PAGE加強規(guī)范性文件清理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度合法合規(guī)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一、有效執(zhí)行，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、實施細(xì)則、操作規(guī)程、通知、通告等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.協(xié)調(diào)性原則規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，避免出現(xiàn)矛盾、沖突或重復(fù)規(guī)定。3.有效性原則規(guī)范性文件應(yīng)具有可操作性，能夠切實解決公司管理中的實際問題，促進(jìn)公司各項工作的順利開展。4.適時性原則規(guī)范性文件應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)變化以及法律法規(guī)的調(diào)整，及時進(jìn)行清理、修訂和完善。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負(fù)責(zé)制定公司章程、重大決策等規(guī)范性文件。2.公司管理層負(fù)責(zé)制定各項規(guī)章制度、管理辦法等規(guī)范性文件。3.各部門負(fù)責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的操作規(guī)程、實施細(xì)則等規(guī)范性文件。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要和公司發(fā)展要求，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)立項。2.起草由立項部門指定專人負(fù)責(zé)起草規(guī)范性文件。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實際情況和法律法規(guī)要求。起草過程中應(yīng)明確文件的目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施日期等要素。3.征求意見規(guī)范性文件初稿形成后，應(yīng)廣泛征求公司內(nèi)部各部門、員工以及相關(guān)利益方的意見。征求意見方式可采用書面征求意見、座談會、論證會等形式。對立項部門提出的重大問題和分歧意見，應(yīng)進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，必要時可組織專題研究。4.審核起草部門將征求意見后的規(guī)范性文件初稿連同意見反饋情況一并報送公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律、法規(guī)、政策等方面對文件進(jìn)行審查，提出審核意見。未經(jīng)法律合規(guī)部門審核或?qū)徍瞬煌ㄟ^的規(guī)范性文件，不得提交審議。5.審議經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門提交公司總經(jīng)理辦公會或董事會審議。審議過程中，參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對文件的必要性、可行性、合法性等進(jìn)行全面審查。根據(jù)審議意見，起草部門對文件進(jìn)行修改完善。6.簽發(fā)規(guī)范性文件經(jīng)審議通過后，由總經(jīng)理或董事長簽發(fā)。以公司名義發(fā)布的規(guī)范性文件，應(yīng)加蓋公司公章。（三）文件編號與發(fā)布1.規(guī)范性文件應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一編號，編號格式為：公司簡稱+年份+序號。例如：XX公司〔20XX〕XX號。2.規(guī)范性文件由公司辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一發(fā)布。發(fā)布渠道包括公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄、文件匯編等。發(fā)布時應(yīng)注明文件的名稱、編號、發(fā)布日期、生效日期等信息。三、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍1.定期清理公司每年組織一次規(guī)范性文件的全面清理工作。清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的所有規(guī)范性文件。2.專項清理根據(jù)國家法律法規(guī)、政策的調(diào)整以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，適時開展專項規(guī)范性文件清理工作。專項清理范圍由公司確定。（二）清理標(biāo)準(zhǔn)1.合法性審查審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與上位法相抵觸。2.協(xié)調(diào)性審查審查規(guī)范性文件之間是否相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，是否存在矛盾、沖突或重復(fù)規(guī)定。3.有效性審查審查規(guī)范性文件是否仍然適用于公司當(dāng)前的管理需要，是否能夠有效解決實際問題。對于已經(jīng)過時、不再適用或執(zhí)行效果不佳的文件，應(yīng)予以廢止或修訂。（三）清理程序1.組織實施公司辦公室負(fù)責(zé)組織規(guī)范性文件清理工作，制定清理工作方案，明確清理的范圍對象及分工。各部門按照清理工作方案要求，負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的自查清理工作。2.自查自糾各部門對照清理標(biāo)準(zhǔn)，對本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行全面自查，填寫《規(guī)范性文件清理自查表》，詳細(xì)列出文件名稱、編號、發(fā)布日期、生效日期、適用范圍、主要內(nèi)容、存在問題及清理建議等信息。3.集中審查公司辦公室將各部門報送的《規(guī)范性文件清理自查表》進(jìn)行匯總整理，提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行集中審查。法律合規(guī)部門根據(jù)清理標(biāo)準(zhǔn)，對每一份規(guī)范性文件進(jìn)行逐一審查，提出審查意見。4.征求意見對于經(jīng)審查需要廢止、修訂或繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)征求公司內(nèi)部各部門、員工以及相關(guān)利益方的意見。征求意見方式可采用書面征求意見、座談會等形式。5.審批發(fā)布經(jīng)征求意見后，公司辦公室將規(guī)范性文件清理結(jié)果報公司總經(jīng)理辦公會或董事會審批。審批通過后，以公司名義發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果公告，明確廢止、修訂和繼續(xù)有效的規(guī)范性文件目錄。四、規(guī)范性文件的修訂（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，規(guī)范性文件的相關(guān)內(nèi)容與之不符的。2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、管理體制等發(fā)生重大變化，規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定需要相應(yīng)調(diào)整的。3.在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在漏洞、缺陷或不合理之處，影響其有效性和可操作性的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序參照本制度第二章“規(guī)范性文件的制定”程序執(zhí)行。五、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力層級1.公司章程具有最高法律效力，是公司的根本大法，公司其他規(guī)范性文件不得與公司章程相抵觸。2.公司規(guī)章制度、管理辦法等規(guī)范性文件的效力層級高于部門操作規(guī)程、實施細(xì)則等規(guī)范性文件。3.后發(fā)布實施的規(guī)范性文件優(yōu)于先發(fā)布實施的規(guī)范性文件。（二）執(zhí)行要求1.公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司規(guī)范性文件的規(guī)定，自覺履行文件賦予的義務(wù)。2.各部門應(yīng)加強對規(guī)范性文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保文件得到有效執(zhí)行。對于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，應(yīng)及時進(jìn)行糾正，并按照公司相關(guān)