PAGE規(guī)范權(quán)力運(yùn)行權(quán)責(zé)清單制度一、總則（一）目的為深入貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高治理效能，保障公司/組織各項(xiàng)工作合法合規(guī)、高效有序開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本權(quán)責(zé)清單制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)各部門(mén)、各崗位及其工作人員，涵蓋公司/組織運(yùn)行過(guò)程中的各類(lèi)權(quán)力事項(xiàng)，包括但不限于決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，確保權(quán)力運(yùn)行合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)一致原則明確權(quán)力行使對(duì)應(yīng)的責(zé)任，做到有權(quán)必有責(zé)、權(quán)責(zé)相匹配，避免權(quán)力與責(zé)任脫節(jié)。3.公開(kāi)透明原則權(quán)力事項(xiàng)、運(yùn)行流程、責(zé)任追究等信息應(yīng)向公司/組織內(nèi)部及相關(guān)利益方公開(kāi)，接受監(jiān)督。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則根據(jù)法律法規(guī)變化、公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整及實(shí)際運(yùn)行情況，適時(shí)對(duì)權(quán)責(zé)清單進(jìn)行修訂完善。二、權(quán)力事項(xiàng)梳理（一）決策類(lèi)權(quán)力1.戰(zhàn)略決策負(fù)責(zé)制定公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃等，包括但不限于市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)拓展方向、重大投資決策等。決策主體通常為公司/組織高層管理團(tuán)隊(duì)，需綜合考慮市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、資源狀況等因素。2.重大事項(xiàng)決策對(duì)涉及公司/組織重大利益、重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行決策，如重大資產(chǎn)處置、重大合作項(xiàng)目、重大人事任免等。決策過(guò)程需遵循民主集中制原則，充分征求各方意見(jiàn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和可行性論證。（二）執(zhí)行類(lèi)權(quán)力1.業(yè)務(wù)執(zhí)行各業(yè)務(wù)部門(mén)按照公司/組織既定戰(zhàn)略和決策，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的開(kāi)展與實(shí)施，包括產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)執(zhí)行人員需嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)操作，確保工作質(zhì)量和效率。2.資源調(diào)配負(fù)責(zé)公司/組織內(nèi)人力、物力、財(cái)力等資源的調(diào)配與使用，以保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。資源調(diào)配應(yīng)遵循合理、高效、節(jié)約的原則，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和資源狀況進(jìn)行科學(xué)安排。（三）監(jiān)督類(lèi)權(quán)力1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性、合規(guī)性，評(píng)估內(nèi)部控制有效性，發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)公司/組織工作人員遵守黨紀(jì)國(guó)法、廉潔自律等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理舉報(bào)投訴，查處違規(guī)違紀(jì)行為，維護(hù)公司/組織良好形象和正常秩序。三、權(quán)責(zé)清單編制（一）編制依據(jù)1.國(guó)家法律法規(guī)，如《公司法》《會(huì)計(jì)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和要求，確保權(quán)力運(yùn)行符合行業(yè)慣例和監(jiān)管要求。3.公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，包括公司章程、各項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)流程等。（二）編制方法1.全面梳理各部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)本部門(mén)權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理，明確權(quán)力來(lái)源、權(quán)力內(nèi)容、行使主體、行使依據(jù)、行使流程等要素。2.分類(lèi)整合對(duì)梳理出的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行分類(lèi)整合，按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督等類(lèi)別進(jìn)行劃分，形成清晰的權(quán)責(zé)清單框架。3.審核確認(rèn)權(quán)責(zé)清單初稿編制完成后，提交公司/組織管理層審核確認(rèn)，確保清單內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、合法合規(guī)。（三）清單內(nèi)容1.權(quán)力事項(xiàng)名稱(chēng)明確每項(xiàng)權(quán)力的具體名稱(chēng)，準(zhǔn)確反映權(quán)力的性質(zhì)和內(nèi)容。2.權(quán)力類(lèi)別注明權(quán)力屬于決策類(lèi)、執(zhí)行類(lèi)還是監(jiān)督類(lèi)。3.行使主體確定行使該項(xiàng)權(quán)力的具體部門(mén)或崗位。4.行使依據(jù)列出權(quán)力行使所依據(jù)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部規(guī)章制度條款。5.行使流程詳細(xì)描述權(quán)力行使的步驟、環(huán)節(jié)、順序及相關(guān)要求，包括審批程序、辦理時(shí)限、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等。6.責(zé)任事項(xiàng)明確權(quán)力行使過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，如決策失誤責(zé)任、執(zhí)行不力責(zé)任、監(jiān)督失職責(zé)任等。7.追責(zé)情形列舉可能導(dǎo)致責(zé)任追究的具體情形，如違反法律法規(guī)、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等。四、權(quán)力運(yùn)行流程規(guī)范（一）決策流程1.議題提出相關(guān)部門(mén)或人員根據(jù)工作需要和公司/組織發(fā)展要求，提出決策議題，明確議題背景、目的、主要內(nèi)容及初步建議。2.