合規(guī)管理評(píng)估報(bào)告合同編號(hào)：__________

一、引言

鑒于甲乙雙方在各自領(lǐng)域內(nèi)均致力于提升合規(guī)管理水平，以期在市場競爭中建立并維護(hù)良好的企業(yè)形象，同時(shí)確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性與可持續(xù)性。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，就合規(guī)管理評(píng)估合作事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

二、合作目的

2.1本協(xié)議旨在通過甲乙雙方的共同努力，對(duì)甲方合規(guī)管理體系進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議，并協(xié)助甲方建立健全符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理機(jī)制。

2.2通過本次合作，甲方期望提升內(nèi)部合規(guī)管理能力，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)競爭力；乙方則希望通過專業(yè)服務(wù)，為甲方提供有價(jià)值的合規(guī)管理解決方案，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

三、合作范圍

3.1評(píng)估范圍

3.1.1法律法規(guī)遵循情況：對(duì)甲方在經(jīng)營活動(dòng)中涉及的主要法律法規(guī)的遵循情況進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于《公司法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《勞動(dòng)合同法》、《環(huán)境保護(hù)法》等。

3.1.2內(nèi)部規(guī)章制度有效性：評(píng)估甲方現(xiàn)行內(nèi)部規(guī)章制度的完備性、合理性及執(zhí)行有效性，提出優(yōu)化建議。

3.1.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：通過訪談、文件審查、數(shù)據(jù)分析等方法，識(shí)別甲方在運(yùn)營過程中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行量化評(píng)估。

3.1.4合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：評(píng)估甲方現(xiàn)有合規(guī)培訓(xùn)體系的覆蓋面及效果，提出改進(jìn)方案，并協(xié)助制定合規(guī)宣傳計(jì)劃。

3.1.5合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)：結(jié)合評(píng)估結(jié)果，協(xié)助甲方構(gòu)建符合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)的合規(guī)管理機(jī)制，包括合規(guī)部門設(shè)置、崗位職責(zé)劃分、合規(guī)流程設(shè)計(jì)等。

3.2服務(wù)內(nèi)容

3.2.1文件審查：對(duì)甲方現(xiàn)有的合規(guī)管理相關(guān)文件進(jìn)行系統(tǒng)性審查，包括但不限于公司章程、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度、合規(guī)手冊(cè)等。

3.2.2訪談?wù){(diào)研：通過訪談甲方管理層、合規(guī)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及員工，了解合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在的問題。

3.2.3數(shù)據(jù)分析：對(duì)甲方相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3.2.4評(píng)估報(bào)告撰寫：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫詳細(xì)的合規(guī)管理評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估結(jié)論、問題清單、改進(jìn)建議等。

3.2.5方案設(shè)計(jì)與實(shí)施：根據(jù)甲方需求，設(shè)計(jì)合規(guī)管理改進(jìn)方案，并協(xié)助甲方進(jìn)行方案實(shí)施。

四、雙方權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1.1甲方的權(quán)利

4.1.1.1有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供合規(guī)管理評(píng)估服務(wù)。

4.1.1.2有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理化建議。

4.1.1.3有權(quán)要求乙方對(duì)評(píng)估過程中知悉的甲方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。

4.1.1.4有權(quán)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，要求乙方提供改進(jìn)方案及實(shí)施支持。

4.1.2甲方的義務(wù)

4.1.2.1應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、有效的相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度、合規(guī)手冊(cè)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。

4.1.2.2應(yīng)積極配合乙方開展訪談?wù){(diào)研、文件審查、數(shù)據(jù)分析等工作，提供必要的協(xié)助與支持。

4.1.2.3應(yīng)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用。

4.1.2.4應(yīng)對(duì)乙方在評(píng)估過程中提供的技術(shù)支持與專業(yè)建議表示感謝，并在合理范圍內(nèi)予以采納。

4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.2.1乙方的權(quán)利

4.2.1.1有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料及配合評(píng)估工作。

4.2.1.2有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。

4.2.1.3有權(quán)對(duì)甲方在評(píng)估過程中知悉的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。

4.2.1.4有權(quán)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，向甲方提供改進(jìn)方案及實(shí)施支持。

4.2.2乙方的義務(wù)

