一、審核概況本次HSE體系內(nèi)部審核旨在驗(yàn)證公司健康、安全與環(huán)境管理體系（HSE體系）的運(yùn)行符合性、有效性，識(shí)別潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)，確保體系持續(xù)滿(mǎn)足ISO____:2023職業(yè)健康安全管理體系、ISO____:2021環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求及公司《HSE管理手冊(cè)》《程序文件》規(guī)定。（一）審核范圍覆蓋公司行政部、生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、環(huán)保部等部門(mén)，涉及生產(chǎn)作業(yè)、?；饭芾?、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)等全流程HSE管理活動(dòng)。（二）審核依據(jù)1.國(guó)家及地方現(xiàn)行HSE相關(guān)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《環(huán)境保護(hù)法》《職業(yè)病防治法》）；2.公司《HSE管理手冊(cè)》（A/2版）、《程序文件匯編》（2024版）；3.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部操作規(guī)程。（三）審核組及分工組長(zhǎng)：XXX（HSE經(jīng)理，負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)與結(jié)論判定）成員：XXX（行政部主管，負(fù)責(zé)文件與培訓(xùn)管理）、XXX（生產(chǎn)主管，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全）、XXX（環(huán)保專(zhuān)員，負(fù)責(zé)環(huán)境管理）二、審核日程安排首日（XX月XX日）：行政部、人力資源部（文件管理、培訓(xùn)體系）次日（XX月XX日）：生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域（作業(yè)安全、?；饭芾恚┑谌眨╔X月XX日）：環(huán)保設(shè)施、職業(yè)健康管理（污染治理、健康監(jiān)護(hù)）三、檢查記錄（按模塊分類(lèi)）（一）管理體系運(yùn)行（行政部/人力資源部）1.文件管理標(biāo)準(zhǔn)要求：體系文件版本有效，發(fā)放/回收記錄完整，更新后及時(shí)傳遞至使用部門(mén)。檢查情況：抽查2024年發(fā)布的《動(dòng)火作業(yè)管理程序》（A/1版），現(xiàn)場(chǎng)文件與受控清單一致；但《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理規(guī)定》（2023年修訂為A/1版），生產(chǎn)二車(chē)間文件仍為A/0版，發(fā)放記錄顯示該車(chē)間未領(lǐng)取新版文件。符合情況：不符合。問(wèn)題根源為文件發(fā)放流程執(zhí)行不到位，存在“以舊代新”風(fēng)險(xiǎn)。2.培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn)要求：年度培訓(xùn)計(jì)劃完成率≥95%，培訓(xùn)記錄包含簽到、課件、考核結(jié)果，新員工三級(jí)安全教育全覆蓋。檢查情況：2024年安全培訓(xùn)計(jì)劃總?cè)舜?20，實(shí)際完成115（完成率95.8%）；但新員工李某（入職3個(gè)月）的“車(chē)間級(jí)安全教育”記錄中，簽到表無(wú)本人簽字，考核成績(jī)欄為空白。符合情況：不符合。反映培訓(xùn)記錄規(guī)范性不足，新員工教育流程執(zhí)行存在漏洞。（二）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全（生產(chǎn)部）1.設(shè)備安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求：轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備防護(hù)罩完好無(wú)缺損，接地電阻≤4Ω（每半年檢測(cè)一次）。檢查情況：車(chē)間1#反應(yīng)釜攪拌電機(jī)防護(hù)罩缺失2顆固定螺絲，防護(hù)網(wǎng)局部變形；設(shè)備接地電阻測(cè)試記錄顯示，上次檢測(cè)為2023年11月（超周期2個(gè)月）。符合情況：不符合。設(shè)備本質(zhì)安全防護(hù)不到位，定期檢測(cè)機(jī)制執(zhí)行不力。2.