市場結構與技術溢出視角下供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的多維剖析與策略優(yōu)化一、緒論1.1研究背景與動因在全球經濟一體化與市場競爭日益激烈的當下，企業(yè)面臨著前所未有的挑戰(zhàn)與機遇。產品生命周期不斷縮短，技術更新?lián)Q代的速度愈發(fā)迅速，使得企業(yè)僅依靠自身力量進行研發(fā)創(chuàng)新變得愈發(fā)艱難。為了在市場中站穩(wěn)腳跟，獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)間的合作研發(fā)逐漸成為一種重要的戰(zhàn)略選擇。其中，供應鏈縱向RJV（ResearchJointVenture，即研發(fā)聯(lián)合體）合作研發(fā)模式憑借其獨特的優(yōu)勢，在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中嶄露頭角，受到了學術界與企業(yè)界的廣泛關注。供應鏈管理的核心在于增強生產商與供應商之間的緊密聯(lián)系，從而降低存儲、運輸以及物流等環(huán)節(jié)的費用，同時提升產品質量和服務水平。然而，在國內，傳統(tǒng)的村鎮(zhèn)企業(yè)以及以中小微型企業(yè)為主的市場結構呈現(xiàn)出高度分散的狀態(tài)，并且大多數(shù)企業(yè)面臨著資本匱乏和技術實力薄弱的困境，難以獨自承擔研發(fā)風險。在這樣的市場背景下，企業(yè)通過橫向合作進行資源整合，開展品牌聯(lián)營的多品類營銷，以擴大各自的市場份額，成為市場轉型和變革的重要策略。但這種橫向合作存在一定局限性，無法充分滿足企業(yè)在技術創(chuàng)新和資源互補方面的全部需求?？v向RJV合作研發(fā)作為一種特殊的合作形式應運而生，它涉及微型企業(yè)與大型企業(yè)之間的合作。微型企業(yè)在供應鏈中占據(jù)重要地位，其rbv資源優(yōu)勢在研發(fā)中的持續(xù)合作遠超短期合作，能為合作帶來獨特價值。但在實際合作中，非承擔研發(fā)成本的購買方企業(yè)往往難以從合作中獲取足夠的技術溢出效應，導致資源優(yōu)勢與技術水平不匹配，影響了合作效果和企業(yè)競爭力的提升。因此，如何借助合理的資源分配與補償機制，實現(xiàn)縱向RJV合作中雙方的資源互補和技術溢出，成為當前中國供應鏈管理領域亟待解決的關鍵問題。市場結構對供應鏈縱向RJV合作研發(fā)有著深刻的影響。不同的市場結構，如完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和完全壟斷市場，各有其特點，這些特點會直接作用于企業(yè)的決策與行為。在完全競爭市場中，企業(yè)數(shù)量眾多，競爭異常激烈，單個企業(yè)的市場份額較小，這使得企業(yè)在研發(fā)投入上可能會面臨資金和資源的限制，難以獨自開展大規(guī)模的研發(fā)活動。此時，通過縱向RJV合作研發(fā)，企業(yè)可以整合各方資源，共同分擔研發(fā)成本和風險，提高研發(fā)效率。而在壟斷市場中，壟斷企業(yè)雖然擁有強大的市場勢力和資源優(yōu)勢，但可能會因為缺乏競爭壓力而降低研發(fā)動力。然而，當引入縱向RJV合作研發(fā)時，與下游企業(yè)的合作可以為壟斷企業(yè)帶來新的技術需求和市場反饋，激發(fā)其創(chuàng)新活力。在寡頭壟斷市場中，少數(shù)幾家企業(yè)控制著市場，企業(yè)之間既存在競爭又存在合作的可能性。縱向RJV合作研發(fā)可以幫助寡頭企業(yè)在競爭的同時實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同應對市場變化，增強市場競爭力。例如，在智能手機市場，蘋果公司與臺積電等供應商之間的緊密合作，臺積電憑借其先進的芯片制造技術為蘋果提供高性能芯片，蘋果則憑借強大的品牌影響力和市場需求為臺積電帶來大量訂單。這種縱向RJV合作研發(fā)模式，不僅推動了芯片技術的不斷創(chuàng)新，也使得雙方在市場中獲得了巨大的競爭優(yōu)勢。技術溢出是影響供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的另一個關鍵因素。在合作研發(fā)過程中，技術知識會在企業(yè)之間流動和傳播，這種技術溢出可能會對合作雙方以及整個供應鏈產生多方面的影響。從積極方面來看，技術溢出可以促進知識共享，加快技術創(chuàng)新的速度，提高整個供應鏈的技術水平。例如，在汽車制造供應鏈中，供應商在研發(fā)新型零部件時所取得的技術突破，可能會通過技術溢出效應傳遞給汽車制造商，幫助其提升整車的性能和質量。但技術溢出也存在一些負面影響，比如可能會導致企業(yè)對自身研發(fā)成果的保護難度增加，非合作企業(yè)可能會通過技術溢出免費獲取研發(fā)成果，從而削弱合作企業(yè)的研發(fā)積極性。此外，技術溢出的程度和方向難以準確控制，可能會導致合作雙方在收益分配和風險承擔上出現(xiàn)不平衡的情況。例如，在某些情況下，技術溢出可能會使下游企業(yè)受益過多，而上游企業(yè)的投入與回報不成正比，從而影響合作的穩(wěn)定性。綜上所述，市場結構和技術溢出在供應鏈縱向RJV合作研發(fā)中扮演著舉足輕重的角色。深入研究基于市場結構和技術溢出的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)問題，不僅有助于企業(yè)更好地理解和把握合作研發(fā)的規(guī)律，制定科學合理的研發(fā)合作決策，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和技術的有效創(chuàng)新，還能為政府引導企業(yè)組建RJV提供宏觀調控的參考依據(jù)，具有重要的理論意義和現(xiàn)實價值。1.2研究價值與貢獻從理論層面來看，本研究具有重要的完善與拓展意義。當前供應鏈合作研發(fā)理論體系雖已取得一定成果，但在深入探究市場結構與技術溢出對縱向RJV合作研發(fā)的綜合影響方面仍存在不足。過往研究多集中于單一因素對合作研發(fā)的作用，缺乏對市場結構與技術溢出相互交織、共同作用的系統(tǒng)分析。本研究將市場結構與技術溢出納入同一研究框架，深入剖析二者對供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的影響機制，填補了這一理論空白。通過構建嚴謹?shù)哪Ｐ停敿毞治霾煌袌鼋Y構下技術溢出的特點、程度以及對合作研發(fā)各環(huán)節(jié)的作用路徑，進一步豐富和完善了供應鏈合作研發(fā)理論體系，為后續(xù)相關研究提供了更為全面和深入的理論基礎。在實踐應用方面，本研究能夠為企業(yè)提供切實可行的決策依據(jù)。在供應鏈縱向RJV合作研發(fā)過程中，企業(yè)面臨著諸多復雜的決策問題，如如何在不同市場結構下選擇合適的合作伙伴、如何確定合理的合作規(guī)模以及如何有效利用技術溢出實現(xiàn)自身利益最大化等。本研究通過對這些問題的深入分析，為企業(yè)提供了具有針對性的解決方案和建議。企業(yè)可以依據(jù)本研究的結論，根據(jù)自身所處的市場結構，結合技術溢出的實際情況，制定科學合理的合作研發(fā)策略。例如，在寡頭壟斷市場中，企業(yè)可以通過加強與供應商的合作，充分利用技術溢出效應，提升自身的技術水平和創(chuàng)新能力；在完全競爭市場中，企業(yè)則可以通過與多個供應商建立合作關系，分散研發(fā)風險，提高研發(fā)效率。此外，本研究還能幫助企業(yè)更好地理解技術溢出的規(guī)律，合理評估技術溢出帶來的收益與風險，從而在合作研發(fā)中做出更加明智的決策，提高企業(yè)的市場競爭力。1.3研究設計與架構本研究將采用規(guī)范的研究方法，從理論分析、模型構建與求解，再到案例驗證，層層遞進，深入剖析基于市場結構和技術溢出的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)問題。在理論分析階段，廣泛搜集和梳理國內外關于供應鏈縱向合作研發(fā)、基于RJV的供應鏈合作研發(fā)、不同市場結構下供應鏈合作研發(fā)以及供應鏈合作研發(fā)中技術溢出問題等相關理論和研究成果。對這些理論進行系統(tǒng)的整理和分析，明確研究的理論基礎，為后續(xù)的研究提供堅實的理論支撐。例如，深入研究D'Aspremont和Jacquemin（1988）關于合作與非合作研發(fā)在雙寡頭市場中存在溢出效應的理論，以及Kamien、Muller和Zang（1992）對研究聯(lián)合體和研發(fā)卡特爾的研究成果，了解已有研究的現(xiàn)狀和不足，找出本研究的切入點和創(chuàng)新點。構建嚴謹?shù)臄?shù)學模型是本研究的核心環(huán)節(jié)之一。分別針對上游完全壟斷企業(yè)和雙寡頭企業(yè)的RJV合作研發(fā)情況建立模型。以上游壟斷供應商和n個下游制造商作為研究對象，構建研發(fā)前企業(yè)初始狀態(tài)模型、上游企業(yè)獨立研發(fā)模型以及供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型。