第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)銷售行為維護(hù)市場(chǎng)秩序承諾書通用5篇合規(guī)銷售行為維護(hù)市場(chǎng)秩序承諾書第1篇為保證__________工作順利開展：一、行為準(zhǔn)則方向以___________________為指導(dǎo)，全面實(shí)施的路線方針政策，堅(jiān)持社會(huì)主義核心價(jià)值觀，強(qiáng)化法治意識(shí)，規(guī)范銷售行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。二、行為規(guī)范要求1.嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，以及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)部管理制度；2.堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，禁止虛假宣傳、價(jià)格欺詐、捆綁銷售、強(qiáng)制交易等違法違規(guī)行為；3.保障產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量，明確告知消費(fèi)者相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得銷售假冒偽劣、過期或不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的商品；4.尊重消費(fèi)者自主選擇權(quán)，不得設(shè)置不合理交易條件，不得對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行侮辱、誹謗或滋擾；5.建立健全銷售行為記錄制度，保證交易過程可追溯，依法配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。三、具體執(zhí)行方案1.完善銷售流程管理，制定標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)操作標(biāo)準(zhǔn)，保證銷售行為合法合規(guī)；2.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，定期組織法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證員工知曉并執(zhí)行相關(guān)要求；3.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查，每日開展__________次銷售行為自查，重點(diǎn)檢查是否存在違規(guī)促銷、強(qiáng)制交易等問題，及時(shí)發(fā)覺并整改；4.優(yōu)化消費(fèi)者溝通機(jī)制，設(shè)立投訴處理渠道，及時(shí)響應(yīng)并解決消費(fèi)者訴求，定期開展?jié)M意度調(diào)查，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量；5.建立產(chǎn)品溯源體系，保證產(chǎn)品信息真實(shí)完整，主動(dòng)披露生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)廠家等關(guān)鍵信息，接受社會(huì)監(jiān)督；6.配合行業(yè)自律，積極參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，推動(dòng)行業(yè)整體規(guī)范發(fā)展，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。四、責(zé)任落實(shí)措施1.明確各級(jí)管理人員責(zé)任，法定代表人為銷售行為合規(guī)第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)；2.設(shè)立合規(guī)監(jiān)督崗位，專職負(fù)責(zé)銷售行為的日常檢查和問題整改，保證各項(xiàng)措施執(zhí)行到位；3.建立違規(guī)行為問責(zé)機(jī)制，對(duì)違反承諾書約定或相關(guān)法律法規(guī)的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；4.定期開展合規(guī)評(píng)估，每年至少進(jìn)行__________次全面自查，形成評(píng)估報(bào)告并報(bào)備監(jiān)管部門；5.加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)或市場(chǎng)監(jiān)管部門處理，保證違法成本切實(shí)提高。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)銷售行為維護(hù)市場(chǎng)秩序承諾書第2篇合同編號(hào)：__________一、總則1.1為維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正、公開原則，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，本承諾人根據(jù)《_________證券法》《_________反洗錢法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，本著誠(chéng)信、合規(guī)、專業(yè)的原則，就合規(guī)銷售行為作出如下承諾：1.2本承諾人系從事證券銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員/證券公司，承諾在開展證券銷售業(yè)務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家及監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于證券銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，保證銷售行為的合法性、合規(guī)性及適當(dāng)性。1.3本承諾人充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)銷售行為對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益的重要意義，承諾將本承諾書作為日常工作的基本遵循，并接受相關(guān)部門的監(jiān)督與檢查。二、合規(guī)銷售原則2.1堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，在銷售過程中始終將投資者的利益放在首位，以投資者需求為導(dǎo)向，提供符合投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)。2.2遵循適當(dāng)性管理原則，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等因素，提供與其相適應(yīng)的證券產(chǎn)品或服務(wù)，保證投資者在充分知曉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。2.3遵守信息披露原則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露證券產(chǎn)品或服務(wù)的信息，包括產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用、收益分配等，保證投資者在做出投資決策前獲得充分的信息。2.4遵循公平交易原則，在銷售過程中對(duì)所有投資者一視同仁，不歧視任何投資者，不利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。2.5遵守保密原則，對(duì)投資者信息、交易信息等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資者同意或法律法規(guī)授權(quán)，不得泄露任何信息。