近年來，美國頻繁使用出口管制和經(jīng)濟制裁手段，加大對中國企業(yè)的出口貿(mào)易限制，以達成自身的國家安全和經(jīng)濟利益目標(biāo)。這對中國企業(yè)在國際科技交流、對外貿(mào)易合作以及全球供應(yīng)鏈體系的構(gòu)建等方面產(chǎn)生了重大影響。國際貿(mào)易中涉及的法律法規(guī)日益增多，包括出口管制法規(guī)和經(jīng)濟制裁條例。法規(guī)覆蓋范圍廣泛，涉及多個國家和地區(qū)，如美國、歐盟、聯(lián)合國等。國際貿(mào)易中的交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及多方面的合規(guī)考量，如交易對象、目的地、支付方式等。違反出口管制和經(jīng)濟制裁規(guī)定的后果嚴重，可能包括高額罰款、刑事起訴和國際聲譽受損。企業(yè)必須建立出口管制與經(jīng)濟制裁的合規(guī)管理體系和管理流程，實時跟蹤經(jīng)濟制裁名單和出口管制清單更新，以及相關(guān)政策變化的發(fā)布，落實對商業(yè)伙伴等風(fēng)險要素的動態(tài)監(jiān)測，及時報告風(fēng)險，并且留存相關(guān)合規(guī)證據(jù)。出口管制與經(jīng)濟制裁涉及多個業(yè)務(wù)條線和管控要素。業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作一旦觸犯風(fēng)險，可能導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟損失、法律訴訟、聲譽損害甚至刑事責(zé)任。由于50%規(guī)則，制裁風(fēng)險主體既包括披露清單實體，還包括潛在的關(guān)聯(lián)風(fēng)險主體，導(dǎo)致風(fēng)險主體數(shù)量成數(shù)倍增加，而企業(yè)缺乏大數(shù)據(jù)技術(shù)手段進行挖掘和有效識別。傳統(tǒng)的合規(guī)管理方法難以應(yīng)對大量的數(shù)據(jù)和頻繁變化的法規(guī)和制裁清單。手動處理合規(guī)信息效率低下，容易出錯，且難以實時監(jiān)控。構(gòu)建高效、準(zhǔn)確的商業(yè)合作伙伴出口管制與經(jīng)濟制裁合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與篩查平提供實時的黑名單和法規(guī)政策數(shù)據(jù)，確保合規(guī)信息的最新性。構(gòu)建高效、準(zhǔn)確的商業(yè)合作伙伴出口管制與經(jīng)濟制裁合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與篩查平↓支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程嵌入，比如客商準(zhǔn)入、合同風(fēng)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，落實潛在商業(yè)合作伙伴合規(guī)盡調(diào)，合同執(zhí)行過程的關(guān)鍵要素風(fēng)險控制，以及商業(yè)伙伴的監(jiān)測與合規(guī)績效評價生成詳細的風(fēng)險篩查報告，實時完整記錄和保存證據(jù)，為合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對和處置提供支持。集成各國出口管制和經(jīng)濟制裁的相關(guān)法規(guī)政策。黑名單類型可包含中國、美國、英國、加拿大、澳大利亞、瑞士、日本等重點國別及地區(qū)，聯(lián)合國、歐盟、世界銀行及多邊開發(fā)銀行等主要國際組織的制裁清單和執(zhí)法清單，并且持續(xù)增加清單類型?全量名單對全量供應(yīng)商?增量名單對全量供應(yīng)商?增量名單對白名單?全量名單對全量客戶??全量名單對全量客戶?增量名單對全量客戶?增量名單對白名單?是否高風(fēng)險地區(qū)交易業(yè)務(wù)?結(jié)算銀行/保險公司是否被列入制裁對象?結(jié)算銀行是否有美資背景?使用貨幣是否為美元?發(fā)票地址是否是被制裁地區(qū)?出口與再出口行為?物項ECCN碼與管制措施?美國物料成分占比銀行保險客戶銀行保險?交易對象是否為制裁對象??交易對象是否為制裁對象?物項最終目的地為禁運、制裁國家?物項管轄權(quán)、最終用途?RedFlag警示信息盡調(diào)出口管制篩查業(yè)務(wù)開發(fā)合同盡調(diào)合同盡調(diào)物流運輸篩查?啟運國/途經(jīng)國/目的國路線篩查?承運方是否被列入制裁對象合同簽訂事前、事中的盡調(diào)合同變更引發(fā)的盡調(diào)???合同簽訂事前、事中的盡調(diào)合同變更引發(fā)的盡調(diào)????轉(zhuǎn)運公司是否被列為產(chǎn)品的最終目的地合同承包商與分包商監(jiān)測合同事前風(fēng)險防控篩查企業(yè)主體篩查企業(yè)主體?包括客戶、供應(yīng)商、分銷商等商業(yè)合作伙伴。?快速篩查潛在客商是否在出口管制和經(jīng)濟制裁名單上，如EL、SDN名?