4.2.2.1應(yīng)按照本協(xié)議約定，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)管理評(píng)估工作，并提供高質(zhì)量的評(píng)估報(bào)告。

4.2.2.2應(yīng)確保評(píng)估過程中使用的評(píng)估方法、評(píng)估工具及評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、客觀性、公正性。

4.2.2.3應(yīng)對(duì)甲方在評(píng)估過程中提供的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

4.2.2.4應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供專業(yè)的改進(jìn)方案及實(shí)施支持，協(xié)助甲方提升合規(guī)管理水平。

五、評(píng)估流程

5.1準(zhǔn)備階段

5.1.1甲乙雙方簽訂本協(xié)議，明確合作事宜。

5.1.2甲方向乙方提供評(píng)估所需的相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度、合規(guī)手冊(cè)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。

5.1.3乙方對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行初步審核，如有疑問，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通。

5.2實(shí)施階段

5.2.1文件審查：乙方對(duì)甲方提供的合規(guī)管理相關(guān)文件進(jìn)行系統(tǒng)性審查，識(shí)別存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.2.2訪談?wù){(diào)研：乙方通過訪談甲方管理層、合規(guī)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及員工，了解合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在的問題。

5.2.3數(shù)據(jù)分析：乙方對(duì)甲方相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.2.4評(píng)估報(bào)告撰寫：乙方根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫詳細(xì)的合規(guī)管理評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估結(jié)論、問題清單、改進(jìn)建議等。

5.3總結(jié)階段

5.3.1乙方向甲方匯報(bào)評(píng)估結(jié)果，并進(jìn)行現(xiàn)場溝通，解答甲方疑問。

5.3.2甲方對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，并提出改進(jìn)需求。

5.3.3乙方根據(jù)甲方需求，設(shè)計(jì)合規(guī)管理改進(jìn)方案，并協(xié)助甲方進(jìn)行方案實(shí)施。

六、保密條款

6.1保密內(nèi)容

6.1.1甲乙雙方在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密，包括但不限于公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)信息等。

6.1.2乙方在評(píng)估過程中使用的評(píng)估方法、評(píng)估工具及評(píng)估結(jié)果。

6.1.3甲方在評(píng)估過程中提供的內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等資料。

6.2保密義務(wù)

6.2.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定，對(duì)在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。

6.2.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露其在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。

6.2.3保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后三年內(nèi)。

6.3保密例外

6.3.1根據(jù)法律法規(guī)或行政命令要求披露的。

6.3.2已公開披露的。

6.3.3在合作前已知悉的。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

7.1.1本協(xié)議項(xiàng)下乙方提供的評(píng)估報(bào)告、改進(jìn)方案等成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。

7.1.2甲方在合作過程中產(chǎn)生的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。

7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用

7.2.1乙方有權(quán)在本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后，將其在評(píng)估過程中產(chǎn)生的評(píng)估報(bào)告、改進(jìn)方案等成果用于其他客戶的合規(guī)管理評(píng)估服務(wù)。

7.2.2甲方有權(quán)在本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后，將其在合作過程中產(chǎn)生的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于自身業(yè)務(wù)發(fā)展。

八、違約責(zé)任

8.1違約情形

8.1.1甲方未按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料或配合評(píng)估工作的，乙方有權(quán)要求甲方限期整改，逾期未整改的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

8.1.2乙方未按照本協(xié)議約定完成合規(guī)管理評(píng)估工作或提供不合格的評(píng)估報(bào)告的，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，逾期未整改的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

8.1.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

8.2違約責(zé)任承擔(dān)

8.2.1甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按日向乙方支付逾期付款部分千分之五的違約金。

8.2.2乙方逾期完成合規(guī)管理評(píng)估工作的，應(yīng)按日向甲方支付合同總金額千分之五的違約金。

8.2.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、間接經(jīng)濟(jì)損失、商譽(yù)損失等。

九、爭議解決

9.1爭議解決方式

9.1.1甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議。

9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。

9.2爭議解決原則

9.2.1爭議解決應(yīng)遵循公平、合理、合法的原則。

9.2.2爭議解決應(yīng)注重保護(hù)雙方的合法權(quán)益。

9.2.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極配合，共同推動(dòng)問題的解決。

十、協(xié)議終止

10.1終止情形

10.1.1本協(xié)議履行期滿，雙方不再續(xù)簽的。

10.1.2甲乙雙方協(xié)商一致，同意終止本協(xié)議的。

10.1.3一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方根據(jù)本協(xié)議約定解除本協(xié)議的。

