PAGE電梯質(zhì)量追溯制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強電梯質(zhì)量安全管理，規(guī)范電梯質(zhì)量追溯行為，保障電梯安全運行，維護人民群眾生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》等相關法律法規(guī)以及電梯行業(yè)標準，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織所涉及的電梯的設計、制造、安裝、改造、修理、維護保養(yǎng)、檢驗檢測、使用管理等環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保電梯質(zhì)量追溯工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則涵蓋電梯全生命周期的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全過程質(zhì)量追溯。3.準確及時原則保證質(zhì)量追溯信息的準確性和及時性，以便快速響應和處理電梯質(zhì)量問題。4.責任明確原則明確各環(huán)節(jié)主體的質(zhì)量追溯責任，確保責任落實到人。二、質(zhì)量追溯體系框架（一）信息收集1.設計環(huán)節(jié)收集電梯設計圖紙、計算書、設計變更記錄等資料，詳細記錄設計過程中的關鍵參數(shù)、技術要求和設計思路。2.制造環(huán)節(jié)包括原材料采購信息、零部件加工記錄、組裝過程數(shù)據(jù)、質(zhì)量檢驗報告等。原材料應記錄供應商名稱、規(guī)格型號、批次號等；零部件加工記錄應涵蓋加工設備、加工時間、操作人員等；組裝過程數(shù)據(jù)應記錄各部件的組裝順序、連接方式等；質(zhì)量檢驗報告應包括檢驗項目、檢驗結(jié)果、檢驗人員等信息。3.安裝環(huán)節(jié)記錄安裝合同、安裝單位資質(zhì)、安裝人員信息、安裝日期、安裝過程中的調(diào)試記錄、驗收報告等。安裝人員信息應包括姓名、資質(zhì)證書編號等；調(diào)試記錄應詳細記錄電梯各項性能指標的調(diào)試情況；驗收報告應明確驗收結(jié)論和驗收人員。4.改造、修理環(huán)節(jié)收集改造、修理合同、改造、修理方案、施工記錄、更換零部件的詳細信息（同制造環(huán)節(jié)要求）、質(zhì)量驗收記錄等。改造、修理方案應經(jīng)審核批準，施工記錄應如實記錄施工過程中的各項操作和參數(shù)變化。5.維護保養(yǎng)環(huán)節(jié)記錄維護保養(yǎng)計劃、保養(yǎng)記錄（包括保養(yǎng)時間、保養(yǎng)內(nèi)容、保養(yǎng)人員簽字等）、故障維修記錄（故障發(fā)生時間、故障現(xiàn)象、維修措施、維修人員等）、零部件更換記錄（更換時間、更換零部件名稱、規(guī)格型號、供應商等）。6.檢驗檢測環(huán)節(jié)收集定期檢驗報告、監(jiān)督檢驗報告、型式試驗報告等，報告中應明確電梯型號、規(guī)格、檢驗檢測項目、檢驗檢測結(jié)論等信息。（二）信息存儲1.建立電子檔案系統(tǒng)利用信息化技術，建立電梯質(zhì)量追溯電子檔案庫，將收集到的各類質(zhì)量追溯信息進行分類存儲。電子檔案應具備安全可靠的存儲環(huán)境，防止數(shù)據(jù)丟失、篡改。2.紙質(zhì)檔案備份對于重要的原始文件和記錄，應進行紙質(zhì)檔案備份，并按照檔案管理規(guī)定進行妥善保管。紙質(zhì)檔案應與電子檔案內(nèi)容一致，便于查閱和核對。（三）信息查詢與追溯1.建立查詢平臺開發(fā)電梯質(zhì)量追溯信息查詢平臺，方便公司內(nèi)部管理人員、電梯使用單位、監(jiān)管部門等相關人員查詢電梯質(zhì)量追溯信息。