調(diào)研論證對(duì)提出的議題進(jìn)行深入調(diào)研，收集相關(guān)信息，組織專(zhuān)家或?qū)I(yè)人員進(jìn)行論證，分析利弊得失，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響。3.方案擬定根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，擬定決策方案，包括多個(gè)備選方案，并對(duì)各方案進(jìn)行詳細(xì)分析和比較。4.征求意見(jiàn)將決策方案征求公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、相關(guān)利益方意見(jiàn)，充分聽(tīng)取不同意見(jiàn)和建議，進(jìn)行必要的溝通協(xié)調(diào)。5.集體決策按照公司/組織決策程序，由決策主體進(jìn)行集體討論，對(duì)決策方案進(jìn)行審議表決，形成最終決策。6.決策執(zhí)行明確決策執(zhí)行部門(mén)和責(zé)任人，按照決策要求組織實(shí)施，并及時(shí)反饋執(zhí)行情況。（二）執(zhí)行流程1.任務(wù)分解業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)決策要求和工作目標(biāo)，將任務(wù)分解到具體崗位和人員，明確工作標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.資源配置按照任務(wù)需求，合理調(diào)配人力、物力、財(cái)力等資源，確保工作順利開(kāi)展。3.組織實(shí)施工作人員按照規(guī)定流程和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行職責(zé)，開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，及時(shí)記錄工作進(jìn)展和相關(guān)數(shù)據(jù)。4.協(xié)調(diào)溝通在執(zhí)行過(guò)程中，加強(qiáng)與其他部門(mén)的協(xié)調(diào)溝通，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題和矛盾，確保各項(xiàng)工作協(xié)同推進(jìn)。5.質(zhì)量控制建立質(zhì)量控制機(jī)制，對(duì)工作成果進(jìn)行檢查驗(yàn)收，確保符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求。（三）監(jiān)督流程1.監(jiān)督計(jì)劃制定監(jiān)督部門(mén)根據(jù)公司/組織實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定年度監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督重點(diǎn)、范圍、方式和頻率。2.監(jiān)督實(shí)施按照監(jiān)督計(jì)劃，通過(guò)檢查、審計(jì)、調(diào)查等方式，對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查，收集相關(guān)證據(jù)和資料。3.問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與反饋及時(shí)發(fā)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行中存在的問(wèn)題，形成監(jiān)督報(bào)告，向被監(jiān)督部門(mén)反饋問(wèn)題，并提出整改建議。4.整改落實(shí)被監(jiān)督部門(mén)針對(duì)監(jiān)督反饋問(wèn)題，制定整改措施，明確整改責(zé)任人，限期完成整改，并將整改情況及時(shí)反饋監(jiān)督部門(mén)。5.跟蹤復(fù)查監(jiān)督部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決，形成監(jiān)督閉環(huán)。五、保障措施（一）組織保障成立由公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭的權(quán)責(zé)清單制度實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度實(shí)施工作。各部門(mén)明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)權(quán)責(zé)清單制度的具體落實(shí)，確保工作有序推進(jìn)。（二）培訓(xùn)保障加強(qiáng)對(duì)公司/組織全體員工的培訓(xùn)，使其熟悉權(quán)責(zé)清單制度內(nèi)容和要求，掌握權(quán)力運(yùn)行流程和操作規(guī)范。定期組織培訓(xùn)活動(dòng)，針對(duì)不同崗位需求開(kāi)展有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，提高員工業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)。（三）信息化保障搭建權(quán)責(zé)清單信息化管理平臺(tái)，將權(quán)責(zé)清單內(nèi)容、權(quán)力運(yùn)行流程等納入系統(tǒng)管理，實(shí)現(xiàn)線(xiàn)上審批、流程跟蹤、數(shù)據(jù)分析等功能，提高工作效率和管理水平。利用信息化手段對(duì)權(quán)力運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。（四）考核評(píng)價(jià)保障建立權(quán)責(zé)清單制度考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將權(quán)力運(yùn)行規(guī)范情況納入部門(mén)和個(gè)人績(jī)效考核體系。制定科學(xué)合理的考核指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)各部門(mén)和員工權(quán)力行使情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)員工嚴(yán)格按照權(quán)責(zé)清單制度行使權(quán)力、履行職責(zé)。六、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督公司/組織內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如審計(jì)委員會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)等，定期對(duì)權(quán)責(zé)清單制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.外部監(jiān)督主動(dòng)接受政府監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾等外部監(jiān)督，積極配合外部監(jiān)督檢查工作，及時(shí)公開(kāi)相關(guān)信息，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。（二）問(wèn)責(zé)制度1.問(wèn)責(zé)情形對(duì)違反權(quán)責(zé)清單制度規(guī)定，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、決策失誤、執(zhí)行不力等行為，導(dǎo)致公司/組織利益受損、工作秩序混亂、社會(huì)形象受損的，依法依規(guī)追究相關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。2.問(wèn)責(zé)方式根據(jù)情節(jié)輕重，問(wèn)責(zé)方式包括批評(píng)教育、責(zé)令作出書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉談話(huà)、停職檢查、調(diào)整職務(wù)、責(zé)令辭職、降職、免職等。對(duì)涉嫌違