在這些模型中，詳細設定各種參數(shù)，如成本參數(shù)、收益參數(shù)、技術溢出參數(shù)等，通過對模型的求解和分析，比較不同模型下企業(yè)的決策和績效，找出上游壟斷供應商下合作研發(fā)對下游非成員制造商利益的影響。引入上游競爭企業(yè)，以上游雙寡頭供應商和n個下游制造商為對象構建相應模型，分析上游競爭企業(yè)的引入對下游非成員制造商利益以及社會福利的影響。在考慮技術溢出的情況下，重新構建供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型，分析技術溢出對上下游企業(yè)合作研發(fā)效益的影響，包括對企業(yè)收益、市場份額、成本優(yōu)勢等方面的影響，以及對合作規(guī)模的影響，如確定一定技術溢出條件下的合作規(guī)模，探討技術溢出對上下游企業(yè)最優(yōu)合作規(guī)模的影響，最終確定均衡技術溢出水平及最優(yōu)合作規(guī)模。為了使研究結果更具現(xiàn)實說服力，選取具有代表性的企業(yè)案例進行深入分析。通過實地調研、訪談以及收集相關數(shù)據(jù)，詳細了解企業(yè)在供應鏈縱向RJV合作研發(fā)中的實際運作情況，包括合作模式的選擇、技術溢出的實現(xiàn)方式、資源分配與補償機制的應用等。將案例企業(yè)的數(shù)據(jù)和實際情況與理論模型的分析結果進行對比驗證，分析理論模型與實際情況的差異，進一步完善和修正理論模型，使研究結果更能反映實際情況，為企業(yè)提供更具操作性的建議。在論文的章節(jié)安排上，第一章緒論主要闡述研究背景、動因、價值、貢獻、設計與架構以及創(chuàng)新點，引出研究主題并說明研究的重要性和整體思路。第二章國內外研究綜述及相關理論，對供應鏈縱向合作研發(fā)、基于RJV的供應鏈合作研發(fā)、不同市場結構下供應鏈合作研發(fā)以及供應鏈合作研發(fā)中技術溢出問題相關理論及研究進行全面綜述，梳理已有研究成果，為本研究奠定理論基礎。第三章上游不同市場結構下縱向RJV合作研發(fā)模型比較研究，構建并分析上游完全壟斷企業(yè)和雙寡頭企業(yè)的RJV合作研發(fā)模型，比較不同市場結構下的合作研發(fā)效果。第四章考慮技術溢出的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型研究，重點分析技術溢出對供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的影響，包括對企業(yè)效益和合作規(guī)模的影響。第五章結論與展望，總結研究的主要結論，提出研究的不足之處和未來的研究方向。二、理論基石與文獻綜述2.1供應鏈縱向合作研發(fā)理論梳理供應鏈縱向合作研發(fā)是指供應鏈中處于不同層級的企業(yè)，如供應商與制造商、制造商與分銷商等，為了實現(xiàn)共同的研發(fā)目標而進行的合作活動。這種合作模式打破了企業(yè)之間的邊界，通過整合各方的資源、技術和知識，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同應對研發(fā)過程中的挑戰(zhàn)，以提高研發(fā)效率和創(chuàng)新能力，從而在市場中獲取更大的競爭優(yōu)勢。從類型上看，供應鏈縱向合作研發(fā)主要包括以下幾種形式：一是基于契約的合作研發(fā)，企業(yè)之間通過簽訂合同，明確雙方在研發(fā)過程中的權利和義務，包括研發(fā)投入、成果分享、風險承擔等方面的內容。這種合作方式具有明確的法律約束，能夠保障合作的穩(wěn)定性和規(guī)范性。二是戰(zhàn)略聯(lián)盟式的合作研發(fā)，企業(yè)為了實現(xiàn)長期的戰(zhàn)略目標，基于共同的戰(zhàn)略利益結成聯(lián)盟，在研發(fā)領域展開深度合作。這種合作形式更加注重長期的戰(zhàn)略協(xié)同，不僅在研發(fā)上合作，還可能在市場拓展、生產運營等方面進行全方位的合作。三是股權合作型的研發(fā)，企業(yè)通過相互持股或共同出資設立研發(fā)機構的方式，實現(xiàn)股權層面的融合，從而加強合作的緊密程度。這種合作方式使得企業(yè)之間的利益更加緊密地捆綁在一起，能夠有效促進研發(fā)資源的共享和協(xié)同創(chuàng)新。供應鏈縱向合作研發(fā)具有多方面的顯著特點。在資源整合方面，不同層級的企業(yè)擁有各自獨特的資源優(yōu)勢，通過縱向合作研發(fā)，可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。例如，供應商擁有原材料研發(fā)和生產的技術優(yōu)勢，制造商則在產品設計和生產工藝方面具有專長，雙方合作可以將這些優(yōu)勢資源整合起來，提高研發(fā)的成功率和產品的競爭力。在風險分擔上，研發(fā)活動往往伴隨著高風險和高不確定性，通過縱向合作，企業(yè)可以共同分擔研發(fā)成本和風險。當研發(fā)項目遇到技術難題或市場變化時，各方可以共同應對，降低單個企業(yè)面臨的風險壓力。在技術協(xié)同創(chuàng)新上，供應鏈上下游企業(yè)在技術上存在著緊密的關聯(lián)，通過合作研發(fā)，能夠促進技術的交流和融合，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。比如，下游企業(yè)對市場需求有著更直接的了解，能夠為上游企業(yè)的研發(fā)提供方向和需求信息，上游企業(yè)的技術創(chuàng)新成果又可以為下游企業(yè)的產品升級和創(chuàng)新提供支持。在企業(yè)發(fā)展中，供應鏈縱向合作研發(fā)具有舉足輕重的作用。從提升創(chuàng)新能力角度來看，隨著市場競爭的日益激烈，技術創(chuàng)新的速度和質量成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。供應鏈縱向合作研發(fā)能夠匯聚各方的技術和知識，打破企業(yè)內部研發(fā)的局限性，促進創(chuàng)新思維的碰撞和融合，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。例如，在智能手機供應鏈中，芯片制造商與手機制造商的合作研發(fā)，推動了芯片技術和手機整體性能的不斷提升。從降低成本方面分析，合作研發(fā)可以實現(xiàn)資源共享，避免重復研發(fā)，從而降低研發(fā)成本。同時，通過合作優(yōu)化供應鏈流程，還可以降低生產、采購和物流等環(huán)節(jié)的成本。以汽車制造業(yè)為例，零部件供應商與整車制造商的合作研發(fā)，不僅可以降低零部件研發(fā)成本，還能通過優(yōu)化供應鏈協(xié)同，降低整車的生產成本。從增強市場競爭力角度而言，通過縱向合作研發(fā)，企業(yè)能夠更快地推出滿足市場需求的創(chuàng)新產品，提高產品質量和性能，從而增強市場競爭力。在市場中，具有創(chuàng)新優(yōu)勢和成本優(yōu)勢的企業(yè)更容易獲得消費者的認可和青睞，進而擴大市場份額，提升企業(yè)的市場地位。2.2RJV合作研發(fā)理論探源RJV合作研發(fā)，即研究合資企業(yè)（ResearchJointVenture）合作研發(fā)，是一種由多個企業(yè)聯(lián)合組建、以合作研發(fā)為核心目的的企業(yè)組織模式。在這種模式下，參與的企業(yè)在研發(fā)階段緊密合作，共享研發(fā)資源、知識和技術，共同致力于攻克技術難題，推動創(chuàng)新；而在產出階段則展開市場競爭，將研發(fā)成果轉化為產品或服務推向市場，以獲取經濟利益。這種先合作后競爭的模式，既充分發(fā)揮了企業(yè)間的協(xié)同優(yōu)勢，又保持了市場競爭的活力，成為眾多企業(yè)提升創(chuàng)新能力和市場競爭力的重要選擇。RJV合作研發(fā)的運作模式豐富多樣，其中股權式合作研發(fā)是一種較為常見的形式。在股權式合作中，參與企業(yè)通過共同出資持有一定比例的股權，組建新的研發(fā)實體。這種方式使得企業(yè)之間的利益緊密相連，形成了穩(wěn)定的合作關系。各方可以依據(jù)股權比例對研發(fā)決策、資源分配等重要事項行使表決權，同時按照股權比例分享研發(fā)成果所帶來的收益，共同承擔研發(fā)過程中的風險。例如，半導體行業(yè)的一些巨頭企業(yè)共同出資成立研發(fā)合資企業(yè)，在先進芯片制造技術的研發(fā)上開展深度合作，整合各方的資金、技術和人才資源，共同推動芯片技術的突破。契約式合作研發(fā)則是通過簽訂詳細的合作研發(fā)契約來規(guī)范合作行為。契約中明確規(guī)定了合作的具體內容、各方的權利與義務、研發(fā)成果的歸屬和分配方式等關鍵事項。這種合作方式具有較強的靈活性，企業(yè)可以根據(jù)自身的需求和戰(zhàn)略目標，有針對性地選擇合作伙伴和合作項目，無需進行股權層面的復雜操作。比如，在新藥研發(fā)領域，制藥企業(yè)與科研機構常常通過契約式合作，充分發(fā)揮制藥企業(yè)的資金和市場優(yōu)勢以及科研機構的專業(yè)技術優(yōu)勢，共同開展新藥研發(fā)項目。虛擬式合作研發(fā)是借助現(xiàn)代信息技術，構建虛擬的研發(fā)平臺。