提供篩查報告，為企業(yè)的客商準(zhǔn)入提供決策支拒絕或標(biāo)記高風(fēng)險的商識別和預(yù)警篩查企業(yè)主體關(guān)聯(lián)的被制裁企業(yè)合同關(guān)鍵要素風(fēng)險的每日持續(xù)監(jiān)測，包括：?合同交易對象?合同海外勞務(wù)聘用盡調(diào)?合同/訂單交付目的地?報關(guān)中介和物流機構(gòu)?承運船舶或飛機?物流中轉(zhuǎn)地?跨境結(jié)算銀行?合同保險機構(gòu)企業(yè)商業(yè)合作伙伴（如合資格供應(yīng)商）的日常風(fēng)險管理，包括?合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測?合規(guī)績效評價企業(yè)商業(yè)伙伴詳情頁預(yù)警提示示例企業(yè)商業(yè)伙伴合規(guī)評價示例ShipOwnersShipOwners船東Operators運營商Managers經(jīng)理美加航線歐洲航線美加航線歐洲航線船旗登記處ShipChandlers船旗登記處ShipChandlers船舶交易商東南中亞航線PortPortOperators港口運營商ShippingCompanies船運公司澳新航線中東印巴航線澳新航線中東印巴航線FreightForwarders貨運代理非洲航線ClassificationServiceFreightForwarders貨運代理非洲航線船級服務(wù)提供商CommodityTraders商品貿(mào)易商InsuranceCompaniesCommodityTraders商品貿(mào)易商FinancialInstitutions金融機構(gòu)新聞資訊國際新聞：主要經(jīng)濟體(新聞資訊國際新聞：主要經(jīng)濟體(中國、美國、歐盟、聯(lián)合國、國際金融組織)發(fā)布的與出口管制/經(jīng)濟制裁相關(guān)的新聞資訊等。國內(nèi)新聞：商務(wù)部、外交部、海關(guān)總署發(fā)布的有關(guān)國際貿(mào)易和出口管制相關(guān)新聞制裁清單查詢智能搜索：支持中/英文實體名稱、船只、飛機編碼、個人護制裁清單查詢智能搜索：支持中/英文實體名稱、船只、飛機編碼、個人護照號碼等信息搜索“1個企業(yè)”：從1個企業(yè)視角，將其涉及的多個制裁清單詳情信息匯總展示50%股權(quán)穿透：針對中國企業(yè)，展示“50%規(guī)則”知識圖譜篩查報告管理風(fēng)險篩查報告生成提供風(fēng)險篩查報告，確保風(fēng)險清單篩查動作和結(jié)果留痕。篩查報告管理風(fēng)險篩查報告生成提供風(fēng)險篩查報告，確保風(fēng)險清單篩查動作和結(jié)果留痕。風(fēng)險篩查報告導(dǎo)出ECCN編碼查詢：ECCN編碼查詢：編碼信息查詢（包含管控原因，許可證原因，許可證例外，物項及子項信息）國家表：物項管控原因以及對應(yīng)的目的國信息關(guān)系圖：ECCN編碼的父級、子級、同級的關(guān)系圖及詳情分類查詢：分類查詢：中國兩用物項分類、分組篩選查詢，支持模糊搜索物項信息：物項詳細信息及其子項信息詳情物項管制風(fēng)險物項包括貨物、技術(shù)和軟件，分為兩用物項和軍事物項，美國和中國都分別有具體的管控清單和相關(guān)規(guī)定。交易對象風(fēng)險包括客戶、供應(yīng)商、收貨人、合同相對方等實體和個人是否被列入限制清單（包括但不限于）美國被拒絕清單、美國實體清單、美國特別制定國民清單、美國軍事最終用戶清單、美國未經(jīng)核實清單、中國出口管控清單等。物流管控風(fēng)險包括啟運國/途經(jīng)國/目的國，是否是全面制裁或高風(fēng)險等級的國家，比如伊朗、朝鮮、古巴、敘利亞、俄羅斯和烏克蘭等特定地區(qū)。受控成分比例風(fēng)險產(chǎn)品用到的受控成分超過最低比例將被管轄最終用途風(fēng)險各國對管制物項的最終用途都實施嚴格管控，管制物項一般不得用于以下的用途：軍事最終用途；軍事情報最終用途；生化武器、核能、導(dǎo)彈活動相關(guān)用途；被用于涉及、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷武器及其運載工具；被用于恐怖主義目的官網(wǎng)信源個別主體篩查批量清單導(dǎo)入存量名單數(shù)據(jù)庫掃描本地數(shù)據(jù)庫政策法規(guī)50%關(guān)聯(lián)主體管控物項官網(wǎng)信源個別主體篩查批量清單導(dǎo)入存量名單數(shù)據(jù)庫掃描本地數(shù)據(jù)庫政策法規(guī)50%關(guān)聯(lián)主體管控物項動態(tài)預(yù)警合規(guī)風(fēng)險報告黑名單數(shù)據(jù)庫本地化部署被限制或制裁的各類主體數(shù)據(jù)…目前包含中國、美國、英國、加拿大、澳大利亞、瑞士等重點國別及地區(qū)，聯(lián)合國、歐盟、世界銀行及多邊開發(fā)銀行等主要國際組織的制裁清單和執(zhí)法清單，并且持續(xù)增加清單類型所有的數(shù)據(jù)都來自源頭采集，所有公開的制裁清單都會100%包含在內(nèi)，并與官網(wǎng)發(fā)布數(shù)據(jù)同步更新涵蓋數(shù)據(jù)來源、制裁類型、許可范圍、許可政策、制裁依據(jù)、次級制裁等內(nèi)容，以及公司相關(guān)的基本信息AI