PAGE規(guī)范信息資產(chǎn)管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司信息資產(chǎn)的管理，確保信息資產(chǎn)的安全性、完整性和可用性，保護(hù)公司的核心利益，滿足法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及信息資產(chǎn)的部門、人員以及信息資產(chǎn)的全生命周期管理，包括信息資產(chǎn)的創(chuàng)建、存儲(chǔ)、使用、共享、變更、銷毀等環(huán)節(jié)。（三）定義1.信息資產(chǎn)：指公司擁有或控制的、與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息資源，包括但不限于文件、數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。2.資產(chǎn)所有者：對(duì)信息資產(chǎn)擁有所有權(quán)或負(fù)有管理責(zé)任的部門或個(gè)人。3.資產(chǎn)管理者：負(fù)責(zé)具體執(zhí)行信息資產(chǎn)日常管理工作的人員或團(tuán)隊(duì)。4.資產(chǎn)使用者：因工作需要使用信息資產(chǎn)的部門或個(gè)人。（四）基本原則1.合法性原則：信息資產(chǎn)的管理必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的合法性。2.安全性原則：采取有效的安全措施，保護(hù)信息資產(chǎn)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、使用、修改、破壞或泄露，保障信息資產(chǎn)的安全。3.完整性原則：保證信息資產(chǎn)的內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)與實(shí)際業(yè)務(wù)情況相符，避免信息資產(chǎn)的缺失或錯(cuò)誤。4.可用性原則：確保信息資產(chǎn)在需要時(shí)能夠及時(shí)、可靠地提供服務(wù)，滿足公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的需求。5.分級(jí)分類管理原則：根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性、敏感性等因素進(jìn)行分級(jí)分類，實(shí)施差異化的管理策略，提高管理效率和效果。二、信息資產(chǎn)的分類與分級(jí)（一）分類標(biāo)準(zhǔn)1.按照信息資產(chǎn)的表現(xiàn)形式分類文件類：包括各類紙質(zhì)文件、電子文檔等，如合同、報(bào)告、規(guī)章制度等。數(shù)據(jù)類：指公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)集合，如客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)等。系統(tǒng)類：涵蓋公司使用的各類信息系統(tǒng)，如辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP）、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）等。網(wǎng)絡(luò)類：涉及公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、外部網(wǎng)絡(luò)連接以及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，如路由器、交換機(jī)、防火墻等。應(yīng)用程序類：公司自主開發(fā)或使用的各類應(yīng)用程序，如定制化軟件、辦公軟件等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)類：包括公司擁有的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)。2.按照信息資產(chǎn)的用途分類業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類：直接支持公司核心業(yè)務(wù)流程運(yùn)行的信息資產(chǎn)，如訂單處理系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)等。管理決策類：為公司管理層提供決策依據(jù)的信息資產(chǎn)，如財(cái)務(wù)報(bào)表分析數(shù)據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告等?？蛻舴?wù)類：用于維護(hù)客戶關(guān)系、提供客戶服務(wù)的信息資產(chǎn)，如客戶檔案、服務(wù)記錄等。內(nèi)部溝通類：促進(jìn)公司內(nèi)部各部門之間溝通協(xié)作的信息資產(chǎn)，如內(nèi)部郵件系統(tǒng)、即時(shí)通訊工具等。（二）分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)1.根據(jù)信息資產(chǎn)對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響程度分級(jí)一級(jí)信息資產(chǎn)：對(duì)公司核心業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)等具有重大影響，一旦泄露、損壞或丟失將導(dǎo)致公司面臨嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的信息資產(chǎn)。例如，公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、涉及重大商業(yè)機(jī)密的合同文件等。