在這個平臺上，不同地域的企業(yè)可以實現(xiàn)研發(fā)資源的共享和信息的實時交流。各企業(yè)在保持自身獨立性的前提下，利用虛擬平臺協(xié)同開展研發(fā)工作，打破了時間和空間的限制，大大提高了研發(fā)效率。以互聯(lián)網企業(yè)為例，它們常常通過虛擬式合作研發(fā)，匯聚全球的技術人才和創(chuàng)新資源，共同開發(fā)新的軟件產品和服務。RJV合作研發(fā)具有諸多顯著優(yōu)勢。在資源整合與風險分擔方面，研發(fā)活動往往需要大量的資金、技術和人才投入，且面臨著巨大的不確定性和風險。通過RJV合作研發(fā)，企業(yè)可以整合各方的資源，共同分擔研發(fā)成本和風險。例如，一家小型科技企業(yè)可能擁有獨特的技術創(chuàng)意，但缺乏足夠的資金和生產設備進行大規(guī)模研發(fā)和生產，而一家大型企業(yè)則具備雄厚的資金和完善的生產設施，但在創(chuàng)新思維上可能相對保守。通過RJV合作，雙方可以實現(xiàn)資源互補，共同推動研發(fā)項目的進展，降低單個企業(yè)面臨的風險。在技術創(chuàng)新與知識共享層面，不同企業(yè)在技術和知識領域各有專長，RJV合作研發(fā)為企業(yè)提供了一個交流和共享的平臺。在合作過程中，企業(yè)可以相互學習、借鑒，促進知識的流動和融合，激發(fā)創(chuàng)新思維，從而加速技術創(chuàng)新的進程。例如，在新能源汽車領域，電池企業(yè)、汽車制造企業(yè)和電子科技企業(yè)通過RJV合作研發(fā)，將電池技術、汽車制造工藝和智能電子技術有機結合，推動了新能源汽車技術的快速發(fā)展。從提升市場競爭力角度來看，通過RJV合作研發(fā)，企業(yè)能夠更快地推出創(chuàng)新產品和服務，滿足市場需求，提高產品質量和性能，進而增強市場競爭力。例如，在智能手機市場，蘋果公司與三星等供應商通過RJV合作研發(fā)，不斷推出具有創(chuàng)新性的產品，如更高像素的攝像頭、更先進的處理器等，滿足了消費者對手機性能和功能的不斷提升的需求，使得雙方在市場中占據(jù)了重要地位。RJV合作研發(fā)在不同產業(yè)中有著廣泛的應用。在高新技術產業(yè)，如信息技術、生物醫(yī)藥、航空航天等，技術更新?lián)Q代迅速，研發(fā)成本高昂，RJV合作研發(fā)成為企業(yè)保持技術領先和創(chuàng)新能力的重要手段。例如，在信息技術產業(yè)，英特爾、AMD等芯片企業(yè)與微軟、蘋果等軟件和終端設備企業(yè)通過合作研發(fā)，共同推動了計算機技術的發(fā)展，不斷提高芯片性能和軟件功能的匹配度。在生物醫(yī)藥產業(yè)，眾多藥企與科研機構合作開展新藥研發(fā)，加速了新藥的研發(fā)進程，提高了研發(fā)成功率。在傳統(tǒng)制造業(yè)，如汽車、機械、化工等，RJV合作研發(fā)也發(fā)揮著重要作用。汽車制造業(yè)中，整車制造商與零部件供應商通過合作研發(fā)，優(yōu)化汽車設計和生產工藝，提高汽車的性能和質量。例如，豐田汽車與零部件供應商緊密合作，共同研發(fā)新型發(fā)動機和變速器技術，提升了汽車的燃油經濟性和動力性能。在機械制造業(yè)，企業(yè)通過合作研發(fā)新型材料和制造工藝，提高機械設備的精度和可靠性。在服務業(yè)，如金融、物流、信息技術服務等，RJV合作研發(fā)同樣得到了應用。在金融領域，銀行、證券等金融機構與科技企業(yè)合作研發(fā)金融科技產品，提升金融服務的效率和質量。例如，螞蟻金服與多家銀行合作，共同研發(fā)移動支付和智能風控技術，推動了金融服務的創(chuàng)新和普及。在物流領域，物流企業(yè)與科技企業(yè)合作研發(fā)智能物流系統(tǒng)，提高物流配送的效率和準確性。2.3市場結構與供應鏈合作研發(fā)關聯(lián)理論綜述市場結構作為產業(yè)組織理論的核心概念，對企業(yè)的行為和績效有著根本性的影響，在供應鏈合作研發(fā)領域也不例外。不同的市場結構，如完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷，各自具有獨特的特點，這些特點會以不同的方式影響供應鏈合作研發(fā)的動機、模式和效果。在完全競爭市場結構下，企業(yè)數(shù)量眾多，每個企業(yè)的市場份額都極小，幾乎無法對市場價格產生影響，只能被動地接受市場價格。在這種市場環(huán)境中，企業(yè)面臨著激烈的競爭壓力，為了在市場中生存和發(fā)展，必須不斷降低成本、提高產品質量和創(chuàng)新能力。由于單個企業(yè)的規(guī)模較小，研發(fā)資源相對有限，難以獨自承擔大規(guī)模研發(fā)項目的成本和風險。因此，企業(yè)有強烈的動機通過供應鏈合作研發(fā)來整合各方資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。例如，在農產品加工行業(yè)，眾多小型加工企業(yè)可能會聯(lián)合起來，與上游的農戶或農業(yè)科研機構合作，共同研發(fā)新的種植技術、保鮮技術和加工工藝，以提高農產品的附加值和市場競爭力。通過合作研發(fā)，企業(yè)可以分攤研發(fā)成本，共享研發(fā)成果，提高研發(fā)效率，從而在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢。壟斷競爭市場結構下，市場上存在大量的企業(yè)，產品存在一定的差異性，企業(yè)對價格有一定的影響力。在這種市場結構中，企業(yè)為了突出產品的差異化優(yōu)勢，吸引消費者，需要不斷進行創(chuàng)新研發(fā)。與完全競爭市場類似，由于企業(yè)規(guī)模相對較小，研發(fā)資源有限，供應鏈合作研發(fā)成為企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的重要途徑。以服裝行業(yè)為例，眾多服裝品牌企業(yè)會與面料供應商、設計公司等合作，共同研發(fā)新型面料、創(chuàng)新設計理念和生產工藝，以推出具有獨特風格和高品質的服裝產品。通過合作研發(fā)，企業(yè)可以充分利用各方的專業(yè)知識和資源，加快創(chuàng)新速度，滿足消費者多樣化的需求，提升市場競爭力。寡頭壟斷市場結構的特點是市場被少數(shù)幾家大型企業(yè)所控制，這些企業(yè)之間存在著相互依存和相互競爭的關系。在這種市場結構下，企業(yè)規(guī)模較大，擁有相對豐富的研發(fā)資源。然而，由于市場競爭激烈，企業(yè)為了保持或擴大市場份額，仍然需要不斷進行研發(fā)創(chuàng)新。一方面，寡頭企業(yè)之間可能會進行激烈的研發(fā)競爭，各自投入大量資源進行獨立研發(fā)，以獲取技術領先優(yōu)勢。例如，在智能手機市場，蘋果、三星等寡頭企業(yè)在芯片技術、攝像頭技術、屏幕顯示技術等方面展開了激烈的競爭，不斷投入巨額資金進行研發(fā)，推出具有創(chuàng)新性的產品。另一方面，為了降低研發(fā)成本和風險，寡頭企業(yè)也可能會選擇與供應鏈上下游企業(yè)進行合作研發(fā)。例如，蘋果公司與臺積電等芯片制造商合作，共同研發(fā)先進的芯片制造技術，以滿足蘋果手機對高性能芯片的需求。通過合作研發(fā)，企業(yè)可以整合供應鏈資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，提高研發(fā)效率，同時避免過度競爭導致的資源浪費。在完全壟斷市場結構中，市場上只有一家企業(yè)，該企業(yè)完全控制了市場的供給和價格。由于缺乏競爭壓力，企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新的動力相對較弱。然而，在現(xiàn)實中，完全壟斷企業(yè)可能會受到政府監(jiān)管、潛在進入者威脅等因素的影響，仍然需要進行一定的研發(fā)創(chuàng)新。此外，為了提高生產效率、降低成本或開發(fā)新的市場，完全壟斷企業(yè)也可能會與供應鏈上下游企業(yè)進行合作研發(fā)。例如，一些公用事業(yè)企業(yè)，如電力、供水等企業(yè)，雖然在本地市場處于壟斷地位，但為了提高能源利用效率、改善服務質量，會與設備供應商、科研機構等合作，研發(fā)新技術、新設備。通過合作研發(fā)，完全壟斷企業(yè)可以利用外部資源，提升自身的運營效率和競爭力，同時也有助于推動整個行業(yè)的技術進步。不同市場結構下的供應鏈合作研發(fā)在動機、模式和效果上存在明顯差異。在完全競爭和壟斷競爭市場中，企業(yè)主要出于降低成本和獲取差異化優(yōu)勢的動機進行合作研發(fā)，合作模式更加靈活多樣，注重資源整合和創(chuàng)新速度；而在寡頭壟斷和完全壟斷市場中，企業(yè)的合作研發(fā)動機更加復雜，既包括提高競爭力，也包括應對市場壓力和政策監(jiān)管等因素，合作模式通常更加注重長期戰(zhàn)略合作伙伴關系的建立，合作效果不僅體現(xiàn)在企業(yè)自身的發(fā)展上，還對整個行業(yè)的技術進步和市場結構產生重要影響。2.4技術溢出在供應鏈合作研發(fā)中的理論闡釋技術溢出是一個經濟學術語，最早由MacDougall在研究外商直接投資（FDI）對東道國經濟的影響時提出。