10.2終止后果

10.2.1本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定完成手頭工作，并妥善交接相關(guān)資料。

10.2.2本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。

10.2.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)結(jié)算相關(guān)費(fèi)用，并辦理退款手續(xù)。

十一、附則

11.1本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

一、特殊應(yīng)用場景一：上市公司合規(guī)管理體系升級(jí)

場景描述：上市公司為滿足證監(jiān)會(huì)及交易所的合規(guī)要求，需要對(duì)其現(xiàn)有合規(guī)管理體系進(jìn)行全面升級(jí)，此時(shí)可適用本合同進(jìn)行合規(guī)管理評(píng)估合作。

條款說明及修正：

1.重點(diǎn)關(guān)注的條款：第三條第3.1.1款（法律法規(guī)遵循情況）、第三條第3.1.5款（合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)）、第四條第4.1.2款（甲方義務(wù)）、第四條第4.2.2款（乙方義務(wù)）、第八條第8.1.1款（甲方違約情形）。

2.需要修正的條款：

-在第三條第3.1.1款中增加對(duì)《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的遵循情況進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容。

-在第三條第3.1.5款中增加對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)估，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。

-在第四條第4.1.2款中增加甲方需提供證監(jiān)會(huì)及交易所相關(guān)合規(guī)要求的義務(wù)。

-在第四條第4.2.2款中增加乙方需具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)評(píng)估資質(zhì)的義務(wù)。

-在第八條第8.1.1款中增加甲方未按照證監(jiān)會(huì)及交易所相關(guān)合規(guī)要求進(jìn)行整改的違約情形。

二、特殊應(yīng)用場景二：金融機(jī)構(gòu)反洗錢合規(guī)評(píng)估

場景描述：銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)為滿足反洗錢合規(guī)要求，需要對(duì)其反洗錢合規(guī)管理體系進(jìn)行全面評(píng)估，此時(shí)可適用本合同進(jìn)行合規(guī)管理評(píng)估合作。

條款說明及修正：

1.重點(diǎn)關(guān)注的條款：第三條第3.1.1款（法律法規(guī)遵循情況）、第三條第3.1.4款（合規(guī)培訓(xùn)與宣傳）、第三條第3.2.1款（文件審查）、第四條第4.1.2款（甲方義務(wù)）、第四條第4.2.2款（乙方義務(wù)）。

2.需要修正的條款：

-在第三條第3.1.1款中增加對(duì)《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律法規(guī)的遵循情況進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容。

-在第三條第3.1.4款中增加對(duì)反洗錢培訓(xùn)效果的評(píng)估，包括培訓(xùn)內(nèi)容的合規(guī)性、培訓(xùn)對(duì)象的覆蓋面、培訓(xùn)效果的考核等內(nèi)容。

-在第三條第3.2.1款中增加對(duì)客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)、可疑交易報(bào)告等反洗錢相關(guān)文件的審查內(nèi)容。

-在第四條第4.1.2款中增加甲方需提供反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的義務(wù)。

-在第四條第4.2.2款中增加乙方需具備反洗錢合規(guī)評(píng)估資質(zhì)的義務(wù)。

三、特殊應(yīng)用場景三：大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)

場景描述：大型企業(yè)集團(tuán)為加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，需要對(duì)其下屬子公司的內(nèi)部控制合規(guī)情況進(jìn)行全面評(píng)估，此時(shí)可適用本合同進(jìn)行合規(guī)管理評(píng)估合作。

條款說明及修正：

1.重點(diǎn)關(guān)注的條款：第三條第3.1.2款（內(nèi)部規(guī)章制度有效性）、第三條第3.1.3款（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估）、第三條第3.2.4款（評(píng)估報(bào)告撰寫）、第四條第4.1.2款（甲方義務(wù)）、第四條第4.2.2款（乙方義務(wù)）。

2.需要修正的條款：

-在第三條第3.1.2款中增加對(duì)子公司內(nèi)部控制制度的完備性、合理性及執(zhí)行有效性的評(píng)估內(nèi)容。

-在第三條第3.1.3款中增加對(duì)集團(tuán)層面內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。