二級(jí)信息資產(chǎn)：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有重要影響，丟失或損壞可能會(huì)影響公司正常業(yè)務(wù)開展，但風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控的信息資產(chǎn)。如重要客戶的詳細(xì)信息、部分財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)等。三級(jí)信息資產(chǎn)：對(duì)公司業(yè)務(wù)有一定支持作用，但影響程度相對(duì)較小的信息資產(chǎn)。如一般性的辦公文檔、內(nèi)部溝通記錄等。2.根據(jù)信息資產(chǎn)的敏感性分級(jí)高敏感性信息資產(chǎn)：包含國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等高度敏感的信息，一旦泄露將造成極其嚴(yán)重后果的資產(chǎn)。如涉及國(guó)家安全的項(xiàng)目信息、公司核心技術(shù)資料、客戶個(gè)人敏感信息等。中敏感性信息資產(chǎn)：涉及公司重要業(yè)務(wù)信息，但敏感性稍低于高敏感性信息資產(chǎn)。如重要業(yè)務(wù)流程文檔、部分市場(chǎng)策略信息等。低敏感性信息資產(chǎn)：對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小且不涉及敏感信息的資產(chǎn)。如一般性的宣傳資料、日常辦公通知等。三、信息資產(chǎn)的管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.審批信息資產(chǎn)管理制度及相關(guān)政策，確保公司信息資產(chǎn)管理工作符合公司戰(zhàn)略和整體利益。2.協(xié)調(diào)公司各部門之間在信息資產(chǎn)管理方面的工作，解決跨部門的信息資產(chǎn)問(wèn)題。3.對(duì)公司重大信息資產(chǎn)的管理決策進(jìn)行審核，保障信息資產(chǎn)的安全性和有效性。（二）信息資產(chǎn)歸口管理部門職責(zé)1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和信息資產(chǎn)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，制定信息資產(chǎn)的分類分級(jí)目錄，并定期進(jìn)行更新維護(hù)。2.負(fù)責(zé)組織開展信息資產(chǎn)的清查、評(píng)估工作，建立信息資產(chǎn)臺(tái)賬，記錄信息資產(chǎn)的詳細(xì)信息，包括資產(chǎn)名稱、類別、級(jí)別、所有者、管理者、使用部門、存放位置、狀態(tài)等。3.制定信息資產(chǎn)安全策略和保護(hù)措施，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門信息資產(chǎn)的日常管理工作，確保信息資產(chǎn)安全管理措施的有效執(zhí)行。4.組織開展信息資產(chǎn)的安全培訓(xùn)和宣傳教育工作，提高公司員工的信息安全意識(shí)和技能。5.負(fù)責(zé)與外部信息安全機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解和掌握信息安全法規(guī)政策的變化，為公司信息資產(chǎn)管理提供專業(yè)支持。（三）資產(chǎn)所有者職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)所擁有的信息資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、登記，明確資產(chǎn)的基本信息和管理要求。2.按照公司信息資產(chǎn)管理制度，制定和實(shí)施本部門信息資產(chǎn)的安全管理措施，確保資產(chǎn)的安全性和完整性。3.定期對(duì)所管理的信息資產(chǎn)進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告資產(chǎn)存在的問(wèn)題，并配合公司相關(guān)部門進(jìn)行整改。4.在信息資產(chǎn)發(fā)生變更、共享、轉(zhuǎn)移、銷毀等情況時(shí)，及時(shí)通知信息資產(chǎn)歸口管理部門，并辦理相關(guān)手續(xù)。（四）資產(chǎn)管理者職責(zé)1.按照信息資產(chǎn)歸口管理部門的要求，具體執(zhí)行信息資產(chǎn)的日常管理工作，包括資產(chǎn)的維護(hù)、存儲(chǔ)、使用監(jiān)督等。2.負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)的訪問(wèn)權(quán)限管理，根據(jù)資產(chǎn)所有者的授權(quán)，為資產(chǎn)使用者分配合理的訪問(wèn)權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審核和調(diào)整。3.對(duì)信息資產(chǎn)的使用情況進(jìn)行記錄和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常使用行為并向上級(jí)報(bào)告。4.協(xié)助資產(chǎn)所有者進(jìn)行信息資產(chǎn)的安全自查工作，配合公司相關(guān)部門進(jìn)行信息資產(chǎn)問(wèn)題的整改。（五）資產(chǎn)使用者職責(zé)1.嚴(yán)格遵守公司信息資產(chǎn)管理制度，按照規(guī)定的權(quán)限和流程使用信息資產(chǎn)，不得擅自越權(quán)訪問(wèn)、修改或泄露信息資產(chǎn)。