PAGE民營(yíng)企業(yè)采購(gòu)部制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)采購(gòu)部的管理，規(guī)范采購(gòu)流程，確保采購(gòu)工作的高效、透明、廉潔，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于民營(yíng)企業(yè)采購(gòu)部及與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的所有部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購(gòu)過程中，應(yīng)公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保競(jìng)爭(zhēng)的公正性，不得偏袒任何一方。3.效益原則：以降低采購(gòu)成本、提高采購(gòu)質(zhì)量為目標(biāo)，追求采購(gòu)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。4.廉潔原則：采購(gòu)人員應(yīng)廉潔自律，嚴(yán)禁收受供應(yīng)商賄賂或謀取不正當(dāng)利益。二、采購(gòu)流程規(guī)范（一）采購(gòu)需求提出1.各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。2.《采購(gòu)申請(qǐng)表》需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購(gòu)部。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部收到《采購(gòu)申請(qǐng)表》后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行匯總分析。2.根據(jù)采購(gòu)需求和庫存情況，制定采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)物資的種類、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間等，并報(bào)采購(gòu)部經(jīng)理審批。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選采購(gòu)部通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。根據(jù)采購(gòu)物資的要求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中篩選出潛在供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行初步評(píng)估，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等方面。2.供應(yīng)商實(shí)地考察對(duì)于重要物資的采購(gòu)，采購(gòu)部組織相關(guān)人員對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)量管理體系、物流配送能力等，確保供應(yīng)商具備滿足公司需求的能力。3.供應(yīng)商評(píng)估與選擇采購(gòu)部根據(jù)供應(yīng)商的初步評(píng)估和實(shí)地考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定合格供應(yīng)商名單。采購(gòu)部與合格供應(yīng)商簽訂《采購(gòu)合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。4.供應(yīng)商管理采購(gòu)部定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和供應(yīng)商選擇結(jié)果，起草采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。3.采購(gòu)合同經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理審核后，提交至公司法律顧問進(jìn)行合法性審查。4.采購(gòu)合同經(jīng)公司法律顧問審查通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋公司公章。（五）采購(gòu)訂單下達(dá)1.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單。2.采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交貨期、交貨地點(diǎn)等信息。3.采購(gòu)訂單經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理審核后，發(fā)送至供應(yīng)商。（六）采購(gòu)物資驗(yàn)收1.采購(gòu)物資到貨前，采購(gòu)部通知相關(guān)部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.采購(gòu)物資到貨后，由采購(gòu)部組織相關(guān)部門按照采購(gòu)合同和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等方面，驗(yàn)收合格后填寫《采購(gòu)物資驗(yàn)收單》。4.如發(fā)現(xiàn)采購(gòu)物資存在質(zhì)量問題或數(shù)量不符等情況，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，并做好記錄。（七）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同和《采購(gòu)物資驗(yàn)收單》，填寫《付款申請(qǐng)單》，注明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、付款金額等信息。2.《付款申請(qǐng)單》經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理審核后，提交至財(cái)務(wù)部進(jìn)行審核。3.財(cái)務(wù)部根據(jù)公司財(cái)務(wù)制度和采購(gòu)合同，對(duì)《付款申請(qǐng)單》進(jìn)行審核，審核通過后辦理付款手續(xù)。三、采購(gòu)人員行為規(guī)范（一）職業(yè)道德1.采購(gòu)人員應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信，廉潔奉公。2.采購(gòu)人員應(yīng)保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司采購(gòu)信息和供應(yīng)商信息。（二）工作紀(jì)律1.采購(gòu)人員應(yīng)按時(shí)上下班，不得遲到早退，曠工。2.采購(gòu)人員應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé)，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。3.采購(gòu)人員應(yīng)遵守公司工作流程和工作規(guī)范，不得擅自更改工作流程和工作規(guī)范。（三）廉潔自律1.采購(gòu)人員不得收受供應(yīng)商賄賂或謀取不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁接受供應(yīng)商的禮品、宴請(qǐng)、娛樂活動(dòng)等。2.采購(gòu)人員不得與供應(yīng)商串通投標(biāo)或惡意抬高采購(gòu)價(jià)格，損害公司利益。3.采購(gòu)人員不得利用職務(wù)之便為供應(yīng)商謀取利益，不得向供應(yīng)商泄露公司采購(gòu)信息和商業(yè)秘密。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等方面。2..采購(gòu)部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，通過數(shù)據(jù)分析、案例分析、專家咨詢等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等方面。2.采購(gòu)部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.采購(gòu)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等方面。2.采購(gòu)部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人和應(yīng)對(duì)時(shí)間，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效實(shí)施。五、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本：采購(gòu)物資的實(shí)際采購(gòu)價(jià)格與預(yù)算價(jià)格的差異率。2.采購(gòu)質(zhì)量：采購(gòu)物資的合格率。3.交貨期：采購(gòu)物資的實(shí)際交貨時(shí)間與合同約定交貨時(shí)間的差異天數(shù)。4.供應(yīng)商管理：供應(yīng)商的滿意度。5.采購(gòu)效率：采購(gòu)訂單的處理時(shí)間。（二）評(píng)估方法1.采購(gòu)部定期對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估方法包括定量評(píng)估和定性評(píng)估相結(jié)合的方式。2.定量評(píng)估采用數(shù)據(jù)分析的方法，對(duì)采購(gòu)成本、采購(gòu)質(zhì)量、交貨期等指標(biāo)進(jìn)行量化分析。3.定性評(píng)估采用問卷調(diào)查、面談等方式，對(duì)供應(yīng)商管理、采購(gòu)效率等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。2.對(duì)于采購(gòu)績(jī)效優(yōu)秀的采購(gòu)人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、晉升、榮譽(yù)證書等。3.對(duì)于采購(gòu)績(jī)效不佳的采購(gòu)人員，給予警告、扣發(fā)獎(jiǎng)金、降職等處罰。4.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不