-在第三條第3.2.4款中增加對(duì)內(nèi)部控制缺陷的評(píng)估，包括缺陷的嚴(yán)重程度、缺陷的影響范圍、缺陷的整改措施等內(nèi)容。

-在第四條第4.1.2款中增加甲方需提供子公司內(nèi)部控制相關(guān)制度的義務(wù)。

-在第四條第4.2.2款中增加乙方需具備內(nèi)部控制合規(guī)評(píng)估資質(zhì)的義務(wù)。

四、特殊應(yīng)用場景四：跨國企業(yè)合規(guī)管理體系優(yōu)化

場景描述：跨國企業(yè)為優(yōu)化其全球合規(guī)管理體系，需要對(duì)其在不同國家的合規(guī)情況進(jìn)行全面評(píng)估，此時(shí)可適用本合同進(jìn)行合規(guī)管理評(píng)估合作。

條款說明及修正：

1.重點(diǎn)關(guān)注的條款：第三條第3.1.1款（法律法規(guī)遵循情況）、第三條第3.1.5款（合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)）、第四條第4.1.2款（甲方義務(wù)）、第四條第4.2.2款（乙方義務(wù)）、第九條（爭議解決）。

2.需要修正的條款：

-在第三條第3.1.1款中增加對(duì)各國法律法規(guī)的遵循情況進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容，包括勞動(dòng)法、稅法、環(huán)保法等。

-在第三條第3.1.5款中增加對(duì)全球合規(guī)管理體系的評(píng)估，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)改進(jìn)等內(nèi)容。

-在第四條第4.1.2款中增加甲方需提供各國合規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的義務(wù)。

-在第四條第4.2.2款中增加乙方需具備國際合規(guī)評(píng)估資質(zhì)的義務(wù)。

-在第九條中增加爭議解決方式為仲裁，并明確仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁規(guī)則。

五、特殊應(yīng)用場景五：非營利組織合規(guī)管理評(píng)估

場景描述：非營利組織為提升其合規(guī)管理水平，需要對(duì)其財(cái)務(wù)收支、項(xiàng)目執(zhí)行、信息公開等方面的合規(guī)情況進(jìn)行全面評(píng)估，此時(shí)可適用本合同進(jìn)行合規(guī)管理評(píng)估合作。

條款說明及修正：

1.重點(diǎn)關(guān)注的條款：第三條第3.1.1款（法律法規(guī)遵循情況）、第三條第3.1.4款（合規(guī)培訓(xùn)與宣傳）、第三條第3.2.4款（評(píng)估報(bào)告撰寫）、第四條第4.1.2款（甲方義務(wù)）、第四條第4.2.2款（乙方義務(wù)）。

2.需要修正的條款：

-在第三條第3.1.1款中增加對(duì)《慈善法》、《基金會(huì)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的遵循情況進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容。

-在第三條第3.1.4款中增加對(duì)非營利組織信息公開的評(píng)估，包括信息公開的及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性等內(nèi)容。

-在第三條第3.2.4款中增加對(duì)非營利組織財(cái)務(wù)收支、項(xiàng)目執(zhí)行的合規(guī)性評(píng)估，包括資金使用合規(guī)性、項(xiàng)目執(zhí)行合規(guī)性等。

-在第四條第4.1.2款中增加甲方需提供財(cái)務(wù)收支、項(xiàng)目執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的義務(wù)。

-在第四條第4.2.2款中增加乙方需具備非營利組織合規(guī)評(píng)估資質(zhì)的義務(wù)。

1.甲方公司章程

2.甲方業(yè)務(wù)流程圖

3.甲方內(nèi)部控制制度匯編

4.甲方合規(guī)手冊(cè)

5.甲方業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)表

6.甲方合規(guī)培訓(xùn)記錄

7.甲方合規(guī)檢查報(bào)告

8.甲方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

9.甲方合規(guī)整改計(jì)劃

10.甲方合規(guī)整改報(bào)告

在實(shí)際操作過程中，會(huì)遇到以下相關(guān)問題和注意事項(xiàng)，以及具體的解決辦法：

1.問題：甲方提供的資料不完整或不真實(shí)，影響評(píng)估工作的開展。

解決辦法：在合同中明確約定甲方提供資料的義務(wù)和責(zé)任，并在評(píng)估過程中對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，如發(fā)現(xiàn)資料不完整或不真實(shí)，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，要求其補(bǔ)充或更正。