三、合規(guī)銷售行為的具體要求3.1資格審查與投資者適當(dāng)性管理3.1.1承諾人對(duì)投資者進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，保證投資者具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，符合相關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的要求。3.1.2承諾人建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，并據(jù)此推薦相應(yīng)的證券產(chǎn)品或服務(wù)。3.1.3承諾人對(duì)投資者提供的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有保密義務(wù)，保證信息安全，防止信息泄露或?yàn)E用。3.2產(chǎn)品信息披露與風(fēng)險(xiǎn)揭示3.2.1承諾人對(duì)證券產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)揭示。3.2.2承諾人在銷售過程中，以清晰、易懂的語言向投資者解釋證券產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用等信息，保證投資者在充分知曉的基礎(chǔ)上做出投資決策。3.2.3承諾人保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，不得發(fā)布虛假或誤導(dǎo)性信息，不得進(jìn)行不正當(dāng)宣傳。3.3銷售過程管理3.3.1承諾人規(guī)范銷售行為，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或承諾收益，不得利用投資者情緒或心理進(jìn)行誘導(dǎo)性銷售。3.3.2承諾人與投資者簽訂書面投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保證投資者的合法權(quán)益得到保障。3.3.3承諾人建立健全銷售行為監(jiān)測(cè)制度，對(duì)銷售過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)覺并糾正違規(guī)行為。3.4銷售人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范3.4.1承諾人對(duì)其銷售人員加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高銷售人員的專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，保證銷售人員具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。3.4.2承諾人對(duì)銷售人員的行為進(jìn)行嚴(yán)格管理，要求銷售人員遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事任何損害投資者利益的行為。3.4.3承諾人對(duì)銷售人員進(jìn)行定期考核，考核內(nèi)容包括專業(yè)知識(shí)、合規(guī)意識(shí)、銷售行為等方面，保證銷售人員符合合規(guī)要求。3.5異議處理與投訴機(jī)制3.5.1承諾人建立健全異議處理機(jī)制，對(duì)投資者的異議進(jìn)行及時(shí)、公正的處理，保證投資者的合法權(quán)益得到維護(hù)。3.5.2承諾人設(shè)立投訴處理部門，負(fù)責(zé)處理投資者的投訴，并對(duì)投訴進(jìn)行及時(shí)、公正的調(diào)查和處理。3.5.3承諾人對(duì)投訴處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤，保證問題得到妥善解決，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問責(zé)。四、違約責(zé)任4.1承諾人承諾，如違反本承諾書中的任何承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償?shù)取?.2如因承諾人的違規(guī)行為導(dǎo)致投資者利益受損，承諾人將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并接受相關(guān)部門的處罰。4.3承諾人承諾，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處理決定。五、承諾書的生效與變更5.1本承諾書自簽署之日起生效，具有法律效力。5.2如相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化，承諾人將根據(jù)變化情況對(duì)本承諾書進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并保證持續(xù)合規(guī)。5.3承諾人承諾，將定期對(duì)本承諾書進(jìn)行審查，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要的更新，以保證承諾書的持續(xù)有效性。六、其他事項(xiàng)6.1本承諾書一式兩份，承諾人及監(jiān)管部門各執(zhí)一份，具有同等法律效力。6.2本承諾書未盡事宜，由承諾人與監(jiān)管部門協(xié)商解決。6.3承諾人對(duì)本承諾書的任何修改或補(bǔ)充，均需以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)監(jiān)管部門確認(rèn)后方可生效。承諾人（簽名）：簽訂日期：__________合規(guī)銷售行為維護(hù)市場(chǎng)秩序承諾書第3篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。1.2本單位承諾在銷售活動(dòng)中，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律，禁止任何形式的壟斷行為、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及虛假宣傳。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全合規(guī)銷售管理制度，明確崗位職責(zé)，保證所有銷售行為有據(jù)可依、有章可循。2.2本單位承諾對(duì)銷售人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，保證其掌握相關(guān)法律法規(guī)及本單位內(nèi)部規(guī)章制度。2.3本單位承諾在產(chǎn)品銷售過程中，向消費(fèi)者提供真實(shí)、全面的信息，不得隱瞞或歪曲產(chǎn)品功能、風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。2.4本單位承諾按照約定履行合同義務(wù)，不得擅自變更交易條件或解除合同，如確需變更或解除，應(yīng)提前書面通知對(duì)方并征得同意。三、違約責(zé)任3.1本單位承諾如違反本承諾書約定，將依法承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任，并賠償由此給對(duì)方造成的全部損失。3.2本單位承諾積極配合監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取整改措施，保證問題得到及時(shí)解決。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本承諾書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)銷售行為維護(hù)市場(chǎng)秩序承諾書第4篇為規(guī)范__________行為，__________部門特制定本承諾書，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障消費(fèi)者權(quán)益，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。一、基本準(zhǔn)則1.1遵循法律法規(guī)。嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，保證所有銷售行為合法合規(guī)。1.2堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)。