PAGE規(guī)范報送重大信息制度一、總則（一）目的為加強公司/組織內(nèi)部管理，確保重大信息的及時、準確、全面報送，提高公司/組織應(yīng)對各類風(fēng)險和突發(fā)事件的能力，保障公司/組織的穩(wěn)健運營和發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工。（三）基本原則1.及時準確原則：重大信息應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報送，確保信息內(nèi)容真實、準確、完整，不得遲報、漏報、謊報、瞞報。2.分級負責(zé)原則：按照信息的重要程度和影響范圍，實行分級負責(zé)報送制度，明確各級部門和人員的報送職責(zé)。3.歸口管理原則：重大信息由歸口管理部門負責(zé)收集、整理、審核和報送，確保信息渠道暢通。4.保密原則：在重大信息報送過程中，嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司/組織的保密規(guī)定，防止信息泄露。二、重大信息的定義和范圍（一）定義本制度所稱重大信息，是指可能對公司/組織的經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、市場形象、社會聲譽等產(chǎn)生重大影響的各類信息。（二）范圍1.經(jīng)營管理類公司/組織年度經(jīng)營計劃、重大投資項目、重大業(yè)務(wù)合作、重大資產(chǎn)處置等情況。公司/組織主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額、銷售業(yè)績、利潤情況等重要經(jīng)營數(shù)據(jù)的重大變化。公司/組織內(nèi)部管理體制、組織機構(gòu)、人事任免等重大調(diào)整。2.財務(wù)狀況類公司/組織年度財務(wù)預(yù)算、決算報告，季度、半年度財務(wù)報表等重要財務(wù)信息。公司/組織重大財務(wù)風(fēng)險事件，如重大債務(wù)違約、重大資金鏈斷裂、重大資產(chǎn)減值等。公司/組織稅務(wù)政策變化、重大稅務(wù)事項等。3.市場形象類公司/組織獲得的重要榮譽、獎項，受到的重大表彰或批評。公司/組織產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)的重大質(zhì)量問題、安全事故，引發(fā)的重大客戶投訴或群體事件。公司/組織在市場競爭中面臨的重大挑戰(zhàn)、危機，如競爭對手的重大舉措、行業(yè)政策的重大調(diào)整等。4.社會聲譽類公司/組織主要負責(zé)人或高級管理人員的重大違法違紀行為、重大負面輿情。公司/組織涉及的重大法律糾紛、訴訟案件，可能對公司/組織產(chǎn)生重大影響的仲裁結(jié)果。公司/組織參與的重大社會公益活動、社會責(zé)任履行情況等。三、報送流程（一）信息收集1.各部門、各分支機構(gòu)應(yīng)指定專人負責(zé)重大信息的收集工作，及時關(guān)注本部門、本單位及相關(guān)領(lǐng)域的各類信息動態(tài)，確保信息收集的全面性和及時性。2.信息收集人員應(yīng)通過多種渠道收集重大信息，包括但不限于內(nèi)部文件、會議紀要、工作匯報、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、外部媒體報道、政府部門發(fā)布的信息等。（二）信息整理1.信息收集人員應(yīng)對收集到的重大信息進行初步整理，核實信息的真實性和準確性，剔除無關(guān)信息，確保信息內(nèi)容清晰、完整。2.對整理后的重大信息，應(yīng)按照信息類別和重要程度進行分類，填寫《重大信息報送表》，詳細記錄信息的發(fā)生時間、地點、內(nèi)容、影響范圍等要素。（三）信息審核1.各部門、各分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)對本部門、本單位報送的重大信息進行審核，重點審核信息內(nèi)容的真實性、準確性、完整性以及報送程序的合規(guī)性。2.對于涉及多個部門或領(lǐng)域的重大信息，由歸口管理部門組織相關(guān)部門進行聯(lián)合審核，確保審核意見的一致性和準確性。3.審核通過后的重大信息，由審核人簽字確認，并加蓋部門或單位公章。（四）信息報送1.各部門、各分支機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的報送渠道和時間要求，將審核通過的重大信息報送至歸口管理部門。2.歸口管理部門收到重大信息后，應(yīng)進行再次審核和匯總整理，確保信息符合報送要求。對于需要進一步核實或補充的信息，應(yīng)及時與報送部門溝通協(xié)調(diào)。3.