查詢平臺應具備便捷的操作界面，能夠根據(jù)不同的查詢條件快速準確地檢索出所需信息。2.追溯流程當發(fā)現(xiàn)電梯存在質(zhì)量問題或需要進行質(zhì)量追溯時，按照以下流程進行操作：確定追溯范圍：根據(jù)問題的性質(zhì)和影響程度，確定需要追溯的環(huán)節(jié)和信息。查詢相關信息：通過質(zhì)量追溯信息查詢平臺，按照追溯范圍查詢相應的質(zhì)量追溯信息。分析追溯結(jié)果：對查詢到的信息進行分析，找出問題的根源和可能涉及的責任主體。采取措施：根據(jù)追溯結(jié)果，采取相應的措施，如整改、召回、追究責任等。三、各環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯要求（一）設計環(huán)節(jié)1.設計單位應建立完善的設計文件管理制度，確保設計文件的完整性和準確性。設計文件應按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求編制，明確電梯的各項技術參數(shù)、性能要求、安全保護裝置等。2.設計變更應履行嚴格的審批程序，變更記錄應詳細說明變更的原因、內(nèi)容、對電梯性能的影響等，并及時通知相關部門和人員。3.設計單位應對設計文件進行歸檔保存，保存期限應符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。（二）制造環(huán)節(jié)1.制造企業(yè)應建立質(zhì)量管理體系，嚴格按照質(zhì)量管理體系要求組織生產(chǎn)。原材料采購應選擇具有資質(zhì)的供應商，簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，確保原材料質(zhì)量符合要求。2.零部件加工應在符合工藝要求的設備上進行，操作人員應具備相應的技能和資質(zhì)。加工過程中應做好記錄，包括加工設備的運行參數(shù)、加工時間、操作人員等信息。3.組裝過程應按照設計文件和工藝要求進行，確保各部件的安裝位置、連接方式正確無誤。組裝過程中應進行質(zhì)量檢驗，檢驗合格后方可進行下一道工序。4.制造企業(yè)應建立產(chǎn)品質(zhì)量檢驗制度，對電梯整機及零部件進行嚴格的檢驗檢測。檢驗檢測應按照相關標準和規(guī)范進行，檢驗記錄應詳細、準確，包括檢驗項目、檢驗方法、檢驗結(jié)果、檢驗人員等信息。5.每臺電梯應具備唯一的產(chǎn)品編號，產(chǎn)品編號應在制造過程中進行標記，并在質(zhì)量追溯信息中予以記錄。產(chǎn)品編號應貫穿電梯全生命周期，便于識別和追溯。（三）安裝環(huán)節(jié)1.安裝單位應具備相應的資質(zhì)證書，安裝人員應取得特種設備作業(yè)人員證書。安裝單位應按照安裝合同和安裝方案組織施工，確保安裝質(zhì)量符合要求。2.安裝過程中應做好施工記錄，記錄電梯設備的吊運、就位、安裝調(diào)試等過程中的各項操作和參數(shù)變化。施工記錄應包括施工日期、施工人員、施工內(nèi)容、設備狀態(tài)等信息。3.安裝單位應在安裝完成后進行自檢，自檢合格后向使用單位提交安裝質(zhì)量證明文件和自檢報告。安裝質(zhì)量證明文件應包括電梯安裝情況說明、安裝質(zhì)量驗收記錄等內(nèi)容。4.使用單位在電梯安裝完成后，應組織相關人員進行驗收。驗收合格后，填寫驗收報告，驗收報告應明確驗收結(jié)論和驗收人員。驗收報告應作為電梯質(zhì)量追溯的重要依據(jù)之一。（四）改造、修理環(huán)節(jié)1.改造、修理單位應根據(jù)電梯的實際情況制定改造、修理方案，改造、修理方案應經(jīng)使用單位、原制造單位或其授權(quán)的單位審核批準。2.改造、修理過程應嚴格按照改造、修理方案進行施工，施工記錄應詳細記錄施工過程中的各項操作和參數(shù)變化。