技術溢出指的是在貿易或其他經濟行為中，先進技術擁有者有意識或無意識地轉讓或傳播他們的技術，使技術知識、技術能力或技術資源從一個經濟主體（如企業(yè)、地區(qū)或國家）向另一個經濟主體轉移的過程。這種轉移不僅能夠為創(chuàng)新主體帶來經濟效益，還能通過多種渠道對其他相關主體產生積極影響，從而推動整個經濟系統(tǒng)的技術進步和經濟發(fā)展。從類型上看，技術溢出主要包括內部溢出和外部溢出。內部溢出通常發(fā)生在企業(yè)內部，如研發(fā)部門與生產部門之間的技術共享，這種溢出通常通過企業(yè)內部的培訓、信息交流等方式實現(xiàn)。外部溢出則涉及企業(yè)之間、行業(yè)之間乃至國家之間的技術傳播，它可能通過市場機制、政策引導、國際交流等多種途徑進行。從作用范圍來看，可分為直接溢出和間接溢出。直接溢出指的是技術溢出對直接相鄰或相關產業(yè)產生的影響，如新技術在汽車制造業(yè)的應用對零部件供應商的影響。間接溢出則是指技術溢出通過產業(yè)鏈上下游的關聯(lián)，對非直接相鄰產業(yè)產生的影響，如互聯(lián)網技術的普及對傳統(tǒng)零售業(yè)的影響。根據(jù)持續(xù)時間，還可分為短期溢出和長期溢出。短期溢出通常指的是技術溢出在較短時間內對經濟產生的影響，這種影響可能是瞬時的，也可能是持續(xù)一段時間后逐漸顯現(xiàn)。長期溢出則是指技術溢出在較長時期內對經濟持續(xù)產生的積極影響，如新技術革命帶來的產業(yè)結構調整和經濟增長。在供應鏈合作研發(fā)中，技術溢出發(fā)揮著至關重要的作用，且具有明顯的雙重影響。從積極影響來看，技術溢出能夠促進知識共享與創(chuàng)新。在供應鏈合作研發(fā)過程中，不同企業(yè)擁有各自獨特的技術和知識，通過技術溢出，這些技術和知識得以在企業(yè)之間傳播和共享。例如，在電子信息產業(yè)供應鏈中，芯片制造企業(yè)在研發(fā)先進制程技術時所積累的經驗和知識，可能會通過技術溢出傳遞給下游的電子設備制造企業(yè)，幫助其提升產品性能和生產效率。這種知識共享能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新思維，促進創(chuàng)新成果的產生，加快整個供應鏈的技術升級和創(chuàng)新步伐。同時，技術溢出可以降低研發(fā)成本和風險。研發(fā)活動往往需要投入大量的資金、人力和時間，且存在較高的不確定性和風險。通過技術溢出，企業(yè)可以借鑒其他企業(yè)的研發(fā)成果和經驗，避免重復研發(fā)，從而降低研發(fā)成本和風險。例如，在新能源汽車供應鏈中，電池企業(yè)在研發(fā)新型電池技術時取得的突破，可能會通過技術溢出被整車制造企業(yè)利用，整車制造企業(yè)無需再投入大量資源進行相同技術的研發(fā)，降低了研發(fā)成本和風險。此外，技術溢出有助于優(yōu)化供應鏈協(xié)同。技術溢出可以促進供應鏈上下游企業(yè)之間的技術交流和合作，提高企業(yè)之間的協(xié)同效率。例如，在服裝供應鏈中，面料供應商研發(fā)出新型面料后，通過技術溢出將相關技術和信息傳遞給服裝制造商，服裝制造商可以根據(jù)新型面料的特點調整生產工藝和設計方案，實現(xiàn)更好的產品匹配和供應鏈協(xié)同。然而，技術溢出也存在一些消極影響。在知識產權保護方面，技術溢出可能會導致企業(yè)的知識產權受到侵犯。當企業(yè)的技術通過溢出被其他企業(yè)獲取后，如果缺乏有效的知識產權保護機制，其他企業(yè)可能會未經授權使用這些技術，損害技術創(chuàng)新企業(yè)的利益，降低企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性。例如，一些小型企業(yè)可能會通過技術溢出獲取大型企業(yè)的核心技術，并在未支付任何費用的情況下用于自身生產，這對大型企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新動力造成了打擊。在企業(yè)競爭優(yōu)勢方面，技術溢出可能會削弱企業(yè)的競爭優(yōu)勢。如果企業(yè)的關鍵技術通過溢出被競爭對手輕易獲取，競爭對手可能會利用這些技術提升自身產品的競爭力，從而使技術創(chuàng)新企業(yè)的競爭優(yōu)勢受到威脅。例如，在智能手機市場，一家企業(yè)花費大量資源研發(fā)出的新型拍照技術，如果通過技術溢出被競爭對手迅速掌握，競爭對手可能會推出類似拍照功能的手機，搶占市場份額，削弱原技術創(chuàng)新企業(yè)的競爭優(yōu)勢。在收益分配不均方面，技術溢出可能會導致供應鏈合作研發(fā)中企業(yè)的收益分配出現(xiàn)不平衡。在合作研發(fā)過程中，不同企業(yè)對技術溢出的吸收和利用能力不同，可能會導致收益分配不均。例如，一些具有較強技術吸收能力的企業(yè)可能會從技術溢出中獲取更多的利益，而技術吸收能力較弱的企業(yè)則受益較少，這可能會引發(fā)企業(yè)之間的矛盾和沖突，影響合作研發(fā)的穩(wěn)定性。相關理論成果為深入理解技術溢出在供應鏈合作研發(fā)中的作用提供了有力支撐。阿羅最早用外部性解釋了溢出效應對經濟增長的作用，他認為新投資具有溢出效應，不僅進行投資的廠商可以通過積累生產經驗提高生產率，其他廠商也可以通過學習提高生產率。這一理論為理解技術溢出在企業(yè)間的傳播和對生產效率的提升提供了基礎。羅默提出了知識溢出模型，強調知識不同于普通商品之處在于知識具有溢出效應，使任何廠商所生產的知識都能提高全社會的生產率，內生的技術進步是經濟增長的動力。在供應鏈合作研發(fā)中，這一理論體現(xiàn)為企業(yè)之間通過技術溢出實現(xiàn)知識共享，推動整個供應鏈的技術進步和經濟增長。此外，在關于技術溢出與企業(yè)創(chuàng)新的研究中，一些學者指出技術溢出能夠促進企業(yè)之間的知識交流和技術合作，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，但同時也可能導致企業(yè)對外部技術的過度依賴，降低自身的創(chuàng)新動力。在供應鏈合作研發(fā)中，企業(yè)需要在利用技術溢出的同時，注重自身創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，避免過度依賴外部技術。2.5文獻簡評與研究缺口綜合上述文獻，關于供應鏈合作研發(fā)以及市場結構、技術溢出對其影響的研究已取得了一定成果，為后續(xù)研究奠定了堅實基礎。在供應鏈縱向合作研發(fā)理論方面，對合作類型、特點及作用的研究，使我們深入了解了縱向合作研發(fā)在企業(yè)資源整合、風險分擔和技術協(xié)同創(chuàng)新等方面的重要性。RJV合作研發(fā)理論對其運作模式、優(yōu)勢及產業(yè)應用的探討，為企業(yè)采用RJV模式進行合作研發(fā)提供了理論依據(jù)和實踐指導。市場結構與供應鏈合作研發(fā)關聯(lián)理論分析了不同市場結構對合作研發(fā)動機、模式和效果的影響，讓我們認識到市場結構在合作研發(fā)決策中的關鍵作用。技術溢出在供應鏈合作研發(fā)中的理論闡釋，明確了技術溢出的類型、影響及相關理論成果，有助于我們理解技術溢出在供應鏈合作研發(fā)中的作用機制。然而，已有研究仍存在一些不足之處。在市場結構與技術溢出對供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的綜合影響方面，現(xiàn)有研究相對匱乏。大部分研究僅單獨考慮市場結構或技術溢出對合作研發(fā)的作用，未能深入剖析兩者相互交織、共同作用時的復雜影響機制。例如，在不同市場結構下，技術溢出的程度、方向和效果如何變化，以及這些變化如何進一步影響供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的決策、績效和穩(wěn)定性等問題，尚未得到充分研究。在技術溢出對供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的影響研究中，雖然已認識到技術溢出具有雙重影響，但對于如何在不同市場結構下有效利用技術溢出的積極影響，同時降低其消極影響，缺乏具體的策略和方法研究。在寡頭壟斷市場中，如何通過合理的合作機制和利益分配方式，確保技術溢出既能促進企業(yè)間的知識共享和創(chuàng)新，又能避免因技術溢出導致企業(yè)競爭優(yōu)勢削弱和收益分配不均等問題，現(xiàn)有研究未能給出詳細的解決方案。在市場結構對供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的影響研究中，對于不同市場結構下企業(yè)如何選擇最優(yōu)的合作研發(fā)模式和合作伙伴，以及如何根據(jù)市場結構的變化動態(tài)調整合作策略，研究還不夠深入。在完全競爭市場中，眾多小型企業(yè)參與縱向RJV合作研發(fā)時，如何在資源有限的情況下實現(xiàn)高效合作，以及如何應對市場競爭壓力保持合作的穩(wěn)定性，現(xiàn)有研究缺乏針對性的分析和建議。此外，現(xiàn)有研究在實證分析和案例研究方面也存在一定欠缺。多數(shù)研究停留在理論分析層面，缺乏充分的實證數(shù)據(jù)支持，導致研究結論的普適性和可靠性有待提高。