PAGE新科創(chuàng)板管理規(guī)范制度一、總則（一）目的為規(guī)范新科創(chuàng)板上市公司的運作，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合新科創(chuàng)板特點，制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本規(guī)范制度適用于在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他相關(guān)人員。（三）基本原則1.合規(guī)運作原則公司應當嚴格遵守國家法律法規(guī)、本規(guī)范制度以及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的相關(guān)規(guī)定，依法依規(guī)開展經(jīng)營活動。2.誠實守信原則公司及其相關(guān)人員應當誠實守信，履行誠信義務，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.保護投資者權(quán)益原則公司應當充分保護投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)等合法權(quán)益，保障投資者公平獲取信息，公平參與公司治理。4.信息披露及時準確原則公司應當按照規(guī)定及時、準確、完整地披露信息，確保投資者能夠及時了解公司的經(jīng)營狀況、財務狀況、重大事項等重要信息。二、公司治理（一）股東與股東大會1.股東權(quán)利與義務股東享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)利，同時應當履行法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的義務。股東應當依法行使權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。2.股東大會的召集、召開與表決股東大會由董事會依法召集，董事長主持。股東大會應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，就公司重大事項進行審議和表決。股東大會的決議應當合法有效，對公司全體股東具有約束力。3.中小股東權(quán)益保護公司應當建立健全中小股東權(quán)益保護機制，保障中小股東的知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)等合法權(quán)益。對于涉及中小股東利益的重大事項，應當充分聽取中小股東的意見和建議。（二）董事與董事會1.董事任職資格與任免董事應當具備履行職責所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和良好的品德。董事由股東大會選舉或者更換，并依法報送上交所備案。2.董事會的職責與運作董事會對股東大會負責，行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責。董事會應當定期召開會議，審議公司重大事項，確保公司決策的科學性和合理性。董事會會議應當有過半數(shù)的董事出席方可舉行，董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。3.獨立董事制度公司應當建立獨立董事制度，獨立董事應當獨立履行職責，不受公司主要股東、實際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。獨立董事應當對公司重大事項發(fā)表獨立意見，維護公司和全體股東的利益。（三）監(jiān)事與監(jiān)事會1.監(jiān)事任職資格與任免監(jiān)事應當具備履行職責所必需的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。監(jiān)事由股東大會選舉或者更換，并依法報送上交所備案。2.監(jiān)事會的職責與運作監(jiān)事會對股東大會負責，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的履職情況，檢查公司財務狀況，對公司重大事項進行監(jiān)督。監(jiān)事會應當定期召開會議，監(jiān)事會會議應當有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行，監(jiān)事會作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。（四）高級管理人員1.高級管理人員任職資格與任免高級管理人員應當具備履行職責所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和管理能力。高級管理人員由董事會聘任或者解聘，并依法報送上交所備案。2.高級管理人員的職責與義務高級管理人員應當遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實履行職責，維護公司利益。高級管理人員應當定期向董事會報告工作，接受董事會的監(jiān)督和考核。三、內(nèi)部控制（一）內(nèi)部控制制度的建立與完善公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋公司治理、財務管理、風險管理、信息披露等各個方面。內(nèi)部控制制度應當符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保公司運作的規(guī)范、透明和有效。（二）內(nèi)部控制的監(jiān)督與評價公司應當定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。公司應當聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對內(nèi)部控制制度進行審計，并出具審計報告。公司應當根據(jù)內(nèi)部控制審計報告，對內(nèi)部控制制度進行持續(xù)改進和完善。四、財務與會計（一）財務管理制度公司應當建立健全財務管理制度，規(guī)范財務核算和財務管理行為。財務管理制度應當符合國家財務法規(guī)和會計準則的要求，確保公司財務信息的真實、準確、完整。（二）會計核算與財務報告公司應當按照國家會計準則的規(guī)定進行會計核算，編制財務報告。財務報告應當包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等主要報表以及附注。公司應當定期披露財務報告，確保投資者能夠及時了解公司的財務狀況和經(jīng)營成果。（三）財務審計與監(jiān)督公司應當聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對公司財務報告進行審計。會計師事務所應當按照審計準則的要求進行審計，出具審計報告。公司應當接受中國證監(jiān)會、上交所等監(jiān)管機構(gòu)的財務監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。五、信息披露（一）信息披露的基本原則公司應當按照真實、準確、完整、及時、公平的原則披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司應當確保信息披露的內(nèi)容通俗易懂，便于投資者理解。（二）信息披露的內(nèi)容與方式公司應當按照上交所的規(guī)定，定期披露年度報告、中期報告、季度報告等定期報告以及臨時報告。定期報告應當包括公司基本情況、財務狀況、經(jīng)營成果、重大事項等內(nèi)容。臨時報告應當及時披露公司發(fā)生的重大事件，如重大資產(chǎn)重組、重大訴訟、關(guān)聯(lián)交易等。公司應當通過上交所指定的信息披露媒體披露信息。（三）信息披露的審核與管理機制公司應當建立健全信息披露審核與管理機制，明確信息披露的流程和責任。公司應當設立信息披露事務管理部門或者指定專人負責信息披露工作。信息披露文件應當經(jīng)董事會、監(jiān)事會審核通過，并由董事長、監(jiān)事會主席簽字確認。公司應當對信息披露文件進行存檔管理，以備監(jiān)管機構(gòu)檢查。六、募集資金管理（一）募集資金的存儲公司應當按照規(guī)定在商業(yè)銀行開設募集資金專項賬戶，用于存儲募集資金。募集資金專項賬戶應當?？顚Ｓ?，不得存放非募集資金或者用作其他用途。（二）募集資金的使用公司應當按照招股說明書或者募集說明書所列用途使用募集資金。公司應當建立募集資金使用管理制度，明確募集資金使用的審批程序、使用范圍和監(jiān)督措施。公司應當定期披露募集資金的使用情況，確保募集資金使用的透明和合規(guī)。（三）募集資金的變更公司如需變更募集資金用途，應當經(jīng)股東大會審議通過，并報中國證監(jiān)會和上交所備案。公司應當在變更募集資金用途后及時披露相關(guān)信息。七、投資者關(guān)系管理（一）投資者關(guān)系管理的目的與原則公司應當加強投資者關(guān)系管理工作，通過多種方式與投資者進行溝通和交流，增進投資者對公司的了解和信任，維護公司良好的市場形象。投資者關(guān)系管理應當遵循公平、公正、公開的原則，確保所有投資者享有平等的機會獲取信息。（二）投資者關(guān)系管理的主要內(nèi)容與方式公司應當通過定期報告、臨時公告、股東大會、業(yè)績發(fā)布會、投資者熱線、網(wǎng)站互動等方式與投資者進行溝通和交流。公司應當及時回復投資者的咨詢和建議，解答投資者的疑問。公司應當積極開展投資者調(diào)研活動，了解投資者的需求和意見，不斷改進公司的經(jīng)營管理。（三）投資者投訴與糾紛處理公司應當建立健全投資者投訴與糾紛處理機制