施工記錄應包括施工日期、施工人員、施工內(nèi)容、更換零部件的詳細信息等。3.改造、修理完成后，改造、修理單位應進行質(zhì)量檢驗，檢驗合格后向使用單位提交改造、修理質(zhì)量證明文件和檢驗報告。改造、修理質(zhì)量證明文件應包括改造、修理情況說明、質(zhì)量驗收記錄等內(nèi)容。4.使用單位應對改造、修理后的電梯進行驗收，驗收合格后方可投入使用。驗收報告應作為電梯質(zhì)量追溯的重要依據(jù)之一。（五）維護保養(yǎng)環(huán)節(jié)1.維護保養(yǎng)單位應按照相關標準和規(guī)范制定維護保養(yǎng)計劃，維護保養(yǎng)計劃應明確保養(yǎng)內(nèi)容、保養(yǎng)周期、保養(yǎng)人員等信息。2.維護保養(yǎng)人員應按照維護保養(yǎng)計劃進行保養(yǎng)工作，并做好保養(yǎng)記錄。保養(yǎng)記錄應包括保養(yǎng)時間、保養(yǎng)內(nèi)容、保養(yǎng)人員簽字等信息。保養(yǎng)記錄應真實、準確，能夠反映電梯的維護保養(yǎng)情況。3.當電梯出現(xiàn)故障時，維護保養(yǎng)單位應及時進行維修，并做好故障維修記錄。故障維修記錄應包括故障發(fā)生時間、故障現(xiàn)象、維修措施、維修人員等信息。故障維修記錄應作為分析電梯故障原因和改進維護保養(yǎng)工作的重要依據(jù)。4.維護保養(yǎng)單位應建立零部件更換管理制度，更換零部件時應記錄更換時間、更換零部件名稱、規(guī)格型號、供應商等信息。更換的零部件應具備質(zhì)量合格證明文件，確保零部件質(zhì)量符合要求。（六）檢驗檢測環(huán)節(jié)1.檢驗檢測機構(gòu)應具備相應的資質(zhì)證書，按照相關標準和規(guī)范對電梯進行檢驗檢測。檢驗檢測機構(gòu)應制定檢驗檢測方案，明確檢驗檢測項目、檢驗檢測方法、檢驗檢測流程等內(nèi)容。2.檢驗檢測人員應具備相應的資格證書，按照檢驗檢測方案進行檢驗檢測工作，并出具檢驗檢測報告。檢驗檢測報告應客觀、公正、準確，包括檢驗檢測項目、檢驗檢測結(jié)果、檢驗檢測結(jié)論等信息。3.檢驗檢測機構(gòu)應建立檢驗檢測檔案管理制度，對檢驗檢測報告、原始記錄等資料進行歸檔保存。檢驗檢測檔案應保存期限符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，便于查閱和追溯。四、質(zhì)量追溯責任（一）設計單位責任1.如果因設計原因?qū)е码娞莩霈F(xiàn)質(zhì)量問題，設計單位應承擔相應的設計責任。設計單位應積極配合調(diào)查處理，提供相關技術支持和解決方案。2.設計單位應按照法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，對設計文件進行審核和修訂，確保設計質(zhì)量持續(xù)改進。（二）制造企業(yè)責任1.制造企業(yè)應對電梯產(chǎn)品質(zhì)量負責，如因制造原因?qū)е码娞莩霈F(xiàn)質(zhì)量問題，制造企業(yè)應承擔相應的產(chǎn)品質(zhì)量責任。制造企業(yè)應及時召回存在質(zhì)量問題的電梯，采取有效的整改措施，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。2.制造企業(yè)應建立質(zhì)量追溯體系，確保能夠準確追溯電梯產(chǎn)品的原材料采購、零部件加工、組裝、檢驗檢測等環(huán)節(jié)的質(zhì)量信息。3.制造企業(yè)應積極配合質(zhì)量追溯調(diào)查工作，提供真實、準確的質(zhì)量追溯信息和相關技術資料。（三）安裝單位責任1.安裝單位應對電梯安裝質(zhì)量負責，如因安裝原因?qū)е码娞莩霈F(xiàn)質(zhì)量問題，安裝單位應承擔相應的安裝質(zhì)量責任。