2025年證券從業(yè)資格考試試卷證券市場基礎(chǔ)知識專項訓練考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題號后面括號內(nèi)。）1.證券市場是（）的集合。A.交易證券的場所B.證券發(fā)行和交易活動C.參與證券的投資者D.證券中介機構(gòu)2.中國證券市場的基石是（）。A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.證券投資者保護基金3.以下不屬于我國證券交易所的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.北京證券交易所4.證券市場“三公”原則是指（）。A.公平、公正、公開B.公平、公開、高效C.公正、公開、透明D.公平、高效、透明5.以下證券中，通常被認為風險最低的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.金融債券6.優(yōu)先股股東的主要權(quán)利是（）。A.管理權(quán)B.優(yōu)先分配股利和剩余財產(chǎn)C.優(yōu)先配售新股D.優(yōu)先投票權(quán)7.按照基金運作方式分類，基金可分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).股票基金和債券基金C.共同基金和私募基金D.成長型基金和收入型基金8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.商業(yè)銀行貸款9.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能是（）。A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記和結(jié)算D.證券投資咨詢10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（）元。A.5000萬B.1億C.5億D.10億11.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制要素的是（）。A.風險管理B.信息披露C.財務(wù)控制D.組織架構(gòu)12.證券投資者保護基金的主要功能是（）。A.吸引投資者B.保障證券公司穩(wěn)健經(jīng)營C.監(jiān)督證券公司運作D.在證券公司出現(xiàn)風險時為投資者提供救濟13.我國證券公司通常被稱為（）。A.投資銀行B.信托公司C.保險公司D.財務(wù)公司14.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌集資金B(yǎng).價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.分散投資15.證券發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合（）條件。A.發(fā)起人認購的比例不低于公司股本總額的35%B.公司最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.公司最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元D.沒有重大違法行為16.證券交易的價格優(yōu)先原則是指（）。A.買者報價優(yōu)先B.賣者報價優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.成交量大優(yōu)先17.證券交易的“時間優(yōu)先”原則是指（）。A.報價高者優(yōu)先成交B.報價低者優(yōu)先成交C.先委托者先成交D.成交價與市價最接近者優(yōu)先成交18.證券賬戶的種類不包括（）。A.人民幣普通股票賬戶B.美元股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.人民幣特種股票賬戶19.證券交易中，買方和賣方達成交易后，轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的環(huán)節(jié)是（）。A.委托B.成交C.過戶D.交收20.證券交易中，買方和賣方交付款項和轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的環(huán)節(jié)是（）。A.委托B.成交C.過戶D.交收21.證券公司為客戶辦理證券買賣委托，應(yīng)當遵循（）原則。A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.客戶意愿優(yōu)先D.公平公正22.證券公司代理客戶買賣證券，不得（）。A.未經(jīng)客戶授權(quán)，擅自為客戶買賣證券B.為客戶提供融資融券服務(wù)C.向客戶明確揭示風險D.遵守客戶委托23.證券交易信息的公開性原則要求（）。A.交易價格實時公布B.交易者身份必須公開C.交易量每日公布D.交易規(guī)則不公開24.證券發(fā)行的信息披露義務(wù)人主要是（）。A.證券投資者B.證券中介機構(gòu)C.證券發(fā)行人D.證券交易所25.以下關(guān)于證券登記結(jié)算方式的表述，錯誤的是（）。A.主要有集中登記和分散登記兩種方式B.我國的證券登記結(jié)算方式是集中登記C.集中登記是指由中央登記機構(gòu)統(tǒng)一負責證券登記D.分散登記是指由不同機構(gòu)分別負責不同證券的登記26.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當（）。A.事先獲得客戶的書面授權(quán)B.審核客戶身份信息C.評估客戶的信用風險D.以上都是27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.向客戶充分解釋融資融券的風險B.了解客戶的投資經(jīng)驗和風險承受能力C.簽訂融資融券合同D.以上都是28.我國目前主要的股票交易市場是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所B.中國外匯交易中心C.中國債券信息網(wǎng)D.中國期貨交易所29.證券市場的基本法律是（）。A.《公司法》B.《證券法》C.《合同法》D.《反不正當競爭法》30.下列不屬于我國證券監(jiān)管機構(gòu)的是（）。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)31.證券市場投資者可以分為（）。A.機構(gòu)投資者和個人投資者B.發(fā)行人投資者和交易者C.證券公司投資者和基金投資者D.股票投資者和債券投資者32.證券投資基金的特點不包括（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.高風險、高收益D.利益共享、風險共擔33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億34.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當（）。A.覆蓋公司各項業(yè)務(wù)和各個環(huán)節(jié)B.由公司董事會負責制定C.定期進行評估和修訂D.以上都是35.證券市場風險的主要類型不包括（）。A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.政策風險36.證券公司凈資本是指（）。A.公司資產(chǎn)扣除負債后的凈值B.公司核心資本加附屬資本C.公司凈資產(chǎn)扣除各項風險準備后的余款D.公司總資產(chǎn)37.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，風險覆蓋率不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.300%38.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，資本杠桿率不得低于（）。A.10%B.15%C.20%D.30%39.證券投資者保護基金的資金來源包括（）。