PAGE工程類合同立項制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強公司工程類合同立項管理，規(guī)范合同立項流程，防范合同風險，確保公司工程項目的順利實施，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有工程類合同立項管理工作，包括但不限于建筑工程、安裝工程、裝飾裝修工程、市政工程等各類工程項目合同。（三）基本原則1.合法性原則：合同立項必須符合國家法律法規(guī)及相關政策要求，確保合同的簽訂與履行合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：嚴格按照規(guī)定的流程和標準進行合同立項，保證立項文件的規(guī)范、完整。3.風險防控原則：對立項過程中的風險進行識別、評估和防控，保障公司利益不受損失。4.效益原則：在確保工程質量和安全的前提下，追求項目效益最大化，合理控制成本。二、立項申請（一）申請主體工程項目的實施部門或相關責任單位為合同立項申請主體。（二）申請條件1.工程項目已具備立項的必要性和可行性，包括項目需求明確、技術方案可行、資金來源落實等。2.已完成項目前期調研、規(guī)劃設計等準備工作，且符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務規(guī)劃。（三）申請材料1.工程類合同立項申請表（格式見附件1），詳細填寫項目名稱、項目背景、項目內容、項目預算、預計開工及竣工日期、合同相對方等信息。2.項目可行性研究報告或項目建議書，闡述項目的必要性、可行性、技術方案、經濟效益等內容。3.項目初步設計文件或實施方案，明確項目的具體實施步驟和技術要求。4.資金來源證明材料，如項目預算批復、資金籌措計劃等。5.其他相關材料，如項目涉及的特殊行業(yè)資質證書、環(huán)保審批文件等。（四）申請流程1.申請主體按照要求填寫立項申請表，并將申請材料整理齊全后提交至公司合同管理部門。2.合同管理部門對申請材料進行初步審核，審核內容包括材料的完整性、合規(guī)性等。如材料不齊全或不符合要求，通知申請主體補充完善。3.經初步審核通過的立項申請，合同管理部門提交至公司分管領導進行審批。三、立項審批（一）審批流程1.公司分管領導收到立項申請后，對申請材料進行認真審查，并結合公司實際情況進行綜合評估。2.對于重大工程項目或涉及金額較大的合同立項，分管領導可組織相關部門進行專題論證，聽取各方意見，評估項目風險和效益。3.分管領導根據審查和論證結果，簽署審批意見。同意立項的，明確立項編號和相關要求；不同意立項的，說明理由并退回申請材料。（二）審批要點1.項目的必要性和可行性：審查項目是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，是否具備實施的條件和能力。2.技術方案的合理性：評估技術方案是否先進、可行、安全，是否符合行業(yè)標準和規(guī)范。3.資金預算的準確性：審核項目預算是否合理，資金來源是否可靠，是否存在資金缺口風險。4.合同相對方的資質和信譽：調查合同相對方的主體資格、經營范圍、資質等級、業(yè)績情況、信譽狀況等，確保其具備履行合同的能力和信用。四\、合同起草與審核（一）合同起草1.立項申請獲得批準后，由項目實施部門負責起草工程類合同文本。合同文本應明確雙方的權利義務、工程內容、工程質量標準、工程進度要求、價款支付方式、違約責任等主要條款。2.合同文本應參照國家和行業(yè)標準合同示范文本，并結合項目實際情況進行制定，確保條款清晰、準確、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性條款。（二）合同審核1.合同起草完成后，項目實施部門將合同文本提交至公司合同管理部門進行審核。2.合同管理部門組織相關部門對合同文本進行會審，相關部門包括法務部門、財務部門、技術部門等。會審人員應從各自專業(yè)角度對合同條款進行審查，提出修改意見和建議。3.法務部門重點審查合同的合法性、合規(guī)性，確保合同不存在法律風險；財務部門審查合同的價款支付、結算方式等條款，保障公司資金安全；技術部門審查合同的技術條款，確保技術要求明確、可行。4.合同管理部門根據會審意見，對合同文本進行修改完善，并形成合同審核報告。審核報告應詳細記錄會審過程、提出的意見和建議以及合同修改情況。五、合同簽訂（一）簽訂主體合同簽訂主體為公司法定代表人或經法定代表人授權的代理人。（二）簽訂流程1.合同審核通過后，合同管理部門將合同文本提交至公司法定代表人或授權代理人。2.法定代表人或授權代理人對合同文本進行最終審查，確認無誤后簽署合同。3.合同簽訂后，合同管理部門負責將合同文本原件進行歸檔保存，并按照規(guī)定進行編號登記。