安裝單位應及時對存在質(zhì)量問題的電梯進行整改，確保安裝質(zhì)量符合要求。2.安裝單位應建立安裝質(zhì)量追溯體系，記錄電梯安裝過程中的各項質(zhì)量信息，便于質(zhì)量追溯和查詢。3.安裝單位應積極配合質(zhì)量追溯調(diào)查工作，提供安裝過程中的相關資料和信息。（四）改造、修理單位責任1.改造、修理單位應對電梯改造、修理質(zhì)量負責，如因改造、修理原因?qū)е码娞莩霈F(xiàn)質(zhì)量問題，改造、修理單位應承擔相應的改造、修理質(zhì)量責任。改造、修理單位應及時對存在質(zhì)量問題的電梯進行整改，確保改造、修理質(zhì)量符合要求。2.改造、修理單位應建立改造、修理質(zhì)量追溯體系，記錄改造、修理過程中的各項質(zhì)量信息，便于質(zhì)量追溯和查詢。3.改造、修理單位應積極配合質(zhì)量追溯調(diào)查工作，并提供改造、修理過程中的相關資料和信息。（五）維護保養(yǎng)單位責任1.維護保養(yǎng)單位應對電梯維護保養(yǎng)質(zhì)量負責，如因維護保養(yǎng)原因?qū)е码娞莩霈F(xiàn)質(zhì)量問題，維護保養(yǎng)單位應承擔相應的維護保養(yǎng)質(zhì)量責任。維護保養(yǎng)單位應及時對存在質(zhì)量問題的電梯進行整改，確保維護保養(yǎng)質(zhì)量符合要求。2.維護保養(yǎng)單位應建立維護保養(yǎng)質(zhì)量追溯體系，詳細記錄維護保養(yǎng)過程中的各項質(zhì)量信息，包括保養(yǎng)時間、保養(yǎng)內(nèi)容、故障維修記錄、零部件更換記錄等。3.維護保養(yǎng)單位應積極配合質(zhì)量追溯調(diào)查工作，提供維護保養(yǎng)過程中的相關資料和信息。（六）使用單位責任1.使用單位應建立電梯安全管理制度，負責電梯的日常使用管理和維護保養(yǎng)監(jiān)督。使用單位應按照規(guī)定配備電梯安全管理人員，確保電梯安全運行。2.使用單位應妥善保管電梯質(zhì)量追溯相關資料，配合質(zhì)量追溯調(diào)查工作，提供電梯使用過程中的相關信息。3.使用單位發(fā)現(xiàn)電梯存在質(zhì)量問題時，應及時通知相關責任單位，并配合做好問題的處理和整改工作。（七）檢驗檢測機構(gòu)責任1.檢驗檢測機構(gòu)應對檢驗檢測結(jié)果負責，確保檢驗檢測報告真實、準確、客觀。如因檢驗檢測機構(gòu)原因?qū)е聶z驗檢測結(jié)果不準確，檢驗檢測機構(gòu)應承擔相應的責任。2.檢驗檢測機構(gòu)應建立檢驗檢測質(zhì)量追溯體系，記錄檢驗檢測過程中的各項信息，包括檢驗檢測方案、檢驗檢測人員、檢驗檢測設備等信息，便于質(zhì)量追溯和查詢。3.檢驗檢測機構(gòu)應積極配合質(zhì)量追溯調(diào)查工作，提供檢驗檢測過程中的相關資料和信息。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織應建立內(nèi)部質(zhì)量追溯監(jiān)督機制，定期對電梯質(zhì)量追溯工作進行檢查和評估。檢查評估內(nèi)容包括質(zhì)量追溯信息的收集、存儲、查詢與追溯情況，各環(huán)節(jié)責任主體的質(zhì)量追溯工作落實情況等。2.對于發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知，要求責任單位限期整改。整改完成后，應進行復查，確保問題得到徹底解決。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，如實提供電梯質(zhì)量追溯相關資料和信息。對于監(jiān)管部門提出的問題和要求，應及時整改落實。2.關注社會公眾對電梯質(zhì)量的監(jiān)督，及時處理公眾反映的電梯質(zhì)量問題，回應社會關