2.問題：乙方評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確或不客觀，影響甲方合規(guī)管理水平的提升。

解決辦法：在合同中明確約定乙方的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法，并在評(píng)估過程中對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確或不客觀，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求其重新評(píng)估。

3.問題：甲方未按照評(píng)估報(bào)告中的建議進(jìn)行整改，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。

解決辦法：在合同中明確約定甲方整改的義務(wù)和責(zé)任，并在評(píng)估報(bào)告中對(duì)整改建議進(jìn)行詳細(xì)說明，同時(shí)提供整改方案和實(shí)施支持，幫助甲方進(jìn)行有效整改。

4.問題：雙方在評(píng)估過程中對(duì)某些問題的理解存在分歧，影響評(píng)估工作的開展。

解決辦法：在合同中明確約定溝通機(jī)制和爭議解決方式，并在評(píng)估過程中及時(shí)溝通，如無法達(dá)成一致意見，可按照合同約定進(jìn)行爭議解決。

5.問題：評(píng)估過程中涉及的商業(yè)秘密泄露，影響雙方的合法權(quán)益。

解決辦法：在合同中明確約定保密條款和違約責(zé)任，并在評(píng)估過程中對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行嚴(yán)格保密，如發(fā)生泄露，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行補(bǔ)救，并追究違約方的責(zé)任。

多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明

十二、1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明

12.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款

12.1.1條款內(nèi)容：甲方在合規(guī)管理評(píng)估合作過程中享有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于確定評(píng)估范圍、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法、評(píng)估時(shí)間表以及評(píng)估報(bào)告的核心內(nèi)容。乙方應(yīng)積極配合甲方的主導(dǎo)地位，按照甲方的合理指示進(jìn)行工作，但乙方有權(quán)對(duì)甲方的指示提出專業(yè)意見，并要求甲方對(duì)指示的合理性進(jìn)行說明。若甲方的指示明顯不符合專業(yè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或可能影響評(píng)估結(jié)果的客觀性，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)書面通知甲方，說明拒絕執(zhí)行的理由及可能產(chǎn)生的影響。

12.1.2條款說明：本條款旨在明確甲方在合作中的主導(dǎo)地位，確保評(píng)估工作能夠緊密圍繞甲方的具體需求和目標(biāo)展開。同時(shí)，通過賦予乙方提出專業(yè)意見和拒絕不合理指示的權(quán)利，平衡甲方的主導(dǎo)權(quán)與乙方的專業(yè)判斷力，保障評(píng)估工作的專業(yè)性和客觀性。甲方主導(dǎo)權(quán)的行使應(yīng)基于其對(duì)自身業(yè)務(wù)和合規(guī)需求的深刻理解，乙方則應(yīng)基于其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)提供支持，雙方在合作中應(yīng)相互尊重，共同推動(dòng)評(píng)估工作的順利進(jìn)行。

12.2甲方專項(xiàng)義務(wù)條款

12.2.1條款內(nèi)容：除本協(xié)議第四條第4.1.2款約定的義務(wù)外，甲方還應(yīng)承擔(dān)以下專項(xiàng)義務(wù)：

(a)應(yīng)設(shè)立專門的合規(guī)管理評(píng)估協(xié)調(diào)崗，負(fù)責(zé)與本協(xié)議項(xiàng)下乙方工作人員的對(duì)接，確保評(píng)估工作的順利開展。

(b)應(yīng)提供必要的辦公場所、設(shè)備和技術(shù)支持，以供乙方工作人員在甲方場所內(nèi)開展評(píng)估工作使用。

(c)應(yīng)及時(shí)批準(zhǔn)乙方提出的與評(píng)估工作相關(guān)的合理請(qǐng)求，包括但不限于查閱內(nèi)部文件、訪談內(nèi)部人員、使用特定軟件或工具等。

(d)應(yīng)對(duì)乙方工作人員在評(píng)估過程中產(chǎn)生的合理工作成果（如訪談?dòng)涗?、?shù)據(jù)分析報(bào)告等）享有優(yōu)先使用權(quán)，除非雙方另有約定。

