檔案智能開放審核工作規(guī)范2025-12-30發(fā)布江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布Ⅰ前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體要求 5工作流程 6系統(tǒng)要求 7安全要求 附錄A（資料性）檔案智能開放審核系統(tǒng)功能 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省檔案局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：江蘇省檔案館、漢王科技股份有限公司。本文件主要起草人：蔡宜軍、秦嶺、郭曉華、王偉偉、張楊揚(yáng)、張帆、趙慧敏、聶昱、黃巖巖、楊寧、鮮曹成。1檔案智能開放審核工作規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了檔案智能開放審核工作的總體要求、工作流程、系統(tǒng)要求和安全要求。本文件適用于各級(jí)國家檔案館，以及依法向國家檔案館移交檔案的各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他社會(huì)組織。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T41867信息技術(shù)人工智能術(shù)語DA/T1檔案工作基本術(shù)語DA/T31紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T41867、DA/T1、DA/T31界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。智能開放審核intelligentarchivalopeningreview通過給定的檔案開放審核規(guī)則，基于光學(xué)字符識(shí)別、自然語言處理、大模型等技術(shù)，使用智能開放審核模型和智能開放審核系統(tǒng)輔助人工進(jìn)行開放審核的活動(dòng)，是對(duì)人工開放審核活動(dòng)的智能化升級(jí)。檔案數(shù)字資源digitalarchivalresource以數(shù)字形式存在的各類檔案信息資源。注：包括電子檔案及其元數(shù)據(jù)，檔案目錄數(shù)據(jù)、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等。智能開放審核模型intelligentarchivalopeningreviewmodel基于光學(xué)字符識(shí)別、自然語言處理、大模型等人工智能技術(shù)，結(jié)合檔案開放審核規(guī)則和訓(xùn)練數(shù)據(jù)訓(xùn)練出的能夠執(zhí)行檔案智能開放審核任務(wù)的人工智能算法。智能開放審核系統(tǒng)intelligentarchivalopeningreviewsystem搭載智能開放審核模型，用于發(fā)布、執(zhí)行、管理檔案智能開放審核任務(wù)的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)。開放審核知識(shí)庫openingreviewrepository將包括檔案開放審核相關(guān)政策法規(guī)、敏感信息及其他有利于支持檔案開放審核業(yè)務(wù)工作開展的知識(shí)，在計(jì)算機(jī)中以包括但不限于詞條/詞表/文檔庫/知識(shí)圖譜等形式進(jìn)行組織的數(shù)據(jù)集合。開放審核規(guī)則openingreviewrule根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等，依托檔案分類、檔案中的關(guān)鍵詞、語義等相關(guān)信息，用于判定檔案是2屬于開放或延期開放的條例。延期開放檢出率delayopeningdetectionrate一批次中通過檔案智能開放審核系統(tǒng)判定為延期開放的檔案，占該批次全部智能開放審核檔案的注：延期開放檢出率=（延期開放檔案數(shù)/開放審核檔案數(shù)）×100%延期開放準(zhǔn)確率delayopeningprecisionrate一批次中通過檔案智能開放審核系統(tǒng)判定為延期開放且與人工審核結(jié)果一致的檔案，占該批次中全部系統(tǒng)判定為延期開放檔案的比率。注：延期開放準(zhǔn)確率=（延期開放準(zhǔn)確檔案數(shù)/系統(tǒng)判定延期開放檔案數(shù)）×100%延期開放召回率delayopeningrecallrate一批次中通過檔案智能開放審核系統(tǒng)判定為延期開放且與人工審核結(jié)果一致的檔案，占該批次中全部延期開放檔案的比率。注：延期開放召回率=（延期開放準(zhǔn)確檔案數(shù)/延期開放檔案數(shù)）×100%4總體要求4.1應(yīng)遵循合法規(guī)范、應(yīng)審盡審、應(yīng)開盡開和便于利用的原則，實(shí)現(xiàn)檔案有序開放、有效利用、技術(shù)創(chuàng)新與檔案信息安全相統(tǒng)一。4.2應(yīng)對(duì)檔案數(shù)字資源進(jìn)行審核，積極引入先進(jìn)人工智能技術(shù)，鼓勵(lì)應(yīng)用大模型，開展檔案智能開放審核，推動(dòng)檔案開放審核工作提質(zhì)、降本、增效。