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).財政補貼C.保險公司繳納的資金D.以上都是40.證券公司可以接受的保證金來源不包括（）。A.投資者自有資金B(yǎng).投資者貸款C.投資者證券D.證券公司自有資金41.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊資本和凈資本均不得低于（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億42.證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于（）。A.透支交易B.證券出借C.融資賣出D.以上都是43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。A.自主管理、專業(yè)化管理B.客戶利益優(yōu)先C.公開透明D.以上都是44.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的（）。A.安全B.準確C.完整D.以上都是45.證券公司解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)的，其清算組應(yīng)當自成立之日起（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷證券公司客戶的證券賬戶。A.5B.10C.15D.2046.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得（）。A.證券賬戶B.信用賬戶C.資金賬戶D.融資融券權(quán)證47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級管理人員應(yīng)當具備（）年以上從業(yè)經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.548.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其高級管理人員應(yīng)當具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.549.證券公司應(yīng)當建立健全（），明確相關(guān)部門和崗位的職責。A.內(nèi)部控制制度B.風險管理制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度50.證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行（）管理。A.集中B.分散C.分級D.責任到人51.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.向客戶充分解釋融資融券的風險B.對客戶的信用風險進行評估C.簽訂融資融券合同D.以上都是52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.采取有效措施保護客戶的資產(chǎn)安全C.依法對客戶的資產(chǎn)進行投資D.以上都是53.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立（），用于記錄證券持有人及其權(quán)利變動情況。A.證券賬戶B.證券存管系統(tǒng)C.證券登記簿記系統(tǒng)D.證券結(jié)算系統(tǒng)54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當具有（）年以上證券投資管理經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.555.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級不得低于（）。A.A級B.B級C.C級D.D級56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍（）。A.限于股票、債券等固定收益類資產(chǎn)B.限于衍生品C.限于貨幣市場工具D.包括股票、債券、基金、衍生品等57.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度不得超過（）。A.客戶可擔保物價值的一定比例B.客戶總資產(chǎn)的一定比例C.證券公司可融資金額的一定比例D.中國證監(jiān)會規(guī)定的限額58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當在每個（）日對所管理的不同資產(chǎn)類別分別編制報告。A.月B.季度C.半年D.年度59.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風險控制指標不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.300%60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當（）。A.專戶管理B.嚴格分離C.與自有資產(chǎn)分離D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，有兩項或兩項以上是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題號后面括號內(nèi)。多選、少選或錯選均不得分。）61.證券市場的基本功能包括（）。A.籌集資金B(yǎng).價格發(fā)現(xiàn)C.分散投資D.風險管理E.資源配置62.證券市場參與者包括（）。A.證券投資者B.證券中介機構(gòu)C.證券發(fā)行人D.證券監(jiān)管機構(gòu)E.證券自律組織63.證券發(fā)行按發(fā)行對象可分為（）。A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.內(nèi)部發(fā)行D.向不特定對象發(fā)行E.向特定對象發(fā)行64.股票按股東權(quán)利可分為（）。A.普通股B.優(yōu)先股C.A股D.B股E.H股65.債券按發(fā)行主體可分為（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.資產(chǎn)支持證券E.企業(yè)債券66.證券投資基金按投資對象可分為（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金E.指數(shù)基金67.證券中介機構(gòu)包括（）。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券投資咨詢機構(gòu)D.資產(chǎn)管理公司E.證券交易所68.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.融資融券E.證券投資咨詢69.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當（）。A.覆蓋公司各項業(yè)務(wù)和各個環(huán)節(jié)B.由公司董事會負責制定C.定期進行評估和修訂D.明確相關(guān)部門和崗位的職責E.由公司總經(jīng)理負責執(zhí)行70.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，風險覆蓋率是指（）。A.凈資本與風險加權(quán)資產(chǎn)的比例B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.資本杠桿率與凈資本的比例D.凈資本與負債的比例E.資本凈額與凈資產(chǎn)的比例71.證券投資者保護基金的資金來源包括（）。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).財政補貼C.保險公司繳納的資金D.證券公司風險準備金E.證券交易手續(xù)費72.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.向客戶充分解釋融資融券的風險B.對客戶的信用風險進行評估C.