在案例研究方面，雖然有一些關于供應鏈合作研發(fā)的案例，但針對基于市場結構和技術溢出的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的典型案例研究較少，難以通過實際案例深入驗證和完善理論研究成果。三、市場結構視角下縱向RJV合作研發(fā)模型構建與分析3.1上游完全壟斷市場結構下的模型3.1.1研發(fā)前企業(yè)初始狀態(tài)刻畫在一個供應鏈體系中，假設存在一個處于上游的完全壟斷企業(yè)，它在市場中具有絕對的市場勢力，能夠獨自決定產品的價格和產量。該企業(yè)生產一種關鍵的中間產品，這種中間產品是下游n個制造商生產最終產品所必需的投入要素。下游制造商利用該中間產品和自身的生產技術，將其加工成最終產品，并在競爭激烈的市場上銷售。上游壟斷企業(yè)的生產成本主要包括固定成本和可變成本。固定成本為F，可變成本與產量相關，假設單位可變成本為c_1，產量為q_1，則上游企業(yè)的總成本函數(shù)為C_1=F+c_1q_1。下游每個制造商的生產成本同樣包括固定成本和可變成本，固定成本為f，單位可變成本為c_2，每個制造商的產量為q_{2i}（i=1,2,\cdots,n），則下游第i個制造商的總成本函數(shù)為C_{2i}=f+c_2q_{2i}。最終產品的市場需求函數(shù)是構建模型的關鍵要素之一，它反映了市場對最終產品的需求與價格之間的關系。假設最終產品的市場需求函數(shù)為線性函數(shù)P=a-Q，其中P為最終產品的市場價格，a表示市場對該產品的最大需求潛力，Q是最終產品的市場總產量，且Q=\sum_{i=1}^{n}q_{2i}。在這個市場結構中，上游壟斷企業(yè)作為中間產品的唯一供應商，具有強大的定價權。它會根據(jù)下游制造商的需求和自身的成本情況，制定中間產品的價格w。下游制造商在給定中間產品價格w的情況下，根據(jù)市場需求和自身成本，確定各自的產量q_{2i}，以實現(xiàn)利潤最大化。對于上游壟斷企業(yè)，其利潤函數(shù)為\pi_1=(w-c_1)q_1-F，由于下游制造商對中間產品的需求取決于最終產品的市場需求和自身的生產決策，所以q_1=\sum_{i=1}^{n}q_{2i}。下游第i個制造商的利潤函數(shù)為\pi_{2i}=(P-w-c_2)q_{2i}-f，將P=a-Q和Q=\sum_{i=1}^{n}q_{2i}代入可得\pi_{2i}=(a-\sum_{j=1}^{n}q_{2j}-w-c_2)q_{2i}-f。在研發(fā)前，上下游企業(yè)在這種市場結構下進行生產和交易，各自追求利潤最大化。上游壟斷企業(yè)通過調整中間產品價格來影響下游制造商的成本和產量決策，下游制造商則根據(jù)市場價格和自身成本，在競爭的市場環(huán)境中確定最優(yōu)的產量，以獲取最大利潤。上下游企業(yè)之間的這種博弈關系，構成了研發(fā)前企業(yè)的初始市場狀態(tài)。3.1.2上游企業(yè)獨立研發(fā)模型構建假設上游壟斷企業(yè)決定進行獨立研發(fā)，旨在降低自身的生產成本。研發(fā)需要投入一定的資金和資源，假設研發(fā)投入為I，研發(fā)成功后，上游企業(yè)的單位可變成本將從c_1降低到c_1-\Deltac，其中\(zhòng)Deltac表示研發(fā)帶來的成本降低幅度，它與研發(fā)投入I密切相關，通常情況下，研發(fā)投入越大，成本降低幅度可能越大。上游企業(yè)在進行獨立研發(fā)決策時，需要綜合考慮研發(fā)投入與預期收益。其目標是通過研發(fā)降低成本，從而增加利潤。利潤函數(shù)變?yōu)閈pi_1^I=(w-(c_1-\Deltac))q_1-F-I，其中\(zhòng)pi_1^I表示上游企業(yè)獨立研發(fā)后的利潤。研發(fā)投入I與成本降低幅度\Deltac之間的關系可以通過一個函數(shù)來描述，假設為\Deltac=g(I)，且g'(I)>0，即研發(fā)投入增加，成本降低幅度增大，但隨著研發(fā)投入的不斷增加，成本降低幅度的增長速度可能會逐漸減緩，即g''(I)<0。下游制造商的情況也會因上游企業(yè)的研發(fā)而發(fā)生變化。由于上游企業(yè)成本降低，中間產品價格w可能會相應調整。下游制造商在新的中間產品價格下，重新確定產量q_{2i}以實現(xiàn)利潤最大化。下游第i個制造商的利潤函數(shù)變?yōu)閈pi_{2i}^I=(a-\sum_{j=1}^{n}q_{2j}-w^I-c_2)q_{2i}-f，其中w^I表示上游企業(yè)獨立研發(fā)后中間產品的價格。在這個模型中，上游企業(yè)獨立研發(fā)后，市場的均衡狀態(tài)會發(fā)生改變。通過對上下游企業(yè)利潤函數(shù)的分析，可以求解出在新的市場環(huán)境下，上游企業(yè)的最優(yōu)研發(fā)投入、中間產品的最優(yōu)價格以及下游制造商的最優(yōu)產量。首先，對上游企業(yè)的利潤函數(shù)\pi_1^I關于w和I求偏導數(shù)，得到利潤最大化的一階條件：\begin{cases}\frac{\partial\pi_1^I}{\partialw}=q_1+(w-(c_1-\Deltac))\frac{\partialq_1}{\partialw}=0\\\frac{\partial\pi_1^I}{\partialI}=(w-(c_1-\Deltac))\frac{\partialq_1}{\partialI}-1-g'(I)q_1=0\end{cases}對于下游制造商，對其利潤函數(shù)\pi_{2i}^I關于q_{2i}求偏導數(shù)，得到利潤最大化的一階條件：\frac{\partial\pi_{2i}^I}{\partialq_{2i}}=a-2q_{2i}-\sum_{j\neqi}^{n}q_{2j}-w^I-c_2=0通過聯(lián)立這些一階條件，可以求解出市場的均衡解，包括上游企業(yè)的最優(yōu)研發(fā)投入I^*、中間產品的最優(yōu)價格w^{*I}以及下游制造商的最優(yōu)產量q_{2i}^{*I}。分析這些均衡解可以發(fā)現(xiàn)，上游企業(yè)的獨立研發(fā)會對整個供應鏈產生多方面的影響。從上游企業(yè)自身來看，通過研發(fā)降低成本可以提高其利潤水平，但研發(fā)投入也會增加成本，需要在兩者之間進行權衡。對于下游制造商，中間產品價格的變化會影響其生產成本和利潤，進而影響其產量決策。從整個供應鏈的角度來看，上游企業(yè)的獨立研發(fā)可能會提高供應鏈的整體效率，但也可能導致上下游企業(yè)之間的利潤分配發(fā)生變化。3.1.3供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型搭建當供應鏈上下游企業(yè)決定進行縱向RJV合作研發(fā)時，它們共同投入研發(fā)資源，旨在降低整個供應鏈的成本。假設合作研發(fā)的總投入為I^C，由上下游企業(yè)按照一定的比例分擔，上游企業(yè)分擔的比例為\alpha，下游企業(yè)分擔的比例為1-\alpha，則上游企業(yè)的研發(fā)投入為\alphaI^C，下游企業(yè)的總研發(fā)投入為(1-\alpha)I^C。合作研發(fā)成功后，上游企業(yè)的單位可變成本降低幅度為\Deltac_1，下游企業(yè)的單位可變成本降低幅度為\Deltac_2。這些成本降低幅度與合作研發(fā)投入I^C相關，假設\Deltac_1=h_1(I^C)，\Deltac_2=h_2(I^C)，且h_1'(I^C)>0，h_2'(I^C)>0，表示研發(fā)投入增加，上下游企業(yè)的成本降低幅度都增大。在合作研發(fā)模式下，上下游企業(yè)共同追求供應鏈整體利潤的最大化。供應鏈的總利潤函數(shù)為：\pi^C=\sum_{i=1}^{n}\pi_{2i}^C+\pi_1^C=\sum_{i=1}^{n}[(a-\sum_{j=1}^{n}q_{2j}-w^C-(c_2-\Deltac_2))q_{2i}-f]+[(w^C-(c_1-\Deltac_1))\sum_{i=1}^{n}q_{2i}-F-I^C]其中\(zhòng)pi_{2i}^C表示下游第i個制造商在合作研發(fā)后的利潤，\pi_1^C表示上游企業(yè)在合作研發(fā)后的利潤，w^C表示合作研發(fā)后中間產品的價格。上下游企業(yè)在合作研發(fā)過程中，需要確定最優(yōu)的研發(fā)投入I^{C*}、中間產品價格w^{C*}以及利潤分配方式。為了確定這些最優(yōu)決策，對供應鏈總利潤函數(shù)\pi^C分別關于I^C、w^C和q_{2i}求偏導數(shù)，得到利潤最大化的一階條件：\begin{cases}\frac{\partial\pi^C}{\partialI^C}=\sum_{i=1}^{n}[(w^C-(c_1-\Deltac_1))\frac{\partialq_{2i}}{\partialI^C}-h_1'(I^C)\sum_{i=1}^{n}q_{2i}]+\sum_{i=1}^{n}[(a-\sum_{j=1}^{n}q_{2j}-w^C-(c_2-\Deltac_2))\frac{\partialq_{2i}}{\partialI^C}-h_2'(I^C)q_{2i}]-1=0\\\frac{\partial\pi^C}{\partialw^C}=\sum_{i=1}^{n}q_{2i}+(w^C-(c_1-\Deltac_1))\sum_{i=1}^{n}\frac{\partialq_{2i}}{\partialw^C}-\sum_{i=1}^{n}q_{2i}=0\\\frac{\partial\pi^C}{\partialq_{2i}}=a-2q_{2i}-\sum_{j\neqi}^{n}q_{2j}-w^C-(c_2-\Deltac_2)+(w^C-(c_1-\Deltac_1))-0=0\end{cases}通過求解這些一階條件，可以得到合作研發(fā)模式下的最優(yōu)決策變量I^{C*}、w^{C*}和q_{2i}^{C*}。