司是為金融機(jī)構(gòu)之間的金融市場交易提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A32.貨幣經(jīng)紀(jì)公司前、后臺(tái)負(fù)責(zé)人可以兼任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B33.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以向不具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B34.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B35.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以將資本金投資于非自用的固定資產(chǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B36.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以從事權(quán)益類場外金融衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B37.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以從事金融產(chǎn)品的自營業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B38.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以成立行業(yè)性自律組織。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A39.貨幣經(jīng)紀(jì)公司對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理可以危害國家安全。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B40.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B41.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境外出資人必須從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)20年以上。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A42.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)出資人只能是商業(yè)銀行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B43.貨幣經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員中應(yīng)有不低于50%的人員從事過金融工作或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B44.貨幣經(jīng)紀(jì)公司變更住所無需報(bào)批。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B45.國家金融監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)解釋本辦法。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A46.本辦法中的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求為母公司會(huì)計(jì)報(bào)表口徑。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B47.本辦法所稱數(shù)據(jù)服務(wù)需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏加工處理。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A48.本辦法所稱經(jīng)紀(jì)人包括貨幣經(jīng)紀(jì)公司的所有員工。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B49.《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》自2025年6月5日起施行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B50.“以上”均含本數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A填空題1.在交易雙方未明確表示成交意向前，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得提前透露交易各方的（）。答：身份信息2.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位不得擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司，或者（）從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。答：變相3.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確傳遞業(yè)務(wù)信息，自覺維護(hù)（）。答：市場秩序4.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一配置的（）、交易即時(shí)通訊工具開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。答：錄音電話5.經(jīng)紀(jì)人不得在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）之外開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。答：場所6.經(jīng)紀(jì)人不得發(fā)布不反映真實(shí)（）意向的報(bào)價(jià)信息。答：成交7.交易意向達(dá)成后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)立即與（）進(jìn)行確認(rèn)。答：交易各方8.貨幣經(jīng)紀(jì)公司終止的原因包括解散、依法被撤銷或者被宣告（）。答：破產(chǎn)9.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶委托報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶確認(rèn)交易要素和（）。答：交易條件10.貨幣經(jīng)紀(jì)公司用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循“必需知道”和“（）”原則。答：最小授權(quán)11.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)做好交易撮合、交易確認(rèn)、（）等業(yè)務(wù)記錄。答：傭金計(jì)算12.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)（）計(jì)劃。答：連續(xù)性13.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)安全保護(hù)策略，實(shí)施數(shù)據(jù)（）管理。答：分類分級(jí)14.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范員工（）和道德操守的相關(guān)制度。答：行為15.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)記錄并全面反映業(yè)務(wù)活動(dòng)和（）。答：財(cái)務(wù)狀況16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每年的利潤中提取一定比例的（）。答：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，將年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。答：418.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息資料，至少保存（）年。答：519.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的績效薪酬延期支付和（）機(jī)制。答：追索扣回20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的（）部門。答：合規(guī)21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)明確（）與高級(jí)管理層