簽訂融資融券合同D.設(shè)立信用風險控制指標E.定期對客戶進行信用評級73.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括（）。A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券結(jié)算E.證券信息發(fā)布74.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.采取有效措施保護客戶的資產(chǎn)安全C.依法對客戶的資產(chǎn)進行投資D.定期向客戶披露資產(chǎn)管理報告E.嚴格隔離不同客戶的資產(chǎn)75.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級可以考慮的因素包括（）。A.客戶的財務(wù)狀況B.客戶的信用記錄C.客戶的投資經(jīng)驗D.客戶的風險承受能力E.客戶的年齡76.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）。A.風險管理B.財務(wù)控制C.信息系統(tǒng)管理D.業(yè)務(wù)流程管理E.激勵約束機制77.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當具備（）條件。A.實力雄厚B.責任感強C.具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗D.信譽良好E.通過中國證監(jiān)會的資格認定78.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度不得超過（）。A.客戶可擔保物價值的一定比例B.客戶總資產(chǎn)的一定比例C.證券公司可融資金額的一定比例D.中國證監(jiān)會規(guī)定的限額E.客戶總負債的一定比例79.證券登記結(jié)算方式的特點包括（）。A.安全性B.準確性C.高效性D.靈活性E.集中性80.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.基金D.衍生品E.貨幣市場工具三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）81.證券市場是股票市場的總稱。（）82.證券公司可以接受投資者提供的抵押品作為融資融券的擔保物。（）83.證券登記結(jié)算機構(gòu)是獨立的法人機構(gòu)。（）84.證券投資基金是一種集合投資方式。（）85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）86.證券公司凈資本是衡量其財務(wù)狀況的重要指標。（）87.證券投資者保護基金是政府設(shè)立的基金。（）88.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義為客戶開立信用證券賬戶。（）89.證券登記結(jié)算方式只有集中登記一種方式。（）90.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人可以同時管理多個客戶的資產(chǎn)。（）91.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，資本杠桿率是指凈資本與負債的比例。（）92.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級分為五個等級。（）93.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的安全、準確和完整。（）94.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍限于股票、債券等固定收益類資產(chǎn)。（）95.證券公司可以接受投資者提供的貸款作為融資融券的擔保物。（）96.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度不得超過客戶可擔保物價值的一定比例。（）97.證券登記結(jié)算機構(gòu)是證券交易市場的組成部分。（）98.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當具有5年以上證券投資管理經(jīng)驗。（）99.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，風險覆蓋率不得低于150%。（）100.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風險控制指標不得低于200%。（）---試卷答案一、單項選擇題1.B2.C3.C4.A5.C6.B7.A8.D9.C10.C11.B12.D13.A14.D15.B16.A17.C18.B19.C20.D21.B22.A23.A24.C25.A26.D27.D28.A29.B30.B31.A32.C33.C34.D35.D36.C37.A38.C39.D40.B41.B42.C43.D44.D45.B46.B47.C48.D49.A50.A51.D52.D53.C54.B55.A56.D57.A58.A59.B60.D解析思路1.證券市場是證券發(fā)行和交易的場所，是金融市場的組成部分。2.中國證券監(jiān)督管理委員會是中國的證券監(jiān)管機構(gòu)。3.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，不是交易場所。4.公平、公正、公開是證券市場“三公”原則。5.政府債券由國家信用擔保，風險最低。6.優(yōu)先股股東的主要權(quán)利是優(yōu)先分配股利和剩余財產(chǎn)。7.按運作方式分類，基金可分為開放式和封閉式。8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括商業(yè)銀行貸款。9.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能是證券登記和結(jié)算。10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元。11.證券公司內(nèi)部控制要素包括風險管理、財務(wù)控制、信息管理、業(yè)務(wù)流程管理、合規(guī)管理、公司治理等，信息披露屬于合規(guī)管理范疇。12.證券投資者保護基金的主要功能是在證券公司出現(xiàn)風險時為投資者提供救濟。13.我國證券公司通常被稱為投資銀行。14.證券市場的基本功能包括籌集資金、價格發(fā)現(xiàn)、風險管理和提供信息功能，不包括分散投資。15.證券發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元的條件。16.證券交易的價格優(yōu)先原則是指買者報價優(yōu)先。17.證券交易的“時間優(yōu)先”原則是指先委托者先成交。18.證券賬戶的種類包括人民幣普通股票賬戶、證券投資基金賬戶、人民幣特種股票賬戶、債券賬戶等，不包括美元股票賬戶。19.證券交易中，買方和賣方達成交易后，轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的環(huán)節(jié)是過戶。20.證券交易中，買方和賣方交付款項和轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的環(huán)節(jié)是交收。21.證券公司為客戶辦理證券買賣委托，應(yīng)當遵循時間優(yōu)先原則。22.證券公司代理客戶買賣證券，不得未經(jīng)客戶授權(quán)，擅自為客戶買賣證券。23.證券交易信息的公開性原則要求交易價格、交易量等信息公開。24.證券發(fā)行的信息披露義務(wù)人主要是證券發(fā)行人。25.證券登記結(jié)算方式主要有集中登記和分散登記兩種方式，我國采用集中登記方式。26.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當事先獲得客戶的書面授權(quán)，并審核客戶身份信息和評估客戶的信用風險。