在確定了最優(yōu)決策后，還需要考慮利潤的分配問題。一種常見的利潤分配方式是基于Shapley值法，根據(jù)上下游企業(yè)在合作研發(fā)中的貢獻來分配利潤。假設上下游企業(yè)在合作研發(fā)前的利潤分別為\pi_1^0和\pi_{2i}^0，合作研發(fā)后的總利潤為\pi^C，則上游企業(yè)的利潤分配為\pi_1^C=\pi_1^0+\varphi_1(\pi^C-\sum_{i=1}^{n}\pi_{2i}^0-\pi_1^0)，下游第i個制造商的利潤分配為\pi_{2i}^C=\pi_{2i}^0+\varphi_{2i}(\pi^C-\sum_{i=1}^{n}\pi_{2i}^0-\pi_1^0)，其中\(zhòng)varphi_1和\varphi_{2i}分別表示上游企業(yè)和下游第i個制造商的Shapley值系數(shù)，它們反映了企業(yè)在合作研發(fā)中的相對貢獻。3.1.4多模型比較與差異分析將上游企業(yè)獨立研發(fā)模型與供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型進行比較，可以清晰地看出兩者在多個方面存在差異。在研發(fā)投入方面，獨立研發(fā)時上游企業(yè)獨自承擔全部研發(fā)投入I，而合作研發(fā)時上下游企業(yè)共同分擔研發(fā)投入I^C。由于合作研發(fā)可以整合上下游企業(yè)的資源，使得總研發(fā)投入可能更充足，從而有可能實現(xiàn)更大的成本降低幅度。例如，在汽車制造供應鏈中，發(fā)動機供應商獨立研發(fā)新型發(fā)動機技術時，可能面臨資金和技術人才短缺的問題，導致研發(fā)投入受限，成本降低幅度有限。而當供應商與汽車制造商進行合作研發(fā)時，汽車制造商可以提供資金支持和市場需求信息，供應商則提供專業(yè)技術，雙方共同投入資源，能夠加大研發(fā)投入力度，更有可能實現(xiàn)發(fā)動機成本的大幅降低。成本降低效果上，獨立研發(fā)主要降低上游企業(yè)自身的成本，對下游企業(yè)成本的影響相對間接；合作研發(fā)則同時降低上下游企業(yè)的成本，對整個供應鏈成本的降低效果更為顯著。在電子設備制造供應鏈中，芯片制造商獨立研發(fā)先進制程技術，雖然可以降低芯片的生產成本，但對于下游電子設備制造商的組裝成本等影響較小。而通過合作研發(fā)，不僅可以降低芯片成本，還可以針對電子設備的整體設計和生產工藝進行優(yōu)化，降低下游制造商的組裝成本和原材料采購成本，提高整個供應鏈的成本競爭力。從利潤分配角度來看，獨立研發(fā)時上游企業(yè)獨自享受研發(fā)帶來的利潤增加；合作研發(fā)時則需要在上下游企業(yè)之間進行利潤分配。合理的利潤分配機制對于合作研發(fā)的穩(wěn)定性至關重要。在手機制造供應鏈中，若合作研發(fā)后利潤分配不合理，如芯片供應商獲得過多利潤，而手機制造商利潤微薄，可能導致手機制造商對合作的積極性降低，影響合作的持續(xù)進行。而通過基于Shapley值法等合理的利潤分配方式，可以根據(jù)雙方的貢獻公平分配利潤，提高合作的穩(wěn)定性。在市場均衡狀態(tài)下，獨立研發(fā)和合作研發(fā)的中間產品價格、下游制造商產量等也會有所不同。獨立研發(fā)時，上游企業(yè)根據(jù)自身利潤最大化確定中間產品價格，可能會導致下游制造商成本上升，產量下降；合作研發(fā)時，上下游企業(yè)共同追求供應鏈整體利潤最大化，中間產品價格的確定會綜合考慮上下游企業(yè)的成本和市場需求，更有利于提高供應鏈的整體效率和市場競爭力。在服裝制造供應鏈中，面料供應商獨立研發(fā)新型面料時，可能為了獲取高額利潤而提高面料價格，使得服裝制造商成本增加，不得不減少產量。而合作研發(fā)時，雙方會共同協(xié)商面料價格，以實現(xiàn)整個供應鏈的利潤最大化，服裝制造商可以在合理的成本下增加產量，滿足市場需求。對上下游企業(yè)的影響也各有特點。對于上游企業(yè)，獨立研發(fā)雖然可以獨自掌控研發(fā)成果，但面臨較大的研發(fā)風險和成本壓力；合作研發(fā)可以分擔風險和成本，但需要與下游企業(yè)分享利潤和研發(fā)控制權。對于下游企業(yè)，獨立研發(fā)時可能因上游企業(yè)成本和價格波動受到較大影響；合作研發(fā)時可以通過參與研發(fā)降低成本，提高自身競爭力，但需要投入研發(fā)資源并合理分配利潤。在制藥行業(yè)供應鏈中，原料藥供應商獨立研發(fā)新的生產工藝時，一旦研發(fā)失敗，可能面臨巨大的經濟損失。而與制藥企業(yè)合作研發(fā)，雙方可以共同承擔風險，制藥企業(yè)也可以通過參與研發(fā)獲得更穩(wěn)定的原料藥供應和更低的采購成本。3.2雙寡頭市場結構下的模型3.2.1研發(fā)前企業(yè)初始狀態(tài)設定在雙寡頭市場結構下，假設存在兩個上游企業(yè)，分別記為企業(yè)A和企業(yè)B，它們在市場中相互競爭，共同為下游的n個制造商提供中間產品。這兩個上游企業(yè)在技術水平、生產成本和市場份額等方面存在一定差異。企業(yè)A具有相對先進的生產技術，單位可變成本為c_{A1}，企業(yè)B的單位可變成本為c_{B1}，且c_{A1}<c_{B1}。兩個企業(yè)的固定成本均為F。下游的n個制造商面臨著相同的市場環(huán)境和需求函數(shù)。最終產品的市場需求函數(shù)依然為P=a-Q，其中Q=\sum_{i=1}^{n}q_{2i}，q_{2i}表示第i個下游制造商的產量。每個下游制造商的固定成本為f，單位可變成本為c_2，在生產過程中需要向上游企業(yè)購買中間產品。上游企業(yè)A和B通過制定中間產品價格w_A和w_B來爭奪下游制造商的訂單。下游制造商在選擇上游供應商時，會綜合考慮中間產品價格、質量和供應穩(wěn)定性等因素。假設下游制造商根據(jù)中間產品的性價比來選擇供應商，即選擇\frac{w}{c}（其中w為中間產品價格，c為考慮質量等因素后的綜合成本）較低的上游企業(yè)。對于上游企業(yè)A，其利潤函數(shù)為\pi_{A1}=(w_A-c_{A1})q_{A1}-F，其中q_{A1}為企業(yè)A向下游制造商銷售的中間產品數(shù)量。企業(yè)B的利潤函數(shù)為\pi_{B1}=(w_B-c_{B1})q_{B1}-F，q_{B1}為企業(yè)B向下游制造商銷售的中間產品數(shù)量。下游第i個制造商的利潤函數(shù)為\pi_{2i}=(P-w-c_2)q_{2i}-f，這里的w取決于該制造商選擇的上游供應商。如果選擇企業(yè)A的中間產品，則w=w_A；如果選擇企業(yè)B的中間產品，則w=w_B。在研發(fā)前，上游雙寡頭企業(yè)通過價格競爭和產品差異化等手段爭奪市場份額，下游制造商則根據(jù)自身利益最大化的原則選擇上游供應商，確定最優(yōu)的產量。上下游企業(yè)之間的這種相互博弈和決策，構成了雙寡頭市場結構下研發(fā)前的企業(yè)初始狀態(tài)。3.2.2供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型構建當供應鏈上下游企業(yè)考慮進行縱向RJV合作研發(fā)時，存在多種合作模式。一種可能的模式是上游企業(yè)A和B先進行合作研發(fā)，共同投入研發(fā)資源，旨在降低各自的生產成本。假設合作研發(fā)的總投入為I_{AB}，由企業(yè)A和B按照一定比例分擔，企業(yè)A分擔的比例為\alpha_{AB}，企業(yè)B分擔的比例為1-\alpha_{AB}。研發(fā)成功后，企業(yè)A的單位可變成本降低幅度為\Deltac_{A1}，企業(yè)B的單位可變成本降低幅度為\Deltac_{B1}，且\Deltac_{A1}=h_{A1}(I_{AB})，\Deltac_{B1}=h_{B1}(I_{AB})，其中h_{A1}'(I_{AB})>0，h_{B1}'(I_{AB})>0，表示研發(fā)投入增加，上下游企業(yè)的成本降低幅度都增大。合作研發(fā)后，企業(yè)A和B的利潤函數(shù)分別變?yōu)椋篭begin{align*}\pi_{A1}^C&=(w_A^C-(c_{A1}-\Deltac_{A1}))q_{A1}^C-F-\alpha_{AB}I_{AB}\\\pi_{B1}^C&=(w_B^C-(c_{B1}-\Deltac_{B1}))q_{B1}^C-F-(1-\alpha_{AB})I_{AB}\end{align*}其中w_A^C和w_B^C分別為合作研發(fā)后企業(yè)A和B的中間產品價格，q_{A1}^C和q_{B1}^C分別為合作研發(fā)后企業(yè)A和B向下游制造商銷售的中間產品數(shù)量。