12.2.2條款說明：本條款進(jìn)一步明確了甲方在合作中的專項(xiàng)義務(wù)，旨在減輕乙方的協(xié)調(diào)負(fù)擔(dān)，提供必要的資源支持，并促進(jìn)雙方工作的有效銜接。設(shè)立專門的協(xié)調(diào)崗可以確保乙方能夠快速獲得甲方的內(nèi)部支持，及時(shí)解決評(píng)估過程中遇到的問題。提供必要的辦公場所、設(shè)備和技術(shù)支持是保障評(píng)估工作順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。及時(shí)批準(zhǔn)乙方的合理請(qǐng)求有助于提高評(píng)估效率。對(duì)乙方工作成果的優(yōu)先使用權(quán)則體現(xiàn)了甲方對(duì)乙方專業(yè)價(jià)值的認(rèn)可，并有助于甲方更好地利用評(píng)估結(jié)果。

12.3甲方主導(dǎo)下的保密條款

12.3.1條款內(nèi)容：在涉及商業(yè)秘密的保密信息方面，雖然本協(xié)議第六條已作規(guī)定，但在甲方為主導(dǎo)的情況下，進(jìn)一步明確：

(a)對(duì)于評(píng)估過程中涉及甲方高度敏感的信息，甲方有權(quán)要求乙方簽署更高級(jí)別的保密協(xié)議，并明確具體的保密措施和違約責(zé)任。

(b)未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得以任何形式（包括但不限于口頭、書面、電子數(shù)據(jù)等）向任何第三方披露其在評(píng)估過程中知悉的任何與甲方高度敏感信息相關(guān)的細(xì)節(jié)，即使該信息已經(jīng)過脫敏處理。

(c)評(píng)估結(jié)束后，乙方仍需對(duì)其在評(píng)估過程中知悉的甲方所有保密信息承擔(dān)終身保密義務(wù)，直至該信息已進(jìn)入公共領(lǐng)域?yàn)橹埂?/p>

12.3.2條款說明：本條款強(qiáng)化了在甲方為主導(dǎo)時(shí)對(duì)高度敏感信息的保護(hù)力度?？紤]到甲方可能掌握一些對(duì)其而言極為重要的商業(yè)秘密，本條款賦予甲方在標(biāo)準(zhǔn)保密條款基礎(chǔ)上的額外控制權(quán)，允許其要求更嚴(yán)格的保密措施和更長的保密期限。這有助于在甲方掌握主導(dǎo)權(quán)的情況下，進(jìn)一步確保其核心利益得到充分保護(hù)，特別是在評(píng)估可能觸及核心商業(yè)邏輯或關(guān)鍵競爭優(yōu)勢(shì)時(shí)。

十二、2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明

12.4乙方主導(dǎo)權(quán)條款

12.4.1條款內(nèi)容：在特定情況下，例如甲方未能按照約定提供必要資料或配合工作，或評(píng)估工作進(jìn)入關(guān)鍵的技術(shù)分析階段，乙方在專業(yè)判斷范圍內(nèi)可享有一定的主導(dǎo)權(quán)，包括調(diào)整評(píng)估計(jì)劃、采用標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)估工具和方法、以及對(duì)評(píng)估報(bào)告的專業(yè)結(jié)論部分擁有最終決定權(quán)。乙方行使此項(xiàng)主導(dǎo)權(quán)前，應(yīng)至少提前[具體天數(shù)，例如5]個(gè)工作日書面通知甲方，說明調(diào)整的原因、依據(jù)以及預(yù)期影響，并給予甲方表達(dá)意見的機(jī)會(huì)。甲方應(yīng)在收到通知后[具體天數(shù)，例如3]個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見。若甲方在規(guī)定期限內(nèi)未提出意見或意見不合理，乙方有權(quán)按通知執(zhí)行。乙方應(yīng)將甲方的書面意見及處理結(jié)果一并記錄在案。

