2026年證券從業(yè)資格基礎科目練習試題及答案考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年證券從業(yè)資格基礎科目練習試題及答案考核對象：證券從業(yè)資格考試基礎科目考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的200%。2.證券發(fā)行人應當在招股說明書附注中披露關聯(lián)交易的決策程序、執(zhí)行情況及信息披露情況。3.證券交易所以集合競價方式產生開盤價時，撮合成交量最大的價格為開盤價。4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得將客戶的信用證券賬戶出租或出借給他人。5.證券投資顧問向客戶提供投資建議，可以基于客戶提供的財務信息、投資經驗等，但不得泄露客戶信息。6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于12億元人民幣。7.證券交易所以連續(xù)競價方式產生收盤價時，當日最后一筆交易前1分鐘內成交量最大的價格為收盤價。8.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過凈資本的200%。9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶充分揭示風險，并要求客戶簽署風險揭示書。10.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人數(shù)量不得少于20人。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪種證券交易行為屬于禁止性行為？（）A.利用內幕信息進行交易B.在證券交易所以公開方式報價C.與他人串通操縱證券價格D.在符合規(guī)定的前提下進行證券自營交易2.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資組合中，股票投資的比例不得超過（）%。A.60B.70C.80D.903.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其最近2年財務報表必須經審計，且（）項指標符合規(guī)定。A.凈資本不低于8億元B.凈資本不低于10億元C.凈資本不低于12億元D.凈資本不低于15億元4.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備（）年以上證券從業(yè)經驗。A.1B.2C.3D.45.證券交易所以集合競價方式產生開盤價時，撮合成交量最大的價格為（）價格。A.最高買入價與最低賣出價之間的任意價格B.最低買入價C.最高賣出價D.市場平均價6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，其融資保證金比例不得低于（）%。A.50B.100C.150D.2007.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的（）%。A.100B.150C.200D.2508.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產管理規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。A.1B.2C.3D.49.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其最近1年凈利潤不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.410.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備（）年以上執(zhí)業(yè)經歷。A.1B.2C.3D.4三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍包括哪些？（）A.股票B.債券C.期貨D.期權2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，其客戶信用評級分為哪些等級？（）A.A級B.B級C.C級D.D級3.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資范圍包括哪些？（）A.股票B.債券C.期貨D.期權4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其股東背景要求包括哪些？（）A.具有持續(xù)盈利能力B.凈資產不低于20億元人民幣C.具有良好的公司治理結構D.最近2年未因重大違法違規(guī)行為被處罰5.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦業(yè)務流程包括哪些環(huán)節(jié)？（）A.受理與審查B.保薦機構盡職調查C.發(fā)行審核D.上市后持續(xù)督導6.證券交易所以連續(xù)競價方式產生收盤價時，收盤價的形成機制包括哪些？（）A.當日最后一筆交易前1分鐘內成交量最大的價格B.當日最后一筆交易前3分鐘內成交量最大的價格C.當日最后一筆交易前5分鐘內成交量最大的價格D.當日收盤前所有交易的加權平均價7.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資決策機制包括哪些？（）A.風險控制委員會B.投資決策委員會C.財務審批委員會D.內部審計委員會8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，其保證金比例要求包括哪些？（）A.融資保證金比例不得低于150%B.融資保證金比例不得低于100%C.融資保證金比例不得低于50%D.融資保證金比例不得低于200%9.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備哪些素質？（）A.獨立判斷能力B.良好的職業(yè)道德C.豐富的從業(yè)經驗D.較強的風險控制能力10.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶類型包括哪些？（）A.個人客戶B.機構客戶C.發(fā)行人D.證券公司股東四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，其凈資本為10億元人民幣，最近1年凈利潤為2億元人民幣。該公司擬申請融資融券業(yè)務資格，其股東背景包括：股東甲持有該公司30%的股權，最近2年凈利潤穩(wěn)定增長；股東乙持有該公司20%的股權，最近1年因重大違法違規(guī)行為被處罰。該公司最近2年財務報表經審計，且符合監(jiān)管要求。問題：1.該證券公司是否符合申請融資融券業(yè)務資格的條件？2.若該公司符合條件，其融資融券業(yè)務規(guī)模有何限制？案例二：某證券公司B，其凈資本為15億元人民幣，最近1年凈利潤為3億元人民幣。該公司擬申請證券承銷與保薦業(yè)務資格，其保薦代表人數(shù)量為30人，且均具備3年以上證券從業(yè)經驗和2年以上執(zhí)業(yè)經歷。該公司股東背景良好，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被處罰。問題：1.該證券公司是否符合申請證券承銷與保薦業(yè)務資格的條件？2.若該公司符合條件，其保薦業(yè)務流程包括哪些環(huán)節(jié)？案例三：某證券公司C，其凈資本為20億元人民幣，最近1年凈利潤為5億元人民幣。該公司擬申請資產管理業(yè)務資格，其客戶類型包括個人客戶和機構客戶，且資產管理規(guī)模已達到凈資本的150%。