下游制造商的情況也會因上游企業(yè)的合作研發(fā)而發(fā)生變化。由于上游企業(yè)成本降低，中間產品價格可能會相應調整，下游制造商在新的中間產品價格下，重新確定產量q_{2i}^C以實現(xiàn)利潤最大化。下游第i個制造商的利潤函數(shù)變?yōu)閈pi_{2i}^C=(a-\sum_{j=1}^{n}q_{2j}^C-w^C-c_2)q_{2i}^C-f，其中w^C取決于該制造商選擇的上游供應商（合作研發(fā)后的企業(yè)A或企業(yè)B）。另一種合作模式是上下游企業(yè)共同進行合作研發(fā)，即上游企業(yè)A、B與下游n個制造商共同投入研發(fā)資源。假設合作研發(fā)的總投入為I_{total}，上游企業(yè)A分擔的比例為\alpha_A，企業(yè)B分擔的比例為\alpha_B，下游第i個制造商分擔的比例為\beta_i，且\alpha_A+\alpha_B+\sum_{i=1}^{n}\beta_i=1。研發(fā)成功后，上游企業(yè)A的單位可變成本降低幅度為\Deltac_{A1}^{total}，企業(yè)B的單位可變成本降低幅度為\Deltac_{B1}^{total}，下游第i個制造商的單位可變成本降低幅度為\Deltac_{2i}^{total}，且\Deltac_{A1}^{total}=h_{A1}^{total}(I_{total})，\Deltac_{B1}^{total}=h_{B1}^{total}(I_{total})，\Deltac_{2i}^{total}=h_{2i}^{total}(I_{total})，其中h_{A1}^{total}'(I_{total})>0，h_{B1}^{total}'(I_{total})>0，h_{2i}^{total}'(I_{total})>0。在這種合作模式下，供應鏈的總利潤函數(shù)為：\begin{align*}\pi^{total}&=\sum_{i=1}^{n}\pi_{2i}^{total}+\pi_{A1}^{total}+\pi_{B1}^{total}\\&=\sum_{i=1}^{n}[(a-\sum_{j=1}^{n}q_{2j}^{total}-w^{total}-(c_2-\Deltac_{2i}^{total}))q_{2i}^{total}-f]+[(w_{A}^{total}-(c_{A1}-\Deltac_{A1}^{total}))q_{A1}^{total}-F-\alpha_AI_{total}]+[(w_{B}^{total}-(c_{B1}-\Deltac_{B1}^{total}))q_{B1}^{total}-F-\alpha_BI_{total}]\end{align*}其中\(zhòng)pi_{2i}^{total}表示下游第i個制造商在共同合作研發(fā)后的利潤，\pi_{A1}^{total}表示上游企業(yè)A在共同合作研發(fā)后的利潤，\pi_{B1}^{total}表示上游企業(yè)B在共同合作研發(fā)后的利潤，w^{total}、w_{A}^{total}和w_{B}^{total}分別表示共同合作研發(fā)后中間產品的價格（取決于下游制造商的選擇），q_{2i}^{total}、q_{A1}^{total}和q_{B1}^{total}分別表示共同合作研發(fā)后下游第i個制造商的產量以及上游企業(yè)A和B向下游制造商銷售的中間產品數(shù)量。上下游企業(yè)在合作研發(fā)過程中，需要確定最優(yōu)的研發(fā)投入、中間產品價格以及利潤分配方式。為了確定這些最優(yōu)決策，對供應鏈總利潤函數(shù)（或上游企業(yè)合作研發(fā)后的利潤函數(shù)和下游制造商利潤函數(shù)）分別關于研發(fā)投入、中間產品價格和產量求偏導數(shù)，得到利潤最大化的一階條件，通過求解這些一階條件，可以得到合作研發(fā)模式下的最優(yōu)決策變量。在確定了最優(yōu)決策后，還需要考慮利潤的分配問題?？梢圆捎没赟hapley值法等合理的利潤分配方式，根據(jù)上下游企業(yè)在合作研發(fā)中的貢獻來分配利潤，以提高合作的穩(wěn)定性和各方的積極性。3.2.3模型特性分析與對比與上游完全壟斷市場結構下的模型相比，雙寡頭市場結構下的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型具有一些獨特的特性。在競爭與合作關系方面，完全壟斷市場中只有一個上游企業(yè)，不存在上游企業(yè)之間的競爭，而雙寡頭市場中兩個上游企業(yè)之間存在競爭關系。這種競爭關系會對合作研發(fā)產生多方面的影響。一方面，競爭可能會促使上游企業(yè)更加積極地投入研發(fā)，以獲取競爭優(yōu)勢。例如，在智能手機芯片市場，高通和聯(lián)發(fā)科作為雙寡頭企業(yè)，為了爭奪市場份額，不斷加大研發(fā)投入，推動芯片技術的快速發(fā)展。另一方面，競爭也可能導致合作難度增加，因為企業(yè)在合作過程中可能會擔心自身的技術優(yōu)勢被競爭對手獲取，從而影響合作的深度和穩(wěn)定性。在某些情況下，上游企業(yè)可能會在合作研發(fā)中保留核心技術，不愿意完全共享研發(fā)成果，這會降低合作研發(fā)的效率和效果。從市場均衡狀態(tài)來看，雙寡頭市場的均衡更加復雜。在完全壟斷市場中，上游企業(yè)可以完全控制中間產品的價格和產量，市場均衡相對容易確定。而在雙寡頭市場中，兩個上游企業(yè)的決策相互影響，市場均衡需要考慮雙方的反應函數(shù)。例如，企業(yè)A降低中間產品價格，可能會吸引更多下游制造商購買其產品，從而增加市場份額，但這也可能引發(fā)企業(yè)B的價格競爭，導致市場價格下降，雙方利潤都受到影響。這種復雜的市場均衡狀態(tài)使得雙寡頭市場下的合作研發(fā)決策更加困難，需要考慮更多的因素。在研發(fā)投入和成本降低方面，雙寡頭市場下的合作研發(fā)可能會帶來更大的研發(fā)投入和成本降低效果。由于兩個上游企業(yè)都有動力通過研發(fā)提升競爭力，它們在合作研發(fā)中可能會投入更多的資源，從而實現(xiàn)更大幅度的成本降低。例如，在汽車發(fā)動機研發(fā)領域，兩家競爭的發(fā)動機制造商合作研發(fā)新型發(fā)動機技術，它們可以整合各自的研發(fā)團隊、資金和技術資源，加大研發(fā)投入力度，更有可能實現(xiàn)發(fā)動機成本的大幅降低和性能的顯著提升。相比之下，完全壟斷市場中的上游企業(yè)由于缺乏競爭壓力，可能在研發(fā)投入上相對保守，成本降低效果也可能不如雙寡頭市場下的合作研發(fā)。從利潤分配角度來看，雙寡頭市場下的利潤分配更加復雜。在完全壟斷市場中，利潤分配主要在上游企業(yè)和下游企業(yè)之間進行，相對簡單。而在雙寡頭市場中，不僅要考慮上下游企業(yè)之間的利潤分配，還要考慮兩個上游企業(yè)之間的利潤分配。由于兩個上游企業(yè)在技術水平、成本結構和市場份額等方面存在差異，它們在合作研發(fā)中的貢獻也不同，因此需要更加合理的利潤分配機制來確保合作的公平性和穩(wěn)定性。例如，可以根據(jù)企業(yè)的研發(fā)投入比例、技術貢獻程度和市場份額等因素，采用Shapley值法等方法進行利潤分配，以激勵各方積極參與合作研發(fā)。3.3不同市場結構下社會福利比較社會福利是衡量市場運行效率和公平性的重要指標，在供應鏈縱向RJV合作研發(fā)的背景下，不同市場結構對社會福利有著顯著的影響。通過對消費者剩余、生產者剩余和社會總福利的分析，可以更全面地了解不同市場結構下縱向RJV合作研發(fā)的經濟效果。在完全壟斷市場結構下，由于市場上只有一個上游企業(yè)，它在中間產品的供應上具有絕對的壟斷地位。在這種情況下，若上游企業(yè)獨立研發(fā)，其可能會將研發(fā)成本轉嫁給下游制造商，導致中間產品價格上升。下游制造商為了保持利潤，會進一步提高最終產品價格，這將使得消費者剩余減少。從生產者剩余來看，上游企業(yè)雖然可能通過研發(fā)降低了成本，但由于其壟斷地位，利潤的增加可能更多地來自于對下游企業(yè)和消費者的剝削，而不是通過提高生產效率和創(chuàng)新。對于社會總福利，由于價格上升導致的消費者剩余減少可能超過了生產者剩余的增加，從而使得社會總福利下降。當上下游企業(yè)進行縱向RJV合作研發(fā)時，雖然可以降低整個供應鏈的成本，但上游企業(yè)可能仍然利用其壟斷地位，在利潤分配中占據(jù)較大份額，使得下游企業(yè)和消費者受益相對較少，社會總福利的提升幅度有限。在電力供應領域，若發(fā)電企業(yè)處于完全壟斷地位且獨立研發(fā)新技術，可能會提高電價以收回研發(fā)成本，導致電力用戶（消費者）的剩余減少，社會總福利降低。而當發(fā)電企業(yè)與電網企業(yè)進行合作研發(fā)時，雖然可以降低發(fā)電和輸電成本，但發(fā)電企業(yè)可能會憑借壟斷地位獲取大部分利潤，電網企業(yè)和消費者受益不多，社會總福利的改善不明顯。在雙寡頭市場結構下，情況則有所不同。由于存在兩個上游企業(yè)的競爭，市場價格相對更加合理。當上下游企業(yè)進行縱向RJV合作研發(fā)時，研發(fā)帶來的成本降低可能會通過市場競爭傳遞給下游制造商和消費者，使得消費者剩余增加。