PAGE規(guī)范工程合同管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程合同的管理，包括但不限于建筑工程、安裝工程、裝飾裝修工程、市政工程、水利工程等各類工程項(xiàng)目所涉及的合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則工程合同的簽訂、履行、變更、終止等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.平等自愿原則合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則合同條款應(yīng)公平合理，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和對(duì)方合法權(quán)益，保障雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等。4.誠(chéng)實(shí)守信原則合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得隱瞞真實(shí)情況，不得欺詐、脅迫對(duì)方。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.對(duì)合同對(duì)方的主體資格、資質(zhì)等級(jí)、經(jīng)營(yíng)范圍、信用狀況等進(jìn)行嚴(yán)格審查。要求對(duì)方提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書等相關(guān)證明文件，并進(jìn)行核實(shí)。2.對(duì)于首次合作的合同對(duì)方，應(yīng)通過(guò)實(shí)地考察、查詢工商登記信息、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告等方式，全面了解其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)狀況和信譽(yù)情況。3.禁止與無(wú)合法經(jīng)營(yíng)資格、資質(zhì)等級(jí)不符合要求、信譽(yù)不良的單位簽訂工程合同。（二）合同條款擬定1.合同條款應(yīng)明確、具體、完整，包括工程概況、工程內(nèi)容、工程期限、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程造價(jià)、付款方式、結(jié)算辦法、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。2.工程概況應(yīng)詳細(xì)描述工程名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式等基本情況；工程內(nèi)容應(yīng)明確具體的工作范圍和要求；工程期限應(yīng)明確開工日期、竣工日期和總工期；工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并明確質(zhì)量驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)。3.工程造價(jià)應(yīng)明確計(jì)價(jià)方式（如固定總價(jià)、固定單價(jià)、可調(diào)價(jià)格等）、工程價(jià)款的組成和計(jì)算方法；付款方式應(yīng)明確預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款的支付比例、支付時(shí)間和條件；結(jié)算辦法應(yīng)明確結(jié)算依據(jù)、結(jié)算程序和結(jié)算期限。4.雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)明確雙方在工程建設(shè)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于發(fā)包人提供施工條件的義務(wù)、承包人按時(shí)完成工程的義務(wù)、工程質(zhì)量保修義務(wù)等；違約責(zé)任應(yīng)明確雙方違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任形式和賠償范圍；爭(zhēng)議解決方式應(yīng)明確雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑，如協(xié)商、仲裁或訴訟。（三）合同審批流程1.合同承辦部門負(fù)責(zé)起草合同文本，并填寫《工程合同審批表》，詳細(xì)說(shuō)明合同簽訂的背景、目的、主要條款等內(nèi)容，提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同文本的合法性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查合同條款是否符合公司利益和要求，有無(wú)潛在風(fēng)險(xiǎn)。審核通過(guò)后，簽字確認(rèn)并提交法務(wù)部門審查。3.法務(wù)部門對(duì)合同文本進(jìn)行法律審查，重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定，有無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同中的法律問(wèn)題提出修改意見(jiàn)和建議，并出具《法律審查意見(jiàn)書》。合同承辦部門根據(jù)法務(wù)部門的意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善后，提交財(cái)務(wù)部門審核。4.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同的付款方式、結(jié)算辦法、資金安排等財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和資金保障情況。審核通過(guò)后，簽字確認(rèn)并提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同進(jìn)行全面審批，重點(diǎn)審查合同的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)合理性等。審批通過(guò)后，簽字確認(rèn)并提交公司總經(jīng)理審批。6.公司總經(jīng)理對(duì)合同進(jìn)行最終審批?？偨?jīng)理根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)合同進(jìn)行綜合評(píng)估和決策。審批通過(guò)的合同，加蓋公司合同專用章；審批不通過(guò)的合同，由合同承辦部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方協(xié)商修改或終止合同談判。（四）合同簽訂1.合同經(jīng)審批通過(guò)后，由合同承辦部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方簽訂正式合同文本。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，確保合同文本的規(guī)范性和一致性。2.合同簽字蓋章應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行。合同雙方的法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同文本上簽字，并加蓋雙方單位的公章或合同專用章。簽字蓋章應(yīng)清晰、完整，不得模糊不清或遺漏。3.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同文本原件一份交公司檔案室存檔，一份交財(cái)務(wù)部門作為付款依據(jù)，一份自留作為履行合同的憑證。同時(shí)，將合同簽訂情況錄入公司合同管理系統(tǒng)，以便跟蹤合同履行情況和進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員、財(cái)務(wù)人員等詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款，確保相關(guān)人員熟悉合同要求，明確各自的職責(zé)。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，由參與交底的人員簽字確認(rèn)，并作為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重要參考文件。