27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分解釋融資融券的風險，了解客戶的投資經(jīng)驗和風險承受能力，簽訂融資融券合同。28.我國目前主要的股票交易市場是上海證券交易所和深圳證券交易所。29.證券市場的基本法律是《證券法》。30.我國證券監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，中國人民銀行是中央銀行。31.證券市場投資者可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者。32.證券投資基金的特點包括集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風險、利益共享、風險共擔，特點是風險和收益適中，并非高風險高收益。33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為2億元。34.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司各項業(yè)務(wù)和各個環(huán)節(jié)，由公司董事會負責制定，定期進行評估和修訂，明確相關(guān)部門和崗位的職責。35.證券市場風險的主要類型包括市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、法律風險等，不包括政策風險。36.證券公司凈資本是指公司凈資產(chǎn)扣除各項風險準備后的余款。37.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，風險覆蓋率不得低于100%。38.證券公司風險控制指標標準規(guī)定，資本杠桿率不得低于20%。39.證券投資者保護基金的資金來源包括證券公司繳納的資金、財政補貼、證券公司風險準備金等。40.證券公司可以接受的保證金來源包括投資者自有資金和投資者證券，不包括投資者貸款。41.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊資本和凈資本均不得低于2億元。42.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于融資賣出。43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自主管理、專業(yè)化管理、客戶利益優(yōu)先、公開透明、誠實守信、勤勉盡責等原則。44.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的安全、準確、完整。45.證券公司解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)的，其清算組應(yīng)當自成立之日起10日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷證券公司客戶的證券賬戶。46.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得信用賬戶。47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級管理人員應(yīng)當具備2年以上從業(yè)經(jīng)驗。48.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其高級管理人員應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。49.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，明確相關(guān)部門和崗位的職責。50.證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中管理。51.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分解釋融資融券的風險，對客戶的信用風險進行評估，簽訂融資融券合同。52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，采取有效措施保護客戶的資產(chǎn)安全，依法對客戶的資產(chǎn)進行投資。53.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券登記簿記系統(tǒng)，用于記錄證券持有人及其權(quán)利變動情況。54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當具有2年以上證券投資管理經(jīng)驗。55.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級不得低于A級。56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括股票、債券、基金、衍生品、貨幣市場工具等。57.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度不得超過客戶可擔保物價值的一定比例。58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當在每個季度對所管理的不同資產(chǎn)類別分別編制報告。59.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風險控制指標不得低于150%。60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當專戶管理、嚴格分離、與自有資產(chǎn)分離。二、多項選擇題61.A,B,D,E62.A,B,C,D,E63.A,B,D,E64.A,B65.A,B,C66.A,B,C,D,E67.A,B,C,D,E68.A,B,C,D,E69.A,B,C,D70.A,B71.A,B,C,D72.A,B,C,D,E73.A,B,C,D,E74.A,B,C,D,E75.A,B,C,D76.A,B,C,D,E77.C,D,E78.A,C,D79.A,B,C,E80.A,B,C,D,E解析思路61.證券市場的基本功能包括籌集資金、價格發(fā)現(xiàn)、風險管理、資源配置和提供信息功能。62.證券市場參與者包括證券投資者（個人和機構(gòu)）、證券發(fā)行人（上市公司等）、證券中介機構(gòu)（證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)等）、證券監(jiān)管機構(gòu)（中國證監(jiān)會）、證券自律組織（中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所）。63.證券發(fā)行按發(fā)行對象可分為公開發(fā)行（向不特定對象發(fā)行）和非公開發(fā)行（向特定對象發(fā)行）。64.股票按股東權(quán)利可分為普通股和優(yōu)先股。65.債券按發(fā)行主體可分為政府債券、金融債券、公司（企業(yè)）債券。66.證券投資基金按投資對象可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金、QDII基金等。67.證券中介機構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金管理公司、期貨公司等。68.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資咨詢等。69.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司各項業(yè)務(wù)和各個環(huán)節(jié)，由公司董事會負責制定，定期進行評估和修訂，明確相關(guān)部門和崗位的職責。70.風險覆蓋率是指凈資本與風險加權(quán)資產(chǎn)的比例。71.證券投資者保護基金的資金來源包括證券公司繳納的資金、財政補貼、證券公司風險準備金、發(fā)行保護基金彩票等。72.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分解釋融資融券的風險，對客戶的信用風險進行評估，簽訂融資融券合同，設(shè)立信用風險控制指標，定期對客戶進行信用