2.妥善保管所使用的信息資產(chǎn)，防止資產(chǎn)丟失、損壞或被盜用，如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告資產(chǎn)管理者。3.在信息資產(chǎn)使用完畢后，及時(shí)歸還或按照規(guī)定進(jìn)行妥善處理，不得私自留存或傳播。4.積極參加公司組織的信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高自身信息安全意識(shí)和技能。四、信息資產(chǎn)的生命周期管理（一）信息資產(chǎn)的創(chuàng)建與錄入1.信息資產(chǎn)的創(chuàng)建應(yīng)遵循公司業(yè)務(wù)流程和規(guī)范要求，確保資產(chǎn)內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。2.對(duì)于新創(chuàng)建的信息資產(chǎn)，資產(chǎn)所有者應(yīng)及時(shí)將其相關(guān)信息錄入信息資產(chǎn)臺(tái)賬，并提交給信息資產(chǎn)歸口管理部門進(jìn)行審核和備案。3.在信息資產(chǎn)錄入過(guò)程中，應(yīng)明確資產(chǎn)的分類、分級(jí)、密級(jí)等標(biāo)識(shí)信息，以便后續(xù)進(jìn)行有效的管理。（二）信息資產(chǎn)的存儲(chǔ)與保管1.根據(jù)信息資產(chǎn)的分類分級(jí)要求，選擇合適的存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)環(huán)境進(jìn)行保管。對(duì)于高敏感性信息資產(chǎn)，應(yīng)采取加密存儲(chǔ)、異地備份等安全措施。2.建立信息資產(chǎn)存儲(chǔ)的物理安全防護(hù)機(jī)制，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入存儲(chǔ)區(qū)域。3.定期對(duì)信息資產(chǎn)的存儲(chǔ)情況進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保存儲(chǔ)設(shè)備的正常運(yùn)行，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。對(duì)于存儲(chǔ)介質(zhì)的更換、報(bào)廢等操作，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行，確保數(shù)據(jù)的安全轉(zhuǎn)移或銷毀。（三）信息資產(chǎn)的使用與共享1.資產(chǎn)使用者應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限使用信息資產(chǎn)，如需超出權(quán)限訪問(wèn)，應(yīng)提前向資產(chǎn)所有者申請(qǐng)并獲得授權(quán)。2.在信息資產(chǎn)共享過(guò)程中，應(yīng)明確共享的范圍、目的、期限等信息，并確保共享行為符合法律法規(guī)和公司制度要求。對(duì)于涉及敏感信息的共享，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批流程，并采取加密傳輸、訪問(wèn)控制等安全措施。3.建立信息資產(chǎn)使用和共享的審計(jì)機(jī)制，對(duì)資產(chǎn)的使用和共享情況進(jìn)行記錄和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。（四）信息資產(chǎn)的變更與維護(hù)1.當(dāng)信息資產(chǎn)的內(nèi)容、使用環(huán)境、安全要求等發(fā)生變更時(shí)，資產(chǎn)所有者應(yīng)及時(shí)提出變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容和影響范圍。2.信息資產(chǎn)歸口管理部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估變更對(duì)信息資產(chǎn)安全和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的影響，并組織相關(guān)部門進(jìn)行變更實(shí)施。3.在信息資產(chǎn)變更過(guò)程中，應(yīng)做好數(shù)據(jù)備份、測(cè)試驗(yàn)證等工作，確保變更后的信息資產(chǎn)能夠正常運(yùn)行，且不影響其安全性和完整性。變更完成后，應(yīng)及時(shí)更新信息資產(chǎn)臺(tái)賬和相關(guān)文檔。4.定期對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行維護(hù)和更新，包括系統(tǒng)升級(jí)、數(shù)據(jù)清理、安全漏洞修復(fù)等工作，以保證信息資產(chǎn)的性能和安全性。（五）信息資產(chǎn)的銷毀與處置1.對(duì)于不再使用或已失去價(jià)值的信息資產(chǎn)，資產(chǎn)所有者應(yīng)提出銷毀申請(qǐng)，并說(shuō)明銷毀的原因和方式。2.信息資產(chǎn)歸口管理部門對(duì)銷毀申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保銷毀行為符合法律法規(guī)和公司制度要求。對(duì)于涉及敏感信息的銷毀，應(yīng)采取專業(yè)的銷毀技術(shù)和方法，如數(shù)據(jù)擦除、物理粉碎等，確保信息無(wú)法恢復(fù)。3.在信息資產(chǎn)銷毀過(guò)程中，應(yīng)做好記錄工作，包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式、參與人員等信息，并將銷毀記錄存檔保存。