（二）合同執(zhí)行跟蹤1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)合同履行的具體組織和實(shí)施，按照合同約定的工程期限、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程造價(jià)等要求，合理安排施工進(jìn)度、調(diào)配資源、控制成本，確保合同順利履行。2.質(zhì)量管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制，加強(qiáng)施工過(guò)程中的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收，確保工程質(zhì)量符合要求。3.安全管理人員應(yīng)按照合同約定的安全生產(chǎn)要求，加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理，落實(shí)安全防范措施，確保施工安全。4.財(cái)務(wù)人員應(yīng)按照合同約定的付款方式和結(jié)算辦法，及時(shí)辦理工程款的收付手續(xù)，做好財(cái)務(wù)核算和資金管理工作，確保公司資金安全。5.合同承辦部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度、質(zhì)量狀況、付款情況等信息，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)協(xié)調(diào)解決。對(duì)于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并采取有效措施加以防范和化解。（三）合同變更管理1.合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、雙方權(quán)利義務(wù)的調(diào)整等事項(xiàng)，并按照合同簽訂的審批流程進(jìn)行審批。3.合同變更后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將變更協(xié)議原件交公司檔案室存檔，同時(shí)更新合同管理系統(tǒng)中的相關(guān)信息。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方辦理合同終止手續(xù)，進(jìn)行工程結(jié)算、驗(yàn)收、交付等工作。2.工程結(jié)算應(yīng)按照合同約定的結(jié)算辦法進(jìn)行，結(jié)算金額經(jīng)雙方確認(rèn)后，作為支付工程款的依據(jù)。3.工程驗(yàn)收應(yīng)按照合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收合格后方可辦理交付手續(xù)。4.合同終止后，合同承辦部門應(yīng)將合同履行情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成書面報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。同時(shí)，對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。四、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別合同簽訂、履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如合同條款風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)政策變化風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于合同條款風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同簽訂前進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理、明確具體，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或漏洞的條款。同時(shí)，在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)合同條款存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)協(xié)商修改或補(bǔ)充協(xié)議。2.對(duì)于對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同簽訂前對(duì)對(duì)方的信用狀況進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的合作方。在合同履行過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)對(duì)方履約情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方違約行為，并采取相應(yīng)的措施追究其違約責(zé)任，如要求對(duì)方承擔(dān)違約金、賠償損失、解除合同等。3.對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同中明確不可抗力的定義、范圍、通知程序、責(zé)任承擔(dān)等條款。在不可抗力事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并按照合同約定的程序進(jìn)行處理，盡量減少損失。4.對(duì)于法律法規(guī)政策變化風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)政策的變化，及時(shí)調(diào)整合同管理策略。如因法律法規(guī)政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行或需要變更合同條款的，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商解決，并按照相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門和人員采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，查找原因，采取針對(duì)性的措施加以改進(jìn)，不斷完善合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同文本原件、合同審批表、法律審查意見(jiàn)書、財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)、合同變更協(xié)議、合同終止協(xié)議、工程結(jié)算報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料收集齊全，移交公司檔案室存檔。2.檔案室應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同檔案的收集、整理和保管工作，確保合同檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.檔案室對(duì)收集到的合同檔案資料進(jìn)行分類整理，按照合同類別、項(xiàng)目名稱、合同編號(hào)等順序進(jìn)行編號(hào)、裝訂，建立合同檔案目錄。2.合同檔案資料應(yīng)采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行保管。紙質(zhì)檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類存放，便于查閱和檢索；電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，并建立電子檔案索引，方便快速查找。（三）檔案保管1.檔案室應(yīng)設(shè)置專門的檔案庫(kù)房，配備必要的防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，確保合同檔案資料的安全保管。2.合同檔案資料應(yīng)按照檔案保管期限進(jìn)行分類存放，保管期限分為短期、中期和長(zhǎng)期。短期檔案保管期限為5年，中期檔案保管期限為10年，長(zhǎng)期檔案保管期限為永久。3.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和清點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。對(duì)于超過(guò)保管期限的合同檔案，應(yīng)按照檔案銷毀程序進(jìn)行銷毀，確保檔案資料的保密性和安全性。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱期限等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，到檔