2025年合規(guī)師初級考試題庫及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.經(jīng)理層D.合規(guī)管理部門答案：A2.下列關(guān)于“合規(guī)風(fēng)險”定義的描述，最準(zhǔn)確的是（）。A.因違反法律法規(guī)而遭受行政處罰的可能性B.因未遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度而遭受損失的可能性C.因企業(yè)或其員工因不合規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、財務(wù)損失或聲譽(yù)損害的可能性D.因外部監(jiān)管政策變化導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營受阻的可能性答案：C3.某央企境外子公司因違反當(dāng)?shù)胤聪村X法規(guī)被罰款500萬美元，該事件應(yīng)上報至集團(tuán)合規(guī)管理委員會的時限為（）。A.24小時內(nèi)B.3個工作日內(nèi)C.5個工作日內(nèi)D.7個工作日內(nèi)答案：B4.下列哪項不屬于合規(guī)管理“三道防線”中的第二道防線（）。A.合規(guī)管理部門B.法律事務(wù)部門C.內(nèi)部審計部門D.風(fēng)險管理部門答案：C5.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，處理個人信息達(dá)到多少條需向國家網(wǎng)信部門申報安全評估（）。A.10萬條B.50萬條C.100萬條D.500萬條答案：C6.某公司擬與境外供應(yīng)商簽署技術(shù)許可協(xié)議，涉及再出口管制物項，應(yīng)首先核查的清單是（）。A.美國BIS實體清單B.歐盟雙重用途清單C.中國《兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》D.瓦森納安排清單答案：C7.下列關(guān)于反壟斷合規(guī)的表述，錯誤的是（）。A.縱向壟斷協(xié)議一律禁止B.經(jīng)營者集中達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的必須事先申報C.濫用市場支配地位可能面臨高額罰款D.行業(yè)協(xié)會組織價格聯(lián)盟屬于壟斷協(xié)議答案：A8.根據(jù)《證券法》，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.15%C.25%D.50%答案：C9.下列哪項屬于強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)代號（）。A.GB/TB.GBC.GB/ZD.QB答案：B10.某企業(yè)計劃開展碳排放信息披露，應(yīng)優(yōu)先遵循的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.ISO14064B.GHGProtocolC.《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》D.T/CECAG0034答案：C11.根據(jù)《個人信息保護(hù)法》，處理敏感個人信息應(yīng)當(dāng)取得個人的（）。A.明示同意B.書面同意C.單獨(dú)同意D.口頭同意答案：C12.下列關(guān)于FCPA（美國《反海外腐敗法》）的表述，正確的是（）。A.僅適用于美國上市公司B.行賄對象不包括外國政黨C.賬簿條款要求企業(yè)建立準(zhǔn)確的賬簿記錄D.通過第三方行賄可免除母公司責(zé)任答案：C13.某企業(yè)收到監(jiān)管部門《行政處罰聽證告知書》，其提出聽證申請的時限為收到告知書之日起（）。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.7日內(nèi)D.10日內(nèi)答案：B14.下列哪項不屬于ESG三大核心議題中的“S”維度（）。A.員工多元化B.供應(yīng)鏈勞工標(biāo)準(zhǔn)C.社區(qū)溝通D.溫室氣體排放答案：D15.根據(jù)《商標(biāo)法》，注冊商標(biāo)的有效期為（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：B16.下列關(guān)于“吹哨人”制度的表述，錯誤的是（）。A.企業(yè)應(yīng)建立匿名舉報渠道B.對吹哨人打擊報復(fù)構(gòu)成違法C.吹哨人必須提供確鑿證據(jù)才能獲獎勵D.國家層面已出臺《舉報獎勵辦法》答案：C17.根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人的首要職責(zé)是（）。A.組織制定安全操作規(guī)程B.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制C.保證安全生產(chǎn)投入有效實施D.組織應(yīng)急救援演練答案：C18.下列關(guān)于“合規(guī)承諾”的表述，正確的是（）。A.僅由合規(guī)官簽署即可B.應(yīng)覆蓋全體員工C.無需定期更新D.對外無需公開答案：B19.某公司擬在科創(chuàng)板上市，其最近三年財務(wù)會計報告需被出具（）審計意見。A.保留意見B.否定意見C.無保留意見D.無法表示意見答案：C20.根據(jù)《出口管制法》，國家對兩用物項出口實行（）。A.備案制B.核準(zhǔn)制C.許可證制D.登記制答案：C21.下列關(guān)于“利益沖突”的表述，錯誤的是（）。A.員工直系親屬與公司交易需披露B.董事可在競爭對手公司兼職C.應(yīng)建立回避制度D.禮品超過限額需申報答案：B22.根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）。A.3年B.5年C.10年D.15年答案：B23.下列哪項屬于“實質(zhì)性披露”原則的核心要求（）。A.信息可理解B.信息可驗證C.信息對投資者決策有重大影響D.信息具有可比性答案：C24.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會作出特別決議，須經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的（）通過。A.1/2以上B.2/3以上C.3/4以上D.全體一致答案：B25.下列關(guān)于“合規(guī)審查”的表述，正確的是（）。A.僅針對重大合同B.應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)流程C.由審計部獨(dú)立完成D.無需留痕答案：B26.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品服務(wù)可能影響國家安全的，應(yīng)通過（）。A.安全認(rèn)證B.安全審查C.風(fēng)險評估D.等保測評答案：B27.下列關(guān)于“制裁合規(guī)”的表述，錯誤的是（）。A.聯(lián)合國安理會決議具有強(qiáng)制力B.OFACSDN清單更新頻率不固定C.50%規(guī)則適用于實體控制判斷D.國內(nèi)法院可直接執(zhí)行外國制裁答案：D28.根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)事業(yè)單位違法排放污染物，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，可自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額（）。A.按日連續(xù)處罰B.加倍處罰C.三倍處罰D.