同時，將合同副本分發(fā)給相關部門，以便各部門履行合同職責。（三）授權管理1.公司法定代表人可根據實際情況，授權代理人簽訂工程類合同。授權應采用書面形式，明確授權范圍、授權期限等內容。2.被授權人應嚴格按照授權范圍簽訂合同，不得超越授權權限。在簽訂合同過程中，應向合同相對方出示授權委托書，以證明其授權身份。六、合同履行與監(jiān)督（一）合同履行1.合同簽訂后，項目實施部門負責組織合同的履行。應按照合同約定的工程內容、工程質量標準、工程進度要求等，認真組織施工，確保合同目標的實現(xiàn)。2.在合同履行過程中，如遇不可抗力或其他特殊情況導致合同無法正常履行的，項目實施部門應及時通知合同管理部門，并采取相應的措施進行處理。同時，應按照合同約定和相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時辦理合同變更、解除等手續(xù)。（二）合同監(jiān)督1.合同管理部門負責對合同履行情況進行監(jiān)督檢查。定期或不定期對項目實施部門的合同履行情況進行跟蹤，檢查合同執(zhí)行進度、質量狀況、價款支付等是否符合合同約定。2.對于合同履行過程中出現(xiàn)的問題，合同管理部門應及時發(fā)出整改通知，要求項目實施部門限期整改。如問題較為嚴重或整改不力的，應及時向公司分管領導匯報，并采取相應的措施進行處理。3.各相關部門應積極配合合同管理部門的監(jiān)督檢查工作，提供必要的資料和信息，確保合同履行監(jiān)督工作的順利開展。七、合同變更與解除（一）合同變更1.在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內容的，合同雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應明確變更的內容、變更的原因、變更后的權利義務等條款。變更協(xié)議作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。3.合同變更申請由項目實施部門提出，經合同管理部門審核后，提交至公司分管領導審批。審批通過后，方可簽訂合同變更協(xié)議。（二）合同解除1.在合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，合同雙方可協(xié)商解除合同。解除合同應簽訂書面的合同解除協(xié)議，并明確解除的原因、解除后的權利義務、結算方式等條款。2.合同解除申請由項目實施部門提出，經合同管理部門審核后，提交至公司分管領導審批。審批通過后，方可簽訂合同解除協(xié)議。3.合同解除后，合同雙方應按照合同解除協(xié)議的約定進行結算和清理，確保雙方的權利義務得到妥善處理。八、合同結算與支付（一）結算依據工程類合同的結算應以合同約定、工程實際完成情況、驗收報告等為依據。項目實施部門應在工程竣工后，及時整理結算資料，提交至公司財務部門進行結算審核。（二）結算流程1.項目實施部門按照要求編制工程結算報告，詳細列出工程內容、工程量、工程價款等結算明細。結算報告應經項目負責人、技術負責人等簽字確認。2.公司財務部門收到結算報告后，對結算資料進行審核。審核內容包括結算依據的真實性、準確性、完整性，工程價款的計算是否符合合同約定等。3.財務部門審核通過后，將結算報告提交至公司分管領導審批。審批通過后，按照合同約定的價款支付方式進行支付。（三）支付管理1.公司財務部門應嚴格按照合同約定的價款支付方式和時間節(jié)點進行支付。在支付前，應核對合同相對方的發(fā)票開具情況、收款賬戶信息等，確保支付的準確性和安全性。2.對于大額工程款的支付，應按照公司資金管理制度的規(guī)定，履行相應的審批程序。如涉及對外支付外匯的，還應按照國家外匯管理規(guī)定辦理相關手續(xù)。九、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同管理部門負責收集合同簽訂過程中形成的各類文件資料，包括立項申請表、可行性研究報告、初步設計文件、合同文本、審核報告、變更協(xié)議、解除協(xié)議、結算報告等，并進行整理歸檔。2.項目實施部門應積極配合合同管理部門的檔案收集工作，及時提供相關資料。（二）檔案整理合同管理部門對收集到的合同檔案進行分類整理，按照合同類別、項目名稱、時間順序等進行編號登記，建立合同檔案目錄。檔案資料應裝訂成冊，確保整齊、規(guī)范。（三）檔案保管合同檔案應妥善保管，存放于專門設置的檔案柜中，并指定專人負責管理。檔案保管期限應按照國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定執(zhí)行，確保檔案資料的安全、完整。（四）檔案查閱1.公司內部人員因工作需要查閱合同檔案的，應填寫檔案查閱申請表，注明查閱原因、查閱內容等信息，經部門負責人簽