PAGE施工單位采購(gòu)制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)施工單位采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)工作的科學(xué)性、合理性、公正性和透明度，保證工程建設(shè)所需物資和服務(wù)的質(zhì)量，控制采購(gòu)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本施工單位內(nèi)所有物資采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購(gòu)的物資和服務(wù)符合工程建設(shè)要求。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.公開(kāi)公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，遵循公正、公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，確保所有潛在供應(yīng)商都有平等參與的機(jī)會(huì)。5.廉潔自律原則：采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，杜絕貪污受賄、不正當(dāng)交易等行為。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測(cè)1.項(xiàng)目部門(mén)應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃，提前對(duì)所需物資和服務(wù)進(jìn)行詳細(xì)的需求預(yù)測(cè)。包括物資的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求以及服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.需求預(yù)測(cè)應(yīng)充分考慮工程變更、設(shè)計(jì)調(diào)整等因素，確保預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）采購(gòu)計(jì)劃編制1.采購(gòu)部門(mén)依據(jù)需求預(yù)測(cè)結(jié)果，結(jié)合庫(kù)存狀況，編制詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、交貨地點(diǎn)等具體內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)分階段、分批次進(jìn)行編制，確保與工程建設(shè)進(jìn)度相匹配，避免出現(xiàn)物資積壓或短缺現(xiàn)象。3.對(duì)于重要物資和關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，確保計(jì)劃的合理性和可行性。（三）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)執(zhí)行過(guò)程中，如因工程變更、設(shè)計(jì)調(diào)整、市場(chǎng)供應(yīng)變化等原因?qū)е虏少?gòu)計(jì)劃需要調(diào)整，項(xiàng)目部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并重新履行審批手續(xù)。調(diào)整后的采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)部門(mén)和供應(yīng)商，確保各方知曉并做好相應(yīng)準(zhǔn)備。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的基本條件和資質(zhì)要求。包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績(jī)信譽(yù)等方面的要求。2.通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，并對(duì)收集到的供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選。3.組織相關(guān)部門(mén)對(duì)初步篩選合格的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估。考察內(nèi)容包括生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、技術(shù)水平、售后服務(wù)等方面。4.根據(jù)考察評(píng)估結(jié)果，建立供應(yīng)商名錄，并定期對(duì)名錄進(jìn)行更新和維護(hù)。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)方式可采用定量評(píng)分和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理。3.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)份額等獎(jiǎng)勵(lì)措施；對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果較差的供應(yīng)商，及時(shí)發(fā)出整改通知，限期整改，如整改后仍不符合要求，應(yīng)取消其合作資格。（三）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.定期組織供應(yīng)商座談會(huì)或交流會(huì)，加強(qiáng)與供應(yīng)商的合作與交流，共同探討如何提高采購(gòu)效率和質(zhì)量，降低成本。3.對(duì)于長(zhǎng)期合作的重要供應(yīng)商，可建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏、共同發(fā)展。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.使用部門(mén)根據(jù)工程建設(shè)需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)注明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購(gòu)原因、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)使用部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、必要性、與采購(gòu)計(jì)劃的一致性等方面。2.對(duì)于金額較大、重要物資或關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后方可進(jìn)入采購(gòu)流程。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)審批結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)選擇合適的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。2.對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織招標(biāo)活動(dòng)。編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通和談判，爭(zhēng)取最有利的采購(gòu)條件。同時(shí)，要嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定的條款進(jìn)行操作，確保采購(gòu)過(guò)程的順利進(jìn)行。（四）合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定中標(biāo)供應(yīng)商或達(dá)成采購(gòu)意向后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。審核通過(guò)后的合同方可正式簽訂。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知使用部門(mén)、質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.物資到貨后，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)合格的物資辦理入庫(kù)手續(xù)，檢驗(yàn)不合格的物資應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行處理。3.對(duì)于服務(wù)采購(gòu)，應(yīng)按照合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，由使用部門(mén)簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。（六）付款結(jié)算1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同約定和驗(yàn)收情況，及時(shí)辦理付款結(jié)算手續(xù)。付款方式應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，確保付款的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.付款申請(qǐng)應(yīng)附采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)憑證，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核付款。3.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)付款的審核和監(jiān)督，確保資金支付的安全和合規(guī)。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.通過(guò)數(shù)據(jù)分析、案例分析、專(zhuān)家咨詢(xún)等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、價(jià)格監(jiān)測(cè)、套期保值等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和供應(yīng)商管理，簽訂質(zhì)量保證協(xié)議；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商備用機(jī)制、加強(qiáng)供應(yīng)商監(jiān)督等；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，完善合同條款、加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)督；對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉潔教育、建立監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立采購(gòu)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督職責(zé)和流程。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)資金的使用效益等方面。3.鼓勵(lì)員工對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）外部監(jiān)督1.積極接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，配合做好各項(xiàng)監(jiān)督工作。2.對(duì)于外部監(jiān)督檢查提出的問(wèn)題和建議，應(yīng)認(rèn)真整改落實(shí)，并及時(shí)反饋整改情況。七、信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息收集渠道，及時(shí)收集與采購(gòu)相關(guān)的市場(chǎng)信息、供應(yīng)商信息、政策法規(guī)信息等。2.信息收集應(yīng)注重準(zhǔn)確性、及時(shí)性和全面性，為采購(gòu)決策提供充分的依據(jù)。（二）采購(gòu)信息整理與分析1.將收集到的采購(gòu)信息進(jìn)行整理和分類(lèi)，建立采購(gòu)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。2.定期對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分析，總結(jié)采購(gòu)工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為優(yōu)化采購(gòu)流程、提高采購(gòu)效益提供參考。（三）采購(gòu)信息共享1.建立采購(gòu)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)部門(mén)與使用