12.4.2條款說明：本條款旨在平衡甲方對(duì)評(píng)估過程的控制權(quán)與乙方在專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。在甲方配合不力或評(píng)估工作需要專業(yè)判斷時(shí)，賦予乙方一定的主導(dǎo)權(quán)，有助于確保評(píng)估工作的專業(yè)性、效率和準(zhǔn)確性。同時(shí)，通過嚴(yán)格的程序性規(guī)定（如提前通知、意見征詢、記錄存檔），保障甲方的知情權(quán)和有限參與權(quán)，避免乙方主導(dǎo)權(quán)的濫用，維護(hù)雙方的平等合作關(guān)系。

12.5乙方專項(xiàng)權(quán)利條款

12.5.1條款內(nèi)容：除本協(xié)議第四條第4.2.2款約定的權(quán)利外，乙方在主導(dǎo)評(píng)估時(shí)還享有以下專項(xiàng)權(quán)利：

(a)有權(quán)對(duì)甲方提供的評(píng)估資料進(jìn)行獨(dú)立的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性審查，并有權(quán)要求甲方就審查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行解釋和補(bǔ)充，甲方應(yīng)予以配合。

(b)在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)甲方存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或潛在法律糾紛時(shí)，有權(quán)直接向甲方合規(guī)負(fù)責(zé)人或高級(jí)管理人員發(fā)出書面警示函，并要求甲方立即采取糾正措施。

(c)對(duì)于評(píng)估報(bào)告中的關(guān)鍵專業(yè)意見和結(jié)論，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行內(nèi)部確認(rèn)，以確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可執(zhí)行性。

12.5.2條款說明：本條款明確了乙方在主導(dǎo)評(píng)估過程中的專項(xiàng)權(quán)利，旨在強(qiáng)化乙方的專業(yè)把關(guān)作用，確保評(píng)估工作的質(zhì)量和對(duì)甲方風(fēng)險(xiǎn)的揭示。獨(dú)立審查權(quán)使乙方能夠主動(dòng)識(shí)別資料問題，提高評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的可靠性。警示函權(quán)利賦予乙方在發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的主動(dòng)干預(yù)能力，有助于及時(shí)預(yù)警和化解風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部確認(rèn)權(quán)則保證了評(píng)估結(jié)論得到甲方層面的認(rèn)可，增強(qiáng)了評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用價(jià)值。

十二、3、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明

12.6第三方中介參與條款

12.6.1條款內(nèi)容：本協(xié)議的履行可能涉及第三方中介機(jī)構(gòu)（以下簡稱“中介機(jī)構(gòu)”）的參與，例如審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所或其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。若甲方或乙方需要引入中介機(jī)構(gòu)參與部分或全部評(píng)估工作，應(yīng)提前[具體天數(shù)，例如10]個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并說明引入中介機(jī)構(gòu)的必要性、工作范圍和預(yù)期作用。雙方應(yīng)就引入中介機(jī)構(gòu)的必要性和合理性進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后方可引入。引入的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向[甲方/乙方，根據(jù)具體情況約定]負(fù)責(zé)，并遵守本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)和職業(yè)道德規(guī)范。中介機(jī)構(gòu)的工作成果應(yīng)納入評(píng)估報(bào)告的整體內(nèi)容，其專業(yè)性、客觀性由引入方負(fù)責(zé)。

12.6.2條款說明：本條款規(guī)范了第三方中介機(jī)構(gòu)在本協(xié)議項(xiàng)下參與評(píng)估工作的機(jī)制。通過明確引入程序、協(xié)商機(jī)制、責(zé)任歸屬和保密要求，確保中介機(jī)構(gòu)的引入是必要且合規(guī)的，避免其參與對(duì)原協(xié)議關(guān)系的干擾。明確中介機(jī)構(gòu)向甲方或乙方負(fù)責(zé)，有助于界定各方責(zé)任，防止責(zé)任不清。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)其對(duì)保密義務(wù)和職業(yè)道德的遵守，保障評(píng)估工作的嚴(yán)肅性和信息安全。

12.7中介機(jī)構(gòu)信息保密條款

12.7.1條款內(nèi)容：所有參與本協(xié)議項(xiàng)下評(píng)估工作的中介機(jī)構(gòu)及其工作人員（以下簡稱“中介人員”），無論其是否為本協(xié)議的簽約方，均應(yīng)被視為本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)履行方，并應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議第六條關(guān)于保密的規(guī)定。中介人員應(yīng)對(duì)在參與評(píng)估工作過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息以及其他未