該公司投資決策機制完善，風險控制體系健全。問題：1.該證券公司是否符合申請資產管理業(yè)務資格的條件？2.若該公司符合條件，其資產管理業(yè)務范圍包括哪些？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制措施。2.試述證券公司從事資產管理業(yè)務的合規(guī)要求。---標準答案及解析一、判斷題1.√證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的200%。2.√證券發(fā)行人應當在招股說明書附注中披露關聯(lián)交易的決策程序、執(zhí)行情況及信息披露情況。3.√證券交易所以集合競價方式產生開盤價時，撮合成交量最大的價格為開盤價。4.√證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得將客戶的信用證券賬戶出租或出借給他人。5.√證券投資顧問向客戶提供投資建議，可以基于客戶提供的財務信息、投資經驗等，但不得泄露客戶信息。6.×證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于8億元人民幣。7.√證券交易所以連續(xù)競價方式產生收盤價時，當日最后一筆交易前1分鐘內成交量最大的價格為收盤價。8.×證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過凈資本的200%。9.√證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶充分揭示風險，并要求客戶簽署風險揭示書。10.×證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人數(shù)量不得少于20人。解析：6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于8億元人民幣，而非12億元。8.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過凈資本的200%，而非150%。二、單選題1.C與他人串通操縱證券價格屬于禁止性行為。2.A證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資組合中，股票投資的比例不得超過60%。3.A證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其最近2年財務報表必須經審計，且凈資本不低于8億元。4.C證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備3年以上證券從業(yè)經驗。5.A證券交易所以集合競價方式產生開盤價時，撮合成交量最大的價格為最高買入價與最低賣出價之間的任意價格。6.C證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，其融資保證金比例不得低于150%。7.C證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的200%。8.B證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產管理規(guī)模不得超過凈資本的2倍。9.B證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其最近1年凈利潤不低于2億元人民幣。10.C證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備3年以上執(zhí)業(yè)經歷。三、多選題1.A,B,C,D證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權等。2.A,B,C,D證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，其客戶信用評級分為A級、B級、C級、D級。3.A,B,C,D證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權等。4.A,C,D證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其股東背景要求包括具有持續(xù)盈利能力、具有良好的公司治理結構、最近2年未因重大違法違規(guī)行為被處罰。5.A,B,C,D證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦業(yè)務流程包括受理與審查、保薦機構盡職調查、發(fā)行審核、上市后持續(xù)督導。6.A,B,C證券交易所以連續(xù)競價方式產生收盤價時，收盤價的形成機制包括當日最后一筆交易前1分鐘內成交量最大的價格、當日最后一筆交易前3分鐘內成交量最大的價格、當日最后一筆交易前5分鐘內成交量最大的價格。7.A,B證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資決策機制包括風險控制委員會、投資決策委員會。8.A,B,C證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，其保證金比例要求包括融資保證金比例不得低于150%、融資保證金比例不得低于100%、融資保證金比例不得低于50%。9.A,B,C,D證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備獨立判斷能力、良好的職業(yè)道德、豐富的從業(yè)經驗、較強的風險控制能力。10.A,B證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶類型包括個人客戶和機構客戶。四、案例分析案例一：1.該證券公司符合申請融資融券業(yè)務資格的條件，因為其凈資本為10億元人民幣，最近1年凈利潤為2億元人民幣，且股東背景良好。2.若該公司符合條件，其融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%，即20億元人民幣。解析：1.該證券公司凈資本和凈利潤均符合監(jiān)管要求，且股東背景良好，符合申請融資融券業(yè)務資格的條件。2.融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%，即20億元人民幣。案例二：1.該證券公司符合申請證券承銷與保薦業(yè)務資格的條件，因為其保薦代表人數(shù)量為30人，且均具備3年以上證券從業(yè)經驗和2年以上執(zhí)業(yè)經歷，股東背景良好。2.若該公司符合條件，其保薦業(yè)務流程包括受理與審查、保薦機構盡職調查、發(fā)行審核、上市后持續(xù)督導。解析：1.該證券公司保薦代表人數(shù)量和執(zhí)業(yè)經歷均符合監(jiān)管要求，且股東背景良好，符合申請證券承銷與保薦業(yè)務資格的條件。2.保薦業(yè)務流程包括受理與審查、保薦機構盡職調查、發(fā)行審核、上市后持續(xù)督導。案例三：1.該證券公司符合申請資產管理業(yè)務資格的條件，因為其凈資本為20億元人民幣，最近1年凈利潤為5億元人民幣，且投資決策機制完善，風險控制體系健全。2.若該公司符合條件，其資產管理業(yè)務范圍包括股票、債券、期貨、期權等。解析：1.該證券公司凈資本和凈利潤均符合監(jiān)管要求，且投資決策機制完善，風險控制體系健全，符合申請資產管理業(yè)務資格的條件。2.資產管理業(yè)務范圍包括股票、債券、期貨、期權等。五、論述題1.證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制措施：-投資決策機制：建立健全的投資決策委