五倍處罰答案：A29.下列關(guān)于“合規(guī)文化”的表述，正確的是（）。A.僅依賴培訓(xùn)即可建立B.高層基調(diào)是關(guān)鍵C.與績效考核無關(guān)D.無需融入價值觀答案：B30.根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)風(fēng)險排查的頻次建議為（）。A.每季度一次B.每半年一次C.每年至少一次D.每兩年一次答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于《民法典》規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)客體（）。A.作品B.發(fā)明C.商業(yè)秘密D.地理標(biāo)志答案：ABCD32.根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)包括（）。A.客戶身份識別B.大額交易報告C.可疑交易報告D.保存客戶身份資料答案：ABCD33.下列哪些行為可能構(gòu)成商業(yè)賄賂（）。A.贈送購物卡給醫(yī)院采購人員B.支付“手續(xù)費(fèi)”給中間人C.贊助客戶子女留學(xué)費(fèi)用D.按照合同支付傭金給合法代理商答案：ABC34.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，國家建立的數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度包括（）。A.核心數(shù)據(jù)B.重要數(shù)據(jù)C.一般數(shù)據(jù)D.公開數(shù)據(jù)答案：ABC35.以下哪些屬于企業(yè)建立合規(guī)管理體系的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（）。A.ISO37301B.GB/T35770C.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》D.COSOERM答案：ABC36.下列哪些情形需要開展經(jīng)營者集中申報（）。A.營業(yè)額超過4億人民幣B.參與集中的經(jīng)營者上一年度全球營業(yè)額合計超過120億人民幣C.中國境內(nèi)營業(yè)額合計超過20億人民幣D.其中兩個經(jīng)營者中國境內(nèi)營業(yè)額均超過4億人民幣答案：BCD37.根據(jù)《專利法》，下列哪些不授予專利權(quán)（）。A.科學(xué)發(fā)現(xiàn)B.智力活動規(guī)則C.疾病診斷方法D.動植物品種答案：ABCD38.以下哪些屬于ESG報告常見的國際披露框架（）。A.GRIB.SASBC.TCFDD.IFRSS1/S2答案：ABCD39.根據(jù)《行政處罰法》，行政機(jī)關(guān)作出哪些處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人有聽證權(quán)利（）。A.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)B.吊銷許可證C.較大數(shù)額罰款D.警告答案：ABC40.下列哪些屬于企業(yè)境外合規(guī)高風(fēng)險領(lǐng)域（）。A.出口管制B.反洗錢C.稅務(wù)合規(guī)D.勞工標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD三、判斷題（每題1分，共10分。正確請?zhí)睢啊獭?，錯誤填“×”）41.合規(guī)管理部門可以直接向董事會匯報，無需經(jīng)過經(jīng)理層。（√）42.所有國家標(biāo)準(zhǔn)都是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。（×）43.根據(jù)《個人信息保護(hù)法，個人信息處理者應(yīng)當(dāng)定期對其處理個人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進(jìn)行合規(guī)審計。（√）44.企業(yè)收到OFAC的“要求提供信息”函件后，可不予回復(fù)，因為并非正式處罰。（×）45.反壟斷合規(guī)中，安全港規(guī)則適用于縱向協(xié)議。（√）46.根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)進(jìn)場交易，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓可例外。（√）47.合規(guī)風(fēng)險矩陣通常以可能性和影響程度兩個維度進(jìn)行評估。（√）48.企業(yè)建立合規(guī)舉報郵箱即視為已建立有效吹哨人制度。（×）49.根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息知情人包括上市公司實際控制人。（√）50.合規(guī)管理體系認(rèn)證證書有效期為5年，無需監(jiān)督審核。（×）四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述“合規(guī)管理三道防線”模型的主要內(nèi)容，并結(jié)合企業(yè)實踐說明如何確保各道防線有效協(xié)同。答案：第一道防線為業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)合規(guī)首要責(zé)任，需在業(yè)務(wù)前端識別、評估并控制合規(guī)風(fēng)險；第二道防線為合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險等職能部門，負(fù)責(zé)制定政策、提供指導(dǎo)、監(jiān)測風(fēng)險；第三道防線為內(nèi)部審計，對整體合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價。確保協(xié)同的機(jī)制包括：建立風(fēng)險清單共享平臺、實行雙線匯報路徑、將合規(guī)指標(biāo)納入績效考核、定期召開三道防線聯(lián)席會議、內(nèi)部審計結(jié)果直接向?qū)徲嬑瘑T會報告并跟蹤整改。52.結(jié)合《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，說明企業(yè)在向境外提供重要數(shù)據(jù)時應(yīng)履行的評估流程及關(guān)鍵材料。答案：流程：自評估→省級網(wǎng)信部門預(yù)審→國家網(wǎng)信部門評估→獲得評估結(jié)果通知書。關(guān)鍵材料：1.數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估報告，包括數(shù)據(jù)類型、規(guī)模、敏感程度、境外接收方情況；2.數(shù)據(jù)處理者與境外接收方簽署的合同或協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任；3.境外接收方所在國家或地區(qū)法律環(huán)境評估；4.數(shù)據(jù)出境必要性及安全保障措施說明；5.應(yīng)急預(yù)案及用戶權(quán)益救濟(jì)渠道。評估重點(diǎn)：合法性、正當(dāng)性、必要性、風(fēng)險可控性。53.某央企境外子公司擬在非洲某國投資礦產(chǎn)項目，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)因環(huán)保問題提出抗議。請從合規(guī)角度提出系統(tǒng)性的風(fēng)險管控方案。答案：1.前置盡調(diào)：依據(jù)《境外投