金融服務(wù)合同封賬監(jiān)管協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于______年______月______日在______簽訂：甲方（監(jiān)管方）：[監(jiān)管方全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]職務(wù)：[職務(wù)]地址：[地址]乙方（服務(wù)提供方）：[服務(wù)提供方全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]職務(wù)：[職務(wù)]地址：[地址]鑒于：（1）乙方曾與[客戶名稱或相關(guān)方]簽訂編號(hào)為[原合同編號(hào)]的《[原合同名稱]》（下稱“原合同”），根據(jù)原合同約定，相關(guān)服務(wù)已履行至[描述封賬狀態(tài)，如：款項(xiàng)結(jié)清階段/合同期限屆滿且無續(xù)約/特定事件處理完畢等]；（2）原合同封賬后的特定期間，為保障合規(guī)性、資產(chǎn)安全及履行各方義務(wù)，需要對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管；（3）甲乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條封賬確認(rèn)1.1乙方確認(rèn)，原合同項(xiàng)下的服務(wù)已按照約定進(jìn)入封賬階段，封賬的具體表現(xiàn)為[詳細(xì)描述封賬表現(xiàn)，如：最后一筆款項(xiàng)已結(jié)清/雙方已簽署封賬確認(rèn)書/相關(guān)系統(tǒng)已停止交易等]。1.2乙方已履行必要的內(nèi)部程序，確認(rèn)封賬條件的滿足，并已完成對(duì)封賬涉及資產(chǎn)和負(fù)債的初步清理工作。1.3甲方確認(rèn)收到乙方提交的封賬確認(rèn)文件[可提及文件名稱或編號(hào)]，并認(rèn)可乙方的封賬狀態(tài)。第二條監(jiān)管范圍2.1甲方對(duì)乙方因原合同封賬而產(chǎn)生或與之相關(guān)的下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管：（1）封賬涉及的全部資產(chǎn)，包括但不限于其現(xiàn)狀、價(jià)值評(píng)估、保管情況及后續(xù)處置計(jì)劃；（2）封賬過程中及之后產(chǎn)生的任何或有負(fù)債、未了結(jié)事務(wù)或持續(xù)義務(wù)，包括但不限于未決訴訟、仲裁、擔(dān)保責(zé)任、對(duì)第三方的未履行承諾等；（3）與封賬相關(guān)的資金結(jié)算、劃轉(zhuǎn)的合規(guī)性與安全性；（4）乙方在封賬后為管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)所采取的內(nèi)部控制措施及其有效性；（5）根據(jù)原合同約定及法律法規(guī)要求，與封賬相關(guān)的任何信息披露情況；（6）甲方根據(jù)監(jiān)管需要認(rèn)定的其他與原合同封賬相關(guān)的matters。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利：（1）有權(quán)隨時(shí)要求乙方提供本協(xié)議第二條約定的相關(guān)文件、數(shù)據(jù)、報(bào)告及其他信息，乙方應(yīng)予以配合提供；（2）有權(quán)查閱乙方的相關(guān)賬簿、記錄、合同及其他資料，以評(píng)估其履行本協(xié)議及原合同封賬相關(guān)義務(wù)的情況；（3）有權(quán)要求乙方就監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行說明解釋，或約談相關(guān)人員；（4）有權(quán)對(duì)乙方的封賬后續(xù)處理（如資產(chǎn)處置、或有負(fù)債管理）提出監(jiān)管意見；（5）發(fā)現(xiàn)乙方存在違反法律法規(guī)、原合同或本協(xié)議約定，或可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、損害客戶利益等情形時(shí)，有權(quán)要求乙方立即采取糾正措施，并可根據(jù)情況要求乙方暫停涉及封賬資產(chǎn)的相關(guān)操作或采取其他必要監(jiān)管措施。3.2甲方的義務(wù)：（1）在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，依法依規(guī)進(jìn)行監(jiān)管；（2）對(duì)在履行本協(xié)議過程中從乙方獲取的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求強(qiáng)制披露的除外；（3）甲方進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定程序，并盡量減少對(duì)乙方正常經(jīng)營(yíng)的不必要干擾；（4）及時(shí)向乙方反饋監(jiān)管意見、檢查結(jié)果或評(píng)估結(jié)論。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方的權(quán)利：（1）有權(quán)要求甲方遵守保密義務(wù)；（2）對(duì)甲方提出的監(jiān)管意見，有權(quán)在合理范圍內(nèi)進(jìn)行解釋說明，或提出不同意見，并有權(quán)要求與甲方進(jìn)行溝通協(xié)商。4.2乙方的義務(wù)：（1）應(yīng)按照本協(xié)議附件一（若有）或以下約定，定期或不定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，包括但不限于：*每月[具體日期]前提交封賬資產(chǎn)清單、價(jià)值變動(dòng)及處置進(jìn)展報(bào)告；*每季度[具體日期]前提交或有負(fù)債更新及管理措施報(bào)告；*每年[具體日期]前提交封賬整體情況總結(jié)及下一年度計(jì)劃報(bào)告；*發(fā)生本協(xié)議第二條第（5）款所述信息披露事宜時(shí)，應(yīng)在[具體時(shí)限，如：2個(gè)工作日]內(nèi)書面告知甲方；*發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大訴訟或仲裁、或可能影響封賬資產(chǎn)安全及或有負(fù)債清償?shù)闹卮笫马?xiàng)時(shí)，應(yīng)在[具體時(shí)限，如：立即]書面臨時(shí)報(bào)告；*甲方要求的其他報(bào)告。