4.3應(yīng)根據(jù)檔案全宗內(nèi)容、數(shù)字化率、利用率、技術(shù)力量、軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施和人員配備情況統(tǒng)籌規(guī)劃，有序?qū)嵤⒁?guī)范開展檔案智能開放審核。4.4應(yīng)落實(shí)安全管理責(zé)任，維護(hù)人工智能應(yīng)用過程中的數(shù)據(jù)安全。4.5涉及檔案智能開放審核工作的部門和人員應(yīng)明確分工，相互協(xié)作。5工作流程5.1原則上按照“三審一批”工作機(jī)制綜合開展檔案開放審核工作，檔案智能開放審核應(yīng)將“三審一批”中的初審流程劃分為智能審核與人工審核兩大環(huán)節(jié)。檔案智能開放審核工作流程圖見圖1。5.2智能審核環(huán)節(jié)具體可區(qū)分為準(zhǔn)備階段和實(shí)施階段：準(zhǔn)備階段包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、模型訓(xùn)練、系統(tǒng)部署及系統(tǒng)評(píng)估；實(shí)施階段包括智能審核執(zhí)行。智能審核環(huán)節(jié)工作流程描述如下。a）數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。將已完成開放審核的檔案數(shù)字資源（電子檔案及其元數(shù)據(jù)、檔案目錄數(shù)據(jù)、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果、檔案開放審核結(jié)果作為檔案智能開放審核模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)應(yīng)具備完b）系統(tǒng)部署。完成檔案智能開放審核系統(tǒng)的部署，檔案智能開放審核系統(tǒng)功能（參見附錄A）要求見第6章，系統(tǒng)可區(qū)分為應(yīng)用層與管理層。c）模型訓(xùn)練。聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門，根據(jù)開放審核規(guī)則，使用訓(xùn)練數(shù)據(jù)開展智能開放審核模型訓(xùn)練與優(yōu)化，使檔案智能開放審核模型滿足開放審核工作要求。d）模型部署。完成初始及優(yōu)化訓(xùn)練版本檔案智能開放審核模型的部署。e）智能審核評(píng)估。使用測(cè)試/評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，評(píng)估檔案智能開放審核模型與檔案智能開放審核系統(tǒng)的3應(yīng)用效果，計(jì)算延期開放檢出率、延期開放準(zhǔn)確率、延期開放召回率，經(jīng)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)能夠顯著提高開放審核工作效率。f)智能審核執(zhí)行。使用檔案智能開放審核模型與檔案智能開放審核系統(tǒng)，按批次對(duì)檔案進(jìn)行智能開放審核，形成智能開放審核意見。5.3人工審核環(huán)節(jié)應(yīng)由檔案開放審核人員使用檔案智能開放審核系統(tǒng)，基于智能審核意見，對(duì)檔案進(jìn)行逐件逐頁人工審核，確定開放或延期開放標(biāo)識(shí)，并確定延期開放理由，形成開放審核初審意見。否是圖1檔案智能開放審核工作流程圖6系統(tǒng)要求檔案智能開放審核系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)應(yīng)具備基于用戶數(shù)據(jù)形態(tài)，配置檔案數(shù)字資源的資源采集方案的能力，能夠支持檔案數(shù)字資源的集成，并能夠支持跨系統(tǒng)檔案數(shù)字資源的交互與共享。在采集檔案數(shù)字資源前，需優(yōu)先明確資源采集形式，應(yīng)支持批量導(dǎo)入、離線文件同步、定制化數(shù)據(jù)接口等多種采集方式。系統(tǒng)應(yīng)支持對(duì)檔案數(shù)字資源進(jìn)行統(tǒng)一管理與標(biāo)準(zhǔn)存儲(chǔ)，構(gòu)建集中資源池，確保智能開放審核工作開展過程中檔案數(shù)字資源的安全與可溯源。檔案智能開放審核工作過程中形成的數(shù)據(jù)，OCR全文數(shù)據(jù)、檔案延期開放理由、溯源數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)同樣應(yīng)以開放擴(kuò)展的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)存儲(chǔ)為檔案數(shù)字資源。系統(tǒng)應(yīng)具備基于人工智能技術(shù)的檔案開放審核能力，支持對(duì)檔案數(shù)字資源進(jìn)行智能開放審核，自動(dòng)生成開放審核意見及可追溯的判定依據(jù)，并支持基于用戶配置的檔案開放審核規(guī)則更新檔案智能開放審核模型。