作業(yè)許可管理標(biāo)準(zhǔn)要求：動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)需辦理《作業(yè)許可證》，審批人現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，監(jiān)護(hù)人佩戴標(biāo)識(shí)、設(shè)置警戒區(qū)域。檢查情況：2024年5月10日“車(chē)間東側(cè)管道動(dòng)火作業(yè)”票證中，審批人簽字為代簽（本人出差未授權(quán)）；現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人未佩戴“監(jiān)護(hù)”袖標(biāo)，作業(yè)區(qū)域未拉設(shè)警戒帶。符合情況：不符合。作業(yè)許可流程執(zhí)行不嚴(yán)謹(jǐn)，現(xiàn)場(chǎng)管控存在盲區(qū)。（三）?；饭芾恚▊}(cāng)儲(chǔ)部）1.儲(chǔ)存與標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)要求：?；贩诸?lèi)存放，儲(chǔ)罐區(qū)圍堰高度≥50cm，標(biāo)識(shí)清晰無(wú)褪色。檢查情況：乙醇、鹽酸儲(chǔ)罐區(qū)圍堰高度30cm（不足設(shè)計(jì)要求），2個(gè)危化品標(biāo)識(shí)牌因日曬模糊；危化品出入庫(kù)臺(tái)賬顯示，2024年4月20日硫酸出庫(kù)量（50L）與使用部門(mén)領(lǐng)料單（45L）不符，無(wú)復(fù)核人簽字。符合情況：不符合。儲(chǔ)存設(shè)施防護(hù)不足，臺(tái)賬管理規(guī)范性待提升。（四）環(huán)境管理（環(huán)保部）1.廢水處理設(shè)施運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)要求：污水處理站pH值控制在6-9，加堿裝置自動(dòng)投加，污泥委托處置合同有效期內(nèi)。檢查情況：在線(xiàn)監(jiān)測(cè)儀顯示pH=6.8（合規(guī)），但近一周手工檢測(cè)記錄中3次pH值為5.9、6.0、6.1（偏酸），加堿量未及時(shí)調(diào)整；2024年3月到期的污泥處置合同，新合同尚未簽訂，污泥貯存超期15天。符合情況：不符合。運(yùn)行參數(shù)監(jiān)控與應(yīng)急調(diào)整機(jī)制不足，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)增加。四、不符合項(xiàng)匯總及整改要求不符合項(xiàng)編號(hào)問(wèn)題描述責(zé)任部門(mén)整改期限驗(yàn)證方式------------------------------------------------------HSE-____《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理規(guī)定》未更新至A/1版（生產(chǎn)二車(chē)間）行政部5個(gè)工作日現(xiàn)場(chǎng)核查文件版本、發(fā)放記錄HSE-____新員工三級(jí)安全教育記錄不完整（李某）人力資源部3個(gè)工作日補(bǔ)全記錄并培訓(xùn)驗(yàn)證HSE-____1#反應(yīng)釜防護(hù)罩缺損、接地檢測(cè)超期生產(chǎn)部7個(gè)工作日修復(fù)防護(hù)罩、完成接地檢測(cè)并留檔HSE-____動(dòng)火作業(yè)票代簽、現(xiàn)場(chǎng)管控缺失生產(chǎn)部立即整改（作業(yè)前完成）現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查作業(yè)許可流程HSE-____?；穬?chǔ)罐圍堰不足、臺(tái)賬不符倉(cāng)儲(chǔ)部10個(gè)工作日加高圍堰、完善臺(tái)賬并培訓(xùn)HSE-____污水處理pH值波動(dòng)、污泥合同超期環(huán)保部15個(gè)工作日優(yōu)化加堿控制、簽訂新合同五、審核結(jié)論與建議（一）結(jié)論公司HSE體系整體運(yùn)行有效，多數(shù)部門(mén)能按標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展管理活動(dòng)，但在文件更新傳遞、特殊作業(yè)管控、環(huán)保設(shè)施精細(xì)化運(yùn)行等環(huán)節(jié)存在系統(tǒng)性不足，需通過(guò)整改消除合規(guī)性與安全風(fēng)險(xiǎn)。（二）建議1.文件管理：行政部每季度開(kāi)展“文件合規(guī)性審計(jì)”，建立“文件版本-部門(mén)-責(zé)任人”追溯表，確保更新后24小時(shí)內(nèi)傳遞至使用部門(mén)。2.作業(yè)安全：生產(chǎn)部組織“特殊作業(yè)許可流程”專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，明確審批人授