（2）應(yīng)確保向甲方提供的所有報(bào)告、信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并足以反映相關(guān)情況；（3）應(yīng)積極配合甲方的檢查、審計(jì)等工作，提供必要的場(chǎng)所、人員及資料，但檢查不得影響乙方正常的、非相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（4）對(duì)于甲方提出的合理監(jiān)管意見或整改要求，應(yīng)在甲方規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，并提交整改計(jì)劃及執(zhí)行報(bào)告；（5）應(yīng)妥善保管封賬涉及的資產(chǎn)，防止其被侵占、毀損或價(jià)值不當(dāng)減損，直至相關(guān)資產(chǎn)處置完畢；（6）應(yīng)持續(xù)監(jiān)控與封賬相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施進(jìn)行管理，及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)變化情況；（7）應(yīng)按照原合同約定及法律法規(guī)要求，履行封賬相關(guān)的信息披露義務(wù)。第五條報(bào)告與溝通機(jī)制5.1雙方指定以下聯(lián)系人負(fù)責(zé)本協(xié)議的日常溝通與報(bào)告事宜：甲方：[聯(lián)系人姓名]，職務(wù)：[職務(wù)]，電話：[電話]，郵箱：[郵箱]。乙方：[聯(lián)系人姓名]，職務(wù)：[職務(wù)]，電話：[電話]，郵箱：[郵箱]。5.2乙方應(yīng)將所有對(duì)甲方的報(bào)告通過上述聯(lián)系人或甲方指定的其他方式提交。5.3雙方應(yīng)至少每[季度/半年]召開一次監(jiān)管溝通會(huì)議，討論封賬監(jiān)管事宜，具體會(huì)議時(shí)間由雙方協(xié)商確定。甲方可隨時(shí)要求召開臨時(shí)會(huì)議。5.4雙方應(yīng)就本協(xié)議履行過程中的重大事項(xiàng)保持及時(shí)溝通。第六條監(jiān)管措施6.1甲方在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可采取包括但不限于以下措施：（1）發(fā)出監(jiān)管函，要求乙方限期就特定事項(xiàng)進(jìn)行說明、提供資料或采取行動(dòng)；（2）對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)；（3）要求乙方暫停涉及封賬資產(chǎn)的具體操作或交易；（4）要求乙方調(diào)整或完善其與封賬相關(guān)的內(nèi)部控制政策或操作流程；（5）要求乙方更換直接負(fù)責(zé)封賬事項(xiàng)的關(guān)鍵人員；（6）法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定允許的其他監(jiān)管措施。6.2乙方對(duì)甲方依據(jù)本協(xié)議采取的合理監(jiān)管措施應(yīng)予以配合。乙方對(duì)甲方提出的監(jiān)管措施有異議的，可向甲方書面提出，并說明理由；雙方應(yīng)就異議進(jìn)行溝通。在爭(zhēng)議解決前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行配合義務(wù)。第七條監(jiān)管期限7.1本協(xié)議的監(jiān)管期限自本協(xié)議生效之日起至[明確終止日期或條件]，即：至原合同項(xiàng)下所有相關(guān)資產(chǎn)處置完畢、所有或有負(fù)債了結(jié)、且甲方確認(rèn)無重大風(fēng)險(xiǎn)遺留后的[具體年限，如：2年]。7.2若監(jiān)管期限屆滿且滿足上述終止條件，本協(xié)議自動(dòng)終止。若在監(jiān)管期限屆滿時(shí)尚有未了事項(xiàng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽本協(xié)議或?qū)ΡO(jiān)管期限進(jìn)行延長(zhǎng)期限。7.3無論因何種原因?qū)е卤緟f(xié)議終止，乙方均應(yīng)在協(xié)議終止后[具體時(shí)間，如：3個(gè)月]內(nèi)，向甲方提交封賬最終報(bào)告及所有相關(guān)資料，并配合甲方完成最終的監(jiān)管確認(rèn)。第八條保密條款8.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶信息、內(nèi)部管理數(shù)據(jù)等任何非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)。8.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等保密信息，但下列情況除外：（1）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的；（2）該信息已非因保密方之過錯(cuò)而進(jìn)入公共領(lǐng)域；（3）該信息已為該等第三方在披露前已合法知悉；（4）該信息是由該等第三方獨(dú)立合法開發(fā)或獲得的。8.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效期限為本協(xié)議終止后[具體年限，如：3年]。第九條違約責(zé)任9.1任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2若乙方未能按照本協(xié)議第三條第4.2款或第五條約定的要求提交報(bào)告、信息或資料，或提交的報(bào)告、信息、資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，甲方有權(quán)要求乙方限期糾正，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，可采取必要的監(jiān)管措施，直至解除本協(xié)議。若因乙方違約導(dǎo)致甲方監(jiān)管目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)或引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.3若甲方在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)違反保密義務(wù)，或?yàn)E用監(jiān)管權(quán)力，干擾乙方正常合法經(jīng)營(yíng)，乙方有權(quán)要求甲方停止違約行為，并可根據(jù)情況要求賠償損失。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決/提交[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力]。第十一條其他11.1本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就該事項(xiàng)進(jìn)行的所有口頭或書面的溝通、協(xié)議或諒解。11.2對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意。11.3若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。11.4本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.5本協(xié)議自