五、信息資產(chǎn)的安全管理（一）訪問(wèn)控制1.根據(jù)信息資產(chǎn)的分類分級(jí)和用戶角色權(quán)限，建立嚴(yán)格的訪問(wèn)控制策略，明確不同人員對(duì)信息資產(chǎn)的訪問(wèn)權(quán)限。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相應(yīng)的信息資產(chǎn)。定期對(duì)用戶賬號(hào)和權(quán)限進(jìn)行審核和清理，及時(shí)刪除或調(diào)整不再需要的賬號(hào)和權(quán)限。3.對(duì)于高敏感性信息資產(chǎn)，應(yīng)實(shí)施多因素認(rèn)證方式，如密碼、數(shù)字證書、指紋識(shí)別等，增強(qiáng)訪問(wèn)的安全性。（二）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)重要的信息資產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性。加密算法應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)最佳實(shí)踐。2.在數(shù)據(jù)訪問(wèn)時(shí)，采用加密密鑰管理系統(tǒng)對(duì)加密數(shù)據(jù)進(jìn)行解密，嚴(yán)格控制密鑰的生成、存儲(chǔ)、分發(fā)、使用和銷毀等環(huán)節(jié)，確保密鑰的安全性。（三）安全審計(jì)與監(jiān)控1.建立信息資產(chǎn)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)信息資產(chǎn)的訪問(wèn)行為、操作記錄、系統(tǒng)日志等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于登錄時(shí)間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)訪問(wèn)情況等。2.通過(guò)審計(jì)和監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的安全事件和異常行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析和處理，并按照規(guī)定流程報(bào)告給相關(guān)部門。同時(shí)，對(duì)安全審計(jì)和監(jiān)控的結(jié)果進(jìn)行定期總結(jié)和分析，不斷完善信息資產(chǎn)安全管理措施。（四）應(yīng)急響應(yīng)1.制定信息資產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案，明確安全事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工和資源調(diào)配等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.建立應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)在安全事件發(fā)生時(shí)迅速采取措施，進(jìn)行事件的應(yīng)急處置和恢復(fù)工作。同時(shí)，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告事件情況，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。六、信息資產(chǎn)管理制度的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部設(shè)立信息資產(chǎn)管理制度監(jiān)督小組，由信息資產(chǎn)歸口管理部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)公司信息資產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組應(yīng)制定詳細(xì)的監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查的內(nèi)容、范圍、方法和頻率等，確保監(jiān)督檢查工作的全面性和有效性。（二）檢查內(nèi)容1.信息資產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況，包括各部門和人員對(duì)制度的遵守程度、信息資產(chǎn)日常管理工作的開展情況等。2.信息資產(chǎn)的分類分級(jí)管理情況，檢查信息資產(chǎn)臺(tái)賬的準(zhǔn)確性和完整性，以及資產(chǎn)分類分級(jí)標(biāo)識(shí)的一致性。3.信息資產(chǎn)的安全管理措施落實(shí)情況，如訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計(jì)與監(jiān)控、應(yīng)急響應(yīng)等工作的執(zhí)行效果。4.信息資產(chǎn)的生命周期管理情況，包括資產(chǎn)的創(chuàng)建、存儲(chǔ)、使用、共享、變更、銷毀等環(huán)節(jié)的操作規(guī)范性和記錄完整性。（三）檢查結(jié)果處理1.監(jiān)督檢查小組應(yīng)定期對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和分析，形成檢查報(bào)告。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)明確問(wèn)題的性質(zhì)、責(zé)任部門和整改要求。2.責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)