例如，在智能手機芯片市場，高通和聯(lián)發(fā)科作為雙寡頭企業(yè)，若它們與手機制造商進行合作研發(fā)，降低了芯片成本，手機制造商可能會降低手機價格，從而增加消費者剩余。從生產者剩余角度來看，上游企業(yè)雖然面臨競爭，但通過合作研發(fā)提高了技術水平和生產效率，仍然可以獲得一定的利潤增長。下游制造商也因為成本降低和市場競爭環(huán)境的改善，利潤可能會有所增加。在汽車零部件制造領域，兩家競爭的零部件供應商與整車制造商合作研發(fā)后，零部件成本降低，整車制造商可以在保持合理利潤的同時降低汽車價格，吸引更多消費者購買，從而增加了生產者剩余。對于社會總福利，由于消費者剩余和生產者剩余都有所增加，社會總福利得到提升。綜上所述，雙寡頭市場結構下縱向RJV合作研發(fā)在提升社會福利方面具有明顯優(yōu)勢。在完全壟斷市場中，壟斷企業(yè)的市場勢力可能導致研發(fā)成果不能有效轉化為社會福利的增加，而雙寡頭市場的競爭機制能夠促進研發(fā)成果的合理分配和利用，使得消費者和生產者都能從中受益，進而提高社會總福利。這也為企業(yè)和政府在制定研發(fā)合作策略和政策時提供了重要的參考依據(jù)，即應鼓勵市場競爭，營造有利于合作研發(fā)的市場環(huán)境，以實現(xiàn)社會福利的最大化。3.4模型研究結論與啟示通過對上游完全壟斷市場結構和雙寡頭市場結構下供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型的深入分析，我們可以得出以下結論：在完全壟斷市場中，上游企業(yè)獨立研發(fā)時，雖能降低自身成本，但對下游企業(yè)成本的降低作用有限，且利潤分配相對集中于上游企業(yè)，下游企業(yè)和消費者受益較少，社會總福利提升不明顯。而當上下游企業(yè)進行縱向RJV合作研發(fā)時，雖然可以降低整個供應鏈的成本，但由于上游企業(yè)的壟斷地位，其在利潤分配中可能占據(jù)較大份額，下游企業(yè)和消費者的利益難以得到充分保障，社會總福利的提升幅度受到一定限制。在電力供應領域，若發(fā)電企業(yè)處于完全壟斷地位且獨立研發(fā)新技術，可能會提高電價以收回研發(fā)成本，導致電力用戶（消費者）的剩余減少，社會總福利降低。而當發(fā)電企業(yè)與電網企業(yè)進行合作研發(fā)時，雖然可以降低發(fā)電和輸電成本，但發(fā)電企業(yè)可能會憑借壟斷地位獲取大部分利潤，電網企業(yè)和消費者受益不多，社會總福利的改善不明顯。雙寡頭市場結構下，上游企業(yè)之間的競爭使得市場價格相對更加合理。在這種市場環(huán)境下，上下游企業(yè)進行縱向RJV合作研發(fā)時，研發(fā)帶來的成本降低更有可能通過市場競爭傳遞給下游制造商和消費者，從而增加消費者剩余。從生產者剩余角度來看，上游企業(yè)通過合作研發(fā)提高了技術水平和生產效率，在競爭中仍能獲得一定的利潤增長，下游制造商也因成本降低和市場競爭環(huán)境的改善，利潤可能會有所增加。在汽車零部件制造領域，兩家競爭的零部件供應商與整車制造商合作研發(fā)后，零部件成本降低，整車制造商可以在保持合理利潤的同時降低汽車價格，吸引更多消費者購買，從而增加了生產者剩余。對于社會總福利，由于消費者剩余和生產者剩余都有所增加，社會總福利得到有效提升。這些結論為企業(yè)在供應鏈縱向RJV合作研發(fā)決策方面提供了重要的啟示。企業(yè)在選擇合作研發(fā)模式時，應充分考慮所處的市場結構。若處于完全壟斷市場，企業(yè)在合作研發(fā)過程中要注重建立合理的利潤分配機制，保障下游企業(yè)和消費者的利益，以提高合作的穩(wěn)定性和可持續(xù)性，促進社會總福利的提升。發(fā)電企業(yè)與電網企業(yè)合作研發(fā)時，應通過協(xié)商確定公平合理的利潤分配方案，確保雙方都能從合作中獲得相應的利益，同時降低電價，讓消費者受益。而處于雙寡頭市場時，企業(yè)應充分利用市場競爭機制，積極開展合作研發(fā)，將研發(fā)成果更好地轉化為市場競爭力，實現(xiàn)消費者、生產者和社會的共贏。汽車零部件供應商和整車制造商應加強合作研發(fā)，共同推動技術進步和成本降低，通過市場競爭實現(xiàn)利潤的合理分配，提高整個供應鏈的競爭力和社會總福利。在不同市場結構下，企業(yè)還需關注技術溢出的影響。技術溢出既可能帶來積極的知識共享和創(chuàng)新促進作用，也可能導致知識產權保護和競爭優(yōu)勢削弱等問題。企業(yè)應根據(jù)市場結構的特點，制定相應的技術溢出管理策略，充分發(fā)揮技術溢出的積極作用，降低其負面影響。四、技術溢出影響下的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)深入探究4.1參數(shù)設定與模型假設在技術溢出影響下的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型中，明確相關參數(shù)設定與模型假設是深入分析的基礎。首先，設定技術溢出系數(shù)為\theta，0\leq\theta\leq1，它表示在合作研發(fā)過程中，一方企業(yè)的技術知識向另一方企業(yè)溢出的程度。當\theta=0時，意味著不存在技術溢出，企業(yè)之間的技術知識完全獨立；當\theta=1時，則表示技術溢出達到最大程度，一方企業(yè)的技術知識可以完全被另一方企業(yè)獲取。假設上游企業(yè)和下游企業(yè)在合作研發(fā)過程中，各自投入的研發(fā)資源為I_1和I_2。研發(fā)資源的投入會影響企業(yè)的研發(fā)產出，假設上游企業(yè)的研發(fā)產出函數(shù)為y_1=f_1(I_1)，下游企業(yè)的研發(fā)產出函數(shù)為y_2=f_2(I_2)，且f_1'(I_1)>0，f_2'(I_2)>0，即研發(fā)投入的增加會帶來研發(fā)產出的增加。同時，由于技術溢出的存在，上游企業(yè)的研發(fā)產出會對下游企業(yè)產生影響，下游企業(yè)的研發(fā)產出也會對上游企業(yè)產生影響。假設上游企業(yè)的研發(fā)產出對下游企業(yè)的影響函數(shù)為g_1(y_1,\theta)，下游企業(yè)的研發(fā)產出對上游企業(yè)的影響函數(shù)為g_2(y_2,\theta)，且\frac{\partialg_1}{\partial\theta}>0，\frac{\partialg_2}{\partial\theta}>0，表示技術溢出系數(shù)越大，技術溢出對對方企業(yè)研發(fā)產出的促進作用越強。在市場結構方面，考慮到不同市場結構對技術溢出和合作研發(fā)的影響，假設市場需求函數(shù)為Q=a-bP，其中Q為市場需求量，P為產品價格，a和b為常數(shù)。在不同市場結構下，企業(yè)的定價策略和市場份額會有所不同，這會進一步影響技術溢出的效果和合作研發(fā)的收益。在完全競爭市場中，企業(yè)是價格的接受者，市場價格由市場供求關系決定，企業(yè)通過提高生產效率和降低成本來獲取競爭優(yōu)勢，技術溢出可能更容易在企業(yè)之間傳播，因為企業(yè)之間的競爭促使它們更快地吸收和應用新技術。而在壟斷市場中，壟斷企業(yè)具有較強的市場勢力，可能會對技術溢出進行一定的控制，以保持自身的壟斷地位，合作研發(fā)的模式和收益分配也會受到壟斷企業(yè)決策的影響。在成本方面，假設上游企業(yè)的生產成本函數(shù)為C_1=c_1y_1+F_1，其中c_1為單位生產成本，F(xiàn)_1為固定成本；下游企業(yè)的生產成本函數(shù)為C_2=c_2y_2+F_2，其中c_2為單位生產成本，F(xiàn)_2為固定成本。由于技術溢出的存在，企業(yè)的生產成本可能會發(fā)生變化。假設技術溢出使得上游企業(yè)的單位生產成本降低\Deltac_1，下游企業(yè)的單位生產成本降低\Deltac_2，且\Deltac_1和\Deltac_2與技術溢出系數(shù)\theta、研發(fā)產出y_1和y_2相關，即\Deltac_1=h_1(\theta,y_1)，\Deltac_2=h_2(\theta,y_2)，且\frac{\partialh_1}{\partial\theta}>0，\frac{\partialh_2}{\partial\theta}>0，表示技術溢出系數(shù)越大，企業(yè)生產成本降低的幅度越大。在利潤分配方面，假設上下游企業(yè)在合作研發(fā)后，按照一定的比例分配利潤。設上游企業(yè)的利潤分配比例為\alpha，下游企業(yè)的利潤分配比例為1-\alpha，0\leq\alpha\leq1。利潤分配比例的確定會影響企業(yè)的合作積極性和研發(fā)投入決策，合理的利潤分配機制能夠促進企業(yè)積極參與合作研發(fā)，實現(xiàn)雙方的共贏。如果利潤分配比例不合理，可能會導致一方企業(yè)的合作積極性降低，影響合作研發(fā)的效果和穩(wěn)定性。4.2考慮技術溢出的合作研發(fā)模型構建與求解基于上述參數(shù)設定與模型假設，構建考慮技術溢出的供應鏈縱向RJV合作研發(fā)模型。上下游企業(yè)在合作研發(fā)過程中，以各自的利潤最大化為目標進行決策。上游企業(yè)的利潤函數(shù)為：\pi_1=\alpha[(P-c_1+\Deltac_1)y_1-F_1-I_1+g_2(y_2,\thet