46.1.4人工審核系統(tǒng)應(yīng)能夠支持檔案智能開放審核工作流程中的人工審核，具備檔案開放審核人工審核任務(wù)的管理和執(zhí)行能力，能夠結(jié)合審核質(zhì)量監(jiān)控相關(guān)功能，保障檔案開放審核工作的高效流轉(zhuǎn)與質(zhì)量可控。6.1.5組件析分系統(tǒng)宜具備文書檔案組件解析拆分功能。能夠通過人工智能技術(shù)對(duì)檔案數(shù)字資源中的文書檔案組件進(jìn)行析分處理與獨(dú)立存儲(chǔ)，按需切分文書檔案組件。6.2系統(tǒng)管理層6.2.1知識(shí)管理系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)開放審核場(chǎng)景下政策性知識(shí)與敏感內(nèi)容等知識(shí)的管理能力，支持開放審核知識(shí)的創(chuàng)建、分類與結(jié)構(gòu)化存儲(chǔ)，應(yīng)具備知識(shí)內(nèi)容定位匹配功能，確保在審核任務(wù)開展時(shí)可匹配原文中的相似信息，為智能開放審核提供輔助參考信息。6.2.2規(guī)則管理系統(tǒng)應(yīng)具備基于開放審核需求配置智能開放審核引擎規(guī)則的能力，支持規(guī)則的配置與定義，并提供規(guī)則啟用/禁用的發(fā)布及配置變更的審計(jì)功能，確保規(guī)則調(diào)整的靈活性、生效的及時(shí)性與管理的規(guī)范性。6.2.3用戶管理系統(tǒng)應(yīng)具備用戶權(quán)限與角色的動(dòng)態(tài)管理能力，支持角色的自定義創(chuàng)建與分級(jí)體系構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)用戶—角色—權(quán)限的映射與實(shí)時(shí)調(diào)整，提供權(quán)限變更的審計(jì)功能，確保管理流程的合規(guī)與可追溯。7安全要求7.1應(yīng)落實(shí)安全管理責(zé)任，配備必要的信息化基礎(chǔ)和信息安全設(shè)施，維護(hù)檔案數(shù)字資源安全，維護(hù)智能開放審核相關(guān)的軟件系統(tǒng)安全和硬件存儲(chǔ)設(shè)備安全。7.2應(yīng)采用適當(dāng)方式安全存儲(chǔ)檔案數(shù)字資源，防止檔案數(shù)字資源丟失、篡改，確保數(shù)字資源的妥善安全管理，并兼顧拓展應(yīng)用需求。7.3檔案智能開放審核模型和系統(tǒng)應(yīng)具備穩(wěn)定性、可靠性，輸出的智能開放審核意見應(yīng)具備可解釋性、可溯源性，確保檔案開放審核結(jié)果安全。5（資料性）檔案智能開放審核系統(tǒng)功能檔案智能開放審核系統(tǒng)的主要功能模塊、子模塊、能力描述及建議/必須具備見表A.1。在開展檔案智能開放審核工作時(shí)所使用的系統(tǒng)功能可結(jié)合實(shí)際情況實(shí)際調(diào)整。表A.1檔案智能開放審核系統(tǒng)功能說明功能模塊子模塊能力描述建議/必須具備資源采集數(shù)據(jù)源管理系統(tǒng)應(yīng)支持?jǐn)?shù)據(jù)源統(tǒng)一管理，支持對(duì)多源數(shù)據(jù)采集節(jié)點(diǎn)的集中化配置與全生命周期管控，支持?jǐn)?shù)據(jù)源類型的分類標(biāo)識(shí)、屬性參數(shù)定義及差異化接入策略管理必須具備采集任務(wù)創(chuàng)建系統(tǒng)應(yīng)支持用戶基于已配置的數(shù)據(jù)源創(chuàng)建定制化采集任務(wù)，可配置采集范圍、頻率及數(shù)據(jù)處理規(guī)則，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)向系統(tǒng)的自動(dòng)化采集與結(jié)構(gòu)化接入必須具備采集任務(wù)監(jiān)聽系統(tǒng)宜支持采集任務(wù)的監(jiān)控，實(shí)時(shí)捕獲并記錄任務(wù)執(zhí)行過程中的異常類型、發(fā)生時(shí)間及詳細(xì)原因。同時(shí)提供靈活的異常處理工具集，支持基于異常類別自動(dòng)觸發(fā)任務(wù)重建流程或手動(dòng)執(zhí)行中止操作，并可配置異常告警規(guī)則建議具備采集結(jié)果統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)宜支持采集任務(wù)的執(zhí)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，支持自動(dòng)匯總?cè)蝿?wù)執(zhí)行的關(guān)鍵指標(biāo)（如執(zhí)行時(shí)長(zhǎng)、數(shù)據(jù)采集量、成功率、異常率等并自動(dòng)生成可視化報(bào)告，支持用戶按需導(dǎo)出報(bào)告（格式包括Excel、PDF）。建議具備資源管理數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)應(yīng)具備檔案數(shù)字資源的統(tǒng)一化存儲(chǔ)架構(gòu)，支持多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的規(guī)范化存儲(chǔ)，并構(gòu)建集中化索引體系以提升數(shù)據(jù)檢索效率。