不得采取任何不正當(dāng)手段排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不得實(shí)施價(jià)格欺詐、虛假宣傳等行為，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。1.3尊重消費(fèi)者權(quán)益。充分尊重消費(fèi)者的知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)等合法權(quán)益，不得強(qiáng)迫交易、不得設(shè)置隱形門檻，保證消費(fèi)者在購買過程中享有平等權(quán)利。1.4誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。堅(jiān)持誠(chéng)信原則，不得提供虛假信息、不得隱瞞產(chǎn)品缺陷，保證產(chǎn)品或服務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.5自我約束。建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，保證所有銷售行為符合法律法規(guī)要求。二、具體承諾2.1產(chǎn)品質(zhì)量保證。保證所銷售的產(chǎn)品符合國(guó)家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不得銷售假冒偽劣產(chǎn)品，不得以次充好、以假亂真。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.2價(jià)格行為規(guī)范。不得實(shí)施價(jià)格欺詐、價(jià)格壟斷等行為，不得在價(jià)格上搞虛假宣傳，保證價(jià)格公示真實(shí)、明確、及時(shí)。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.3宣傳推廣合規(guī)。不得發(fā)布虛假廣告、不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)宣傳，保證宣傳內(nèi)容真實(shí)、合法、準(zhǔn)確。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.4消費(fèi)者信息保護(hù)。妥善保管消費(fèi)者個(gè)人信息，不得泄露、篡改、出售消費(fèi)者信息，保證消費(fèi)者信息安全。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.5退換貨服務(wù)。建立健全退換貨機(jī)制，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行退換貨義務(wù)，不得設(shè)置不合理的退換貨條件。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.6售后服務(wù)保障。提供完善的售后服務(wù)，及時(shí)處理消費(fèi)者投訴，保證消費(fèi)者在購買后能夠享受到優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.7反商業(yè)賄賂。不得采取任何形式的商業(yè)賄賂手段，不得收受回扣、賄賂等不正當(dāng)利益，保證銷售行為的純潔性。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.8內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，設(shè)立專門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)監(jiān)督銷售行為的合規(guī)性，及時(shí)發(fā)覺問題并采取措施予以糾正。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.9行業(yè)自律。積極參與行業(yè)自律，遵守行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)章制度，與同行共同維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。三、監(jiān)督機(jī)制3.1自我監(jiān)督。__________部門負(fù)責(zé)定期對(duì)銷售行為進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)覺并糾正違規(guī)行為，保證所有銷售行為符合法律法規(guī)要求。3.2社會(huì)監(jiān)督。主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，設(shè)立投訴舉報(bào)電話、郵箱等，及時(shí)處理消費(fèi)者投訴，認(rèn)真對(duì)待社會(huì)監(jiān)督意見，不斷改進(jìn)銷售行為。3.3法律責(zé)任。明確違反本承諾書的法律責(zé)任，對(duì)違反承諾的行為，將依法依規(guī)進(jìn)行處理，包括但不限于罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。3.4信息公開。定期公開銷售行為合規(guī)情況，接受公眾監(jiān)督，提高透明度，增強(qiáng)消費(fèi)者信心。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。3.5持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估銷售行為的合規(guī)性，根據(jù)法律法規(guī)的變化和市場(chǎng)環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)銷售行為，保證持續(xù)合規(guī)。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。承諾人：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)銷售行為維護(hù)市場(chǎng)秩序承諾書第5篇承諾方：________________________一、承諾依據(jù)為維護(hù)市場(chǎng)秩序，規(guī)范銷售行為，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，承諾方經(jīng)審慎評(píng)估，就合規(guī)銷售行為作出如下承諾。承諾方系合法注冊(cè)的企業(yè)或個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，從事銷售活動(dòng)時(shí)，將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，秉持誠(chéng)信原則，履行社會(huì)責(zé)任，保證銷售行為符合市場(chǎng)規(guī)范。二、具體承諾內(nèi)容1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾方承諾嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，以及行業(yè)主管部門的監(jiān)管規(guī)定。銷售過程中不得采用欺詐、誤導(dǎo)、虛假宣傳等手段，保證產(chǎn)品或服務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并顯著標(biāo)示價(jià)格、產(chǎn)地、生產(chǎn)者、用途、功能、規(guī)格、等級(jí)、主要成份、生產(chǎn)日期、有效期限、檢驗(yàn)合格證明等信息。2.價(jià)格管理承諾方承諾實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)，不得進(jìn)行價(jià)格欺詐、哄抬物價(jià)或價(jià)格歧視。銷售價(jià)格不得低于成本價(jià)進(jìn)行傾銷，不得在成本未發(fā)生變化的情況下擅自提高價(jià)格。如涉及指導(dǎo)價(jià)或監(jiān)管價(jià)格的，將嚴(yán)格遵循相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.合同履行承諾方承諾與客戶簽訂的合同內(nèi)容合法有效，條款明確，保障客戶合法權(quán)益。履行合同過程中，不得擅自變更、解除合同，如確需變