PAGE企業(yè)不規(guī)范工作監(jiān)督制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)企業(yè)管理，規(guī)范工作流程，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序開展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范工作行為，保障企業(yè)的正常運(yùn)營和發(fā)展，特制定本監(jiān)督制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)各部門、各崗位的全體員工，包括正式員工、試用期員工以及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保監(jiān)督工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋企業(yè)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面，不留監(jiān)督死角。3.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范工作行為，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，避免問題擴(kuò)大化。4.公正性原則：監(jiān)督過程和結(jié)果公正公平，不偏袒任何部門或個(gè)人。5.教育與懲戒相結(jié)合原則：以教育引導(dǎo)為主，幫助員工認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正問題；對(duì)于屢教不改或情節(jié)嚴(yán)重的行為，予以相應(yīng)的懲戒。二、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）監(jiān)督委員會(huì)1.組成：設(shè)立企業(yè)不規(guī)范工作監(jiān)督委員會(huì)，由企業(yè)高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人代表以及員工代表組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和修訂不規(guī)范工作監(jiān)督制度。審議不規(guī)范工作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)重大問題作出決策。監(jiān)督監(jiān)督工作的開展情況，確保監(jiān)督工作公正、有效。協(xié)調(diào)解決監(jiān)督過程中出現(xiàn)的跨部門問題。（二）監(jiān)督辦公室1.組成：監(jiān)督委員會(huì)下設(shè)監(jiān)督辦公室，作為日常監(jiān)督工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，成員包括各部門抽調(diào)的業(yè)務(wù)骨干。2.職責(zé)負(fù)責(zé)受理不規(guī)范工作行為的舉報(bào)、投訴。對(duì)舉報(bào)、投訴線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告。跟蹤不規(guī)范工作行為的整改情況，定期向監(jiān)督委員會(huì)匯報(bào)。建立不規(guī)范工作行為檔案，記錄相關(guān)信息。三、不規(guī)范工作行為的界定（一）違反法律法規(guī)行為1.違反國家稅收法律法規(guī)，偷逃稅款、漏繳稅費(fèi)等。2.違反勞動(dòng)法律法規(guī)，如拖欠員工工資、不按規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)等。3.違反環(huán)保法律法規(guī)，存在環(huán)境污染行為等。4.違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，未落實(shí)安全生產(chǎn)措施，導(dǎo)致安全事故隱患等。（二）違反企業(yè)規(guī)章制度行為1.工作流程執(zhí)行不規(guī)范，如未按規(guī)定的審批程序進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。2.考勤制度執(zhí)行不力，無故曠工、遲到早退等。3.財(cái)務(wù)制度執(zhí)行不嚴(yán)格，如費(fèi)用報(bào)銷不符合規(guī)定、賬目混亂等。4.保密制度執(zhí)行不到位，泄露企業(yè)商業(yè)秘密等。（三）工作態(tài)度及職業(yè)操守問題1.工作敷衍塞責(zé)，消極怠工，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量。2.對(duì)客戶或合作伙伴態(tài)度惡劣，損害企業(yè)形象。3.利用職務(wù)之便謀取私利，如收受賄賂、回扣等。4.拉幫結(jié)派，搞小團(tuán)體，破壞企業(yè)內(nèi)部團(tuán)結(jié)。四、監(jiān)督方式（一）日常監(jiān)督1.各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行日常檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為，并做好記錄。2.監(jiān)督辦公室定期對(duì)各部門的工作情況進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和容易出現(xiàn)問題的崗位。（二）舉報(bào)投訴監(jiān)督1.設(shè)立專門的舉報(bào)投訴渠道，如舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等，接受員工、客戶及其他相關(guān)方的舉報(bào)投訴。2.對(duì)舉報(bào)投訴內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益，對(duì)惡意舉報(bào)的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）定期審計(jì)監(jiān)督1.定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行全面審計(jì)，檢查是否存在不規(guī)范行為。2.根據(jù)審計(jì)結(jié)果，提出整改建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。五、監(jiān)督程序（一）舉報(bào)投訴受理1.監(jiān)督辦公室收到舉報(bào)投訴后，對(duì)內(nèi)容進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本制度的監(jiān)督范圍。2.對(duì)于符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)投訴，進(jìn)行詳細(xì)登記，包括舉報(bào)人信息、舉報(bào)投訴內(nèi)容、聯(lián)系方式等。（二）調(diào)查核實(shí)1.成立調(diào)查小組，對(duì)舉報(bào)投訴線索進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查小組應(yīng)至少由兩名成員組成，成員應(yīng)與被調(diào)查事項(xiàng)無利害關(guān)系。2.調(diào)查人員通過查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地查看等方式進(jìn)行調(diào)查，收集證據(jù)。3.調(diào)查過程中應(yīng)制作調(diào)查筆錄，記錄調(diào)查情況和相關(guān)人員的陳述。（三）結(jié)果認(rèn)定1.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查情況形成調(diào)查報(bào)告，對(duì)不規(guī)范工作行為是否存在、性質(zhì)、情節(jié)等進(jìn)行認(rèn)定。2.監(jiān)督辦公室將調(diào)查報(bào)告提交監(jiān)督委員會(huì)審議，監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)審議結(jié)果作出最終認(rèn)定。（四）處理決定1.對(duì)于認(rèn)定存在不規(guī)范工作行為的，根據(jù)情節(jié)輕重，作出相應(yīng)的處理決定，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.處理決定應(yīng)及時(shí)送達(dá)被處理人，并告知其享有的申訴權(quán)利。（五）申訴處理1.被處理人對(duì)處理決定不服的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。申訴應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由。2.監(jiān)督委員會(huì)對(duì)申訴進(jìn)行審查，必要時(shí)可進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查結(jié)果為最終處理結(jié)果。六、整改措施（一）制定整改方案1.對(duì)于被認(rèn)定存在不規(guī)范工作行為的部門或個(gè)人，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)制定整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等。2.整改方案應(yīng)具有可操作性，能夠有效解決存在的問題。（二）實(shí)施整改1.整改責(zé)任人按照整改方案組織實(shí)施整改工作，確保整改措施落實(shí)到位。2.在整改過程中，應(yīng)定期向監(jiān)督辦公室匯報(bào)整改進(jìn)展情況。（三）整改驗(yàn)收1.整改期限屆滿后，監(jiān)督辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，解除相應(yīng)的監(jiān)督措施；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令繼續(xù)整改。2.整改情況應(yīng)作為對(duì)部門和個(gè)人績效考核的重要依據(jù)。七、責(zé)任追究（一）直接責(zé)任追究1.對(duì)于直接實(shí)施不規(guī)范工作行為的員工，根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰，直至解除勞動(dòng)合同。2.構(gòu)成違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（二）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究1.對(duì)于不規(guī)范工作行為的發(fā)生，部門負(fù)責(zé)人存在領(lǐng)導(dǎo)不力、監(jiān)督不到位等責(zé)任的，給予相應(yīng)的行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰。2.企業(yè)高層管理人員對(duì)不規(guī)范工作行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、誡勉談話、降職等處理。八、信息公開與保密（一）信息公開1.定期對(duì)不規(guī)范工作行為的查處情況進(jìn)行公開通報(bào)，以起到警示作用。2.公開內(nèi)容應(yīng)包括不規(guī)范工作行為的事實(shí)、處理結(jié)果等，但涉及個(gè)人隱私和企業(yè)商業(yè)秘密的信息除外。（二）保密1.監(jiān)督過程中涉及的舉報(bào)人信息、調(diào)查資料、處理結(jié)果等應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。2.對(duì)于違反保密規(guī)定的