PAGE規(guī)范性文件案審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司各項(xiàng)工作依法有序開展，特制定本審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、公平、公正，充分考慮公司實(shí)際情況和員工利益。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行公開，便于員工查閱和遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有針對性和可操作性。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、用詞準(zhǔn)確、文字規(guī)范。3.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素。（三）征求意見1.規(guī)范性文件起草完成后，應(yīng)當(dāng)征求公司內(nèi)部相關(guān)部門、員工代表以及其他利益相關(guān)方的意見。2.征求意見可以采取書面征求、座談會、論證會、聽證會等形式。3.對征求到的意見應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真研究和分析，合理吸收采納，并將意見采納情況向相關(guān)部門和人員反饋。（四）審核1.規(guī)范性文件起草部門應(yīng)當(dāng)將起草稿及相關(guān)材料報(bào)送公司法律事務(wù)部門進(jìn)行審核。2.法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對規(guī)范性文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行全面審核，并出具審核意見。3.審核意見應(yīng)當(dāng)明確指出規(guī)范性文件存在的問題及修改建議。（五）審議1.經(jīng)法律事務(wù)部門審核通過的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)提交公司管理層進(jìn)行審議。2.公司管理層應(yīng)當(dāng)對規(guī)范性文件的必要性、可行性、合法性等進(jìn)行審議，并作出決定。（六）簽署發(fā)布1.經(jīng)公司管理層審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人簽署發(fā)布。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行編號、登記，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置進(jìn)行公開。三、規(guī)范性文件案審查的內(nèi)容（一）合法性審查1.規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定。2.規(guī)范性文件是否超越法定權(quán)限，是否違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。3.規(guī)范性文件的制定程序是否符合規(guī)定。（二）合理性審查1.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合理、公平、公正，是否充分考慮公司實(shí)際情況和員工利益。2.規(guī)范性文件是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，是否有利于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。3.規(guī)范性文件是否存在顯失公平、不合理的規(guī)定。（三）協(xié)調(diào)性審查1.規(guī)范性文件是否與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，是否存在沖突和矛盾。2.規(guī)范性文件是否與國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相銜接。3.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否與公司內(nèi)部其他部門的職責(zé)和工作流程相適應(yīng)。（四）規(guī)范性審查1.規(guī)范性文件的結(jié)構(gòu)是否嚴(yán)謹(jǐn)、條理是否清楚、用詞是否準(zhǔn)確、文字是否規(guī)范。2.規(guī)范性文件的格式是否符合公司規(guī)定，是否便于員工查閱和遵守。3.規(guī)范性文件的條款是否明確、具體，是否具有可操作性。四、規(guī)范性文件案審查的程序（一）受理1.公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)受理規(guī)范性文件案審查申請。2.申請審查的部門應(yīng)當(dāng)提交規(guī)范性文件起草稿及相關(guān)材料，包括起草說明、征求意見情況、審核意見等。（二）審查1.法律事務(wù)部門收到申請審查材料后，應(yīng)當(dāng)及時安排專人進(jìn)行審查。2.審查人員應(yīng)當(dāng)對規(guī)范性文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等進(jìn)行全面審查，并形成審查報(bào)告。（三）反饋1.法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)將審查報(bào)告及時反饋給申請審查的部門，并就審查意見與起草部門進(jìn)行溝通和協(xié)商。2.起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見對規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次報(bào)送法律事務(wù)部門進(jìn)行審查。（四）決定1.經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件由公司法律事務(wù)部門出具審查意見書，并提交公司管理層進(jìn)行審議。2.公司管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見書和審議情況作出決定。（五）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行備案。2.備案材料包括規(guī)范性文件正式文本、起草說明、審查意見書、審議決定等。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司應(yīng)當(dāng)定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，確保文件的有效性和適用性。2.清理工作由公司法律事務(wù)部門牽頭，各部門配合進(jìn)行。3.清理的內(nèi)容包括規(guī)范性文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等方面。（二）修訂1.對經(jīng)清理發(fā)現(xiàn)存在問題的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行修訂。2.修訂工作按照規(guī)范性文件的制定程序進(jìn)行，包括起草、征求意見、審核、審議、簽署發(fā)布等環(huán)節(jié)。3.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行編號、登記，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置進(jìn)行公開。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、審查、清理與修訂等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合規(guī)定。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合法合規(guī)。3.規(guī)范性文件的清理與修訂工作是否及時、有效。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：公司法律事務(wù)部門定期對規(guī)范性文件進(jìn)行檢查，確保文件的有效性和適用性。2.不定期抽查：公司法律事務(wù)部門不定期對規(guī)范性文件進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.專項(xiàng)檢查：針對特定領(lǐng)域或特定問題的規(guī)范性文件進(jìn)行專項(xiàng)檢查，確保文件的針對性和可操作性。（四）責(zé)任追究1.對違反本制度規(guī)定制定規(guī)范性文件的部門和人員，公司將視情節(jié)輕重給予批