PAGE投資管理咨詢(xún)合同范本甲方（委托人）：姓名/名稱(chēng)：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________乙方（受托人）：姓名/名稱(chēng)：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________鑒于甲方有投資管理咨詢(xún)需求，乙方具備提供相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)的能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供投資管理咨詢(xún)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求1.投資市場(chǎng)分析乙方應(yīng)定期對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行深入研究和分析，并向甲方提供專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)分析報(bào)告，為甲方的投資決策提供宏觀層面的依據(jù)。2.投資策略制定根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模等因素，乙方為甲方量身定制個(gè)性化的投資策略，明確投資方向、資產(chǎn)配置比例、投資組合構(gòu)建等內(nèi)容，并隨市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整投資策略。3.投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估乙方負(fù)責(zé)對(duì)各類(lèi)投資項(xiàng)目進(jìn)行廣泛收集、篩選和初步評(píng)估，包括但不限于股票、債券、基金、房地產(chǎn)、私募股權(quán)等領(lǐng)域。對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)盡職調(diào)查，分析項(xiàng)目的基本面、市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)因素等，為甲方提供專(zhuān)業(yè)的投資建議。4.投資組合管理乙方根據(jù)制定的投資策略，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行日常管理，包括資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)操作、倉(cāng)位調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。確保投資組合符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。5.投資風(fēng)險(xiǎn)管理建立完善的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)甲方投資過(guò)程中面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在保障投資收益的前提下，有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.定期溝通與報(bào)告乙方應(yīng)定期與甲方進(jìn)行溝通，匯報(bào)投資管理情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。每月向甲方提供投資月報(bào)，每季度提供投資季報(bào)，半年度和年度提供詳細(xì)的投資總結(jié)報(bào)告，內(nèi)容包括投資業(yè)績(jī)、投資策略執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)甲方關(guān)于投資管理的咨詢(xún)和要求。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方提供的投資管理咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容、進(jìn)展情況及相關(guān)信息。有權(quán)對(duì)乙方的投資決策和管理行為進(jìn)行監(jiān)督和提出意見(jiàn)。按照本合同約定，享有投資收益。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人/企業(yè)信息、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)資料，協(xié)助乙方進(jìn)行投資管理咨詢(xún)服務(wù)。按照本合同約定及時(shí)足額支付咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。尊重乙方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議，在未征得乙方書(shū)面同意的情況下，不得擅自變更投資策略或做出其他可能影響投資管理的決策。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本合同約定收取咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。根據(jù)甲方提供的資料和市場(chǎng)情況，獨(dú)立做出投資決策和管理方案，但應(yīng)符合法律法規(guī)及本合同約定。要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，以確保投資管理咨詢(xún)服務(wù)的順利進(jìn)行。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)及本合同約定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地為甲方提供投資管理咨詢(xún)服務(wù)。嚴(yán)格保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得向任何第三方泄露甲方的相關(guān)信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外。定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)調(diào)整投資策略，以適應(yīng)市場(chǎng)變化，努力實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。如因乙方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的投資管理咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（大寫(xiě)______元整）。該費(fèi)用涵蓋乙方為甲方提供的各項(xiàng)投資管理咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容。2.支付方式甲方應(yīng)在本合同簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付年度服務(wù)費(fèi)用的______%作為預(yù)付款，即人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）；剩余款項(xiàng)在本合同年度結(jié)束后的______個(gè)工作日內(nèi)支付完畢。乙方應(yīng)在收到甲方支付款項(xiàng)后的______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供合法有效的發(fā)票。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。2.本條款的保密期限為本合同履行期間及合同終止或解除后的______年。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)______日的，乙方有權(quán)暫停投資管理咨詢(xún)服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本合同約定履行投資管理咨詢(xún)服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括甲方的直接損失和預(yù)期利益損失，但乙方能夠證明其已盡合理注意義務(wù)且損失是由不可抗力、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的因素導(dǎo)致的除外。3.任何一方違反本合同的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）。如因違約行為給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.如一方違反本合同其他條款約定，應(yīng)承擔(dān)因此給對(duì)方造成的全部損失，并按照本合同服務(wù)費(fèi)用總額的______%向?qū)Ψ街Ц哆`約金。六、合同變更與解除1.本合同的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。2.在履行本合同期間，若一方提出解除合同，需提前______日書(shū)面通知對(duì)方。經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意后，方可解除合同。因解除合同給對(duì)方造成損失的，提出解除合同方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.若出現(xiàn)下列情形之一，一方有權(quán)解除本合同：因不可抗力致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行的；一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后在合理期限內(nèi)仍未改正的；法律法規(guī)規(guī)定的其他可解除合同的情形。七、爭(zhēng)議解決本合同在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。合同期滿(mǎn)后，雙方如無(wú)異議，則自動(dòng)延續(xù)______年。2.本合同一式