必須具備數(shù)據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)宜具備數(shù)據(jù)資源從采集、處理、存儲(chǔ)到銷毀的全生命周期管理的能力，確保數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)過程的可追溯性與合規(guī)性，能夠自動(dòng)保存數(shù)據(jù)創(chuàng)建、更新、刪除等操作日志及任務(wù)執(zhí)行過程中的中間狀態(tài)數(shù)據(jù)。建議具備智能審核智能審核系統(tǒng)應(yīng)支持調(diào)用內(nèi)嵌的檔案智能開放審核模型，執(zhí)行檔案智能開放審核任務(wù)，輸出智能審核意見，作為人工審核的參考判定依據(jù)必須具備人工審核任務(wù)創(chuàng)建系統(tǒng)應(yīng)支持從集中存儲(chǔ)的檔案資源池中靈活篩選與選取目標(biāo)數(shù)據(jù)，支持基于多維度篩選條件（如檔案類型、全宗、年度等）生成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)集，并可一鍵生成審核任務(wù)工單；系統(tǒng)應(yīng)支持自動(dòng)鎖定任務(wù)數(shù)據(jù)邊界，確保審核操作嚴(yán)格限定于所選數(shù)據(jù)集范圍，防止越權(quán)訪問，實(shí)現(xiàn)審核任務(wù)與數(shù)據(jù)資源的精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)管理必須具備審核分配系統(tǒng)應(yīng)支持基于前置審核環(huán)節(jié)的結(jié)果數(shù)據(jù)，進(jìn)行人工干預(yù)的數(shù)據(jù)分配，可按預(yù)設(shè)量化規(guī)則（如文件數(shù)量、全宗、年度等）將審核任務(wù)包定向指派至下一審核節(jié)點(diǎn)的指定審核人員，實(shí)現(xiàn)審核任務(wù)的精準(zhǔn)流轉(zhuǎn)與責(zé)任到人必須具備人工審核系統(tǒng)應(yīng)支持審核人員基于智能審核意見以及上一輪審核人員的審核意見，錄入審核意見與判定依據(jù)?？稍跈n案數(shù)字資源原文中進(jìn)行可視化標(biāo)注，明確標(biāo)識(shí)支撐判定結(jié)果的依據(jù)出處必須具備任務(wù)監(jiān)聽系統(tǒng)應(yīng)支持在智能審核與對(duì)應(yīng)審核任務(wù)節(jié)點(diǎn)，自動(dòng)形成完整的意見流轉(zhuǎn)記錄鏈，確保審核決策過程的可追溯性與責(zé)任明晰必須具備6表A.1檔案智能開放審核系統(tǒng)功能說明（續(xù)）功能模塊子模塊能力描述建議/必須具備人工審核審核行為監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)支持配置不同的用戶審核行為監(jiān)控策略，能夠定位、提示、監(jiān)控用戶在開放審核過程中的非常規(guī)行為，服務(wù)于審核任務(wù)管理必須具備數(shù)據(jù)抽檢系統(tǒng)宜支持基于各階段審核結(jié)果進(jìn)行隨機(jī)抽樣檢查，允許根據(jù)樣本總量靈活配置抽樣比例閾值；對(duì)抽檢不合格數(shù)據(jù)支持駁回至原抽檢對(duì)象，并可自動(dòng)匯總抽檢結(jié)果生成標(biāo)準(zhǔn)化審核報(bào)告建議具備組件析分智能析分系統(tǒng)宜內(nèi)嵌適用于文書檔案組件析分場(chǎng)景的專有AI引擎，該引擎具備對(duì)文書檔案不同組件的自動(dòng)化解析、識(shí)別與自動(dòng)析分能力建議具備人工審核文書檔案組件析分最終結(jié)果應(yīng)以人工審核結(jié)果為準(zhǔn)，人工審核可審核智能析分結(jié)果的準(zhǔn)確性，宜支持對(duì)智能析分結(jié)果進(jìn)行微調(diào)建議具備知識(shí)管理知識(shí)配置系統(tǒng)應(yīng)支持自定義多類型知識(shí)庫，可按人物、事件、機(jī)構(gòu)、地域等多種維度進(jìn)行分級(jí)分類配置，并提供動(dòng)態(tài)更新機(jī)制必須具備知識(shí)庫應(yīng)用在審核過程中，知識(shí)庫內(nèi)配置的人物、事件、機(jī)構(gòu)、地域等知識(shí)庫應(yīng)作為輔助智能開放審核的依據(jù)嵌入審核流程向用戶提示必須具備規(guī)則管理規(guī)則配置系統(tǒng)應(yīng)支持用戶基于業(yè)務(wù)需求對(duì)智能審核規(guī)則進(jìn)行全生命周期管理，支持可視化配置既有規(guī)則參數(shù)必須具備規(guī)則發(fā)布系統(tǒng)應(yīng)支持規(guī)則啟用/禁用狀態(tài)的切換，以及規(guī)則的版本化存檔，實(shí)現(xiàn)審核策略的動(dòng)態(tài)調(diào)整與場(chǎng)景化適配，確保開放審核規(guī)則體系的靈活性與可擴(kuò)展性必須具備用戶管理角色管理系統(tǒng)應(yīng)支持用戶角色創(chuàng)建