歸口管理部門將匯總整理后的重大信息報送至公司/組織管理層或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，按照規(guī)定的格式和要求，及時將重大信息報送至上級主管部門、政府相關(guān)部門以及其他需要報送的單位或機構(gòu)。（五）信息反饋1.對于報送的重大信息，公司/組織應(yīng)及時跟蹤了解信息的處理情況和反饋意見，確保信息得到妥善處理。2.如上級主管部門、政府相關(guān)部門或其他單位對報送的重大信息提出疑問或要求補充說明，歸口管理部門應(yīng)及時組織相關(guān)部門進行回復(fù)和解釋，并將回復(fù)情況及時反饋給公司/組織管理層。四．分級報送要求（一）一級重大信息1.定義：對公司/組織的生存和發(fā)展具有重大影響，可能導(dǎo)致公司/組織經(jīng)營出現(xiàn)重大危機、財務(wù)狀況嚴重惡化、市場形象遭受毀滅性打擊、社會聲譽急劇下降等情況的信息。2.報送要求發(fā)生后[X]小時內(nèi)，由信息發(fā)生部門或分支機構(gòu)負責(zé)人以書面形式向歸口管理部門報告，并同時向公司/組織管理層口頭匯報。歸口管理部門收到報告后，應(yīng)立即進行初步核實和整理，在[X]小時內(nèi)將詳細情況書面報告公司/組織管理層，并按照公司/組織管理層的指示，及時向相關(guān)政府部門、監(jiān)管機構(gòu)等報送。公司/組織管理層應(yīng)在接到報告后[X]小時內(nèi)召開緊急會議，研究應(yīng)對措施，并將處理情況及時向上級主管部門和其他相關(guān)方通報。（二）二級重大信息1.定義：對公司/組織的經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、市場形象等產(chǎn)生較大影響，可能導(dǎo)致公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展受阻、利潤大幅下滑、市場份額明顯下降、客戶投訴集中爆發(fā)等情況的信息。2.報送要求發(fā)生后[X]個工作日內(nèi)，由信息發(fā)生部門或分支機構(gòu)負責(zé)人向歸口管理部門提交書面報告，并抄送公司/組織管理層。歸口管理部門應(yīng)在收到報告后[X]個工作日內(nèi)完成審核和匯總，將信息報送公司/組織管理層，并根據(jù)管理層意見及時向相關(guān)部門或機構(gòu)報送。公司/組織管理層應(yīng)在接到報告后[X]個工作日內(nèi)做出批示，明確處理意見，并跟蹤處理情況直至妥善解決。（三）三級重大信息1.定義：對公司/組織的局部業(yè)務(wù)或某個方面產(chǎn)生一定影響，可能引起公司/組織內(nèi)部關(guān)注或需要采取相應(yīng)措施加以應(yīng)對的信息。2.報送要求發(fā)生后[X]個工作日內(nèi)，由信息發(fā)生部門或分支機構(gòu)將信息以書面形式報送歸口管理部門。歸口管理部門應(yīng)在收到報告后[X]個工作日內(nèi)進行審核，如無異議，將信息存檔備案，并定期向公司/組織管理層匯報相關(guān)信息的匯總情況。對于需要采取措施加以應(yīng)對的三級重大信息，歸口管理部門應(yīng)及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門制定解決方案，并跟蹤落實情況。五、歸口管理部門職責(zé)（一）負責(zé)制定和完善重大信息報送制度及相關(guān)流程，明確各部門、各崗位在重大信息報送工作中的職責(zé)和要求。（二）組織開展重大信息報送工作的培訓(xùn)和宣傳，提高全體員工對重大信息報送工作的認識和重視程度，確保員工熟悉報送流程和要求。（三）負責(zé)收集、匯總、審核和報送公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)報送的重大信息，對信息的真實性、準確性、完整性和及時性進行把關(guān)。（四）建立重大信息數(shù)據(jù)庫，對各類重大信息進行分類整理、存檔保管，以便于查詢和統(tǒng)計分析。（五）定期對重大信息報送工作進行總結(jié)和評估，分析存在的問題和不足，提出改進措施和建議，不斷完善重大信息報送工作機制。（六）加強與上級主管部門、政府相關(guān)部門以及其他單位的溝通協(xié)調(diào)，及時了解外部對重大信息報送工作的要求和反饋意見，確保公司/組織的重大信息報送工作符合相關(guān)規(guī)定和要求。六、責(zé)任追究（一）對違反本制度，未及時、準確、全面報送重大信息的部門或個人，公司/組織將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的批評教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。（二）因遲報、漏報、謊報、瞞報重大信息，給公司/組織造成重大損失或不良影響的，公司/