PAGE精準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)紀(jì)問責(zé)制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序開展，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司及員工的合法權(quán)益，特制定本精準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)紀(jì)問責(zé)制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、全資子公司及控股子公司的在職人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行執(zhí)紀(jì)問責(zé)。2.公平公正原則：對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的認(rèn)定和處理，應(yīng)遵循公平公正的原則，不偏袒、不歧視，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的教育引導(dǎo)，幫助其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正行為，同時(shí)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)違紀(jì)行為給予相應(yīng)的懲戒，以起到警示作用。4.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果，確保執(zhí)紀(jì)問責(zé)的準(zhǔn)確性和客觀性。二、違規(guī)違紀(jì)行為界定（一）違反法律法規(guī)行為1.員工違反國(guó)家法律法規(guī)，如觸犯刑法、民法等，給公司或他人造成損失的行為。2.違反行業(yè)監(jiān)管要求，導(dǎo)致公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)或受到行政處罰的行為。（二）違反公司規(guī)章制度行為1.考勤與休假管理違規(guī)無(wú)故曠工、遲到、早退，或未按規(guī)定辦理請(qǐng)假手續(xù)擅自離崗的行為。偽造請(qǐng)假記錄、騙取休假的行為。2.工作紀(jì)律違規(guī)在工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無(wú)關(guān)的事情，如玩游戲、瀏覽無(wú)關(guān)網(wǎng)站、炒股等。工作態(tài)度不認(rèn)真，敷衍塞責(zé)，導(dǎo)致工作出現(xiàn)重大失誤或延誤的行為。泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息的行為。3.財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理違規(guī)虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、挪用公司資金或財(cái)物的行為。違反財(cái)務(wù)審批流程，擅自報(bào)銷費(fèi)用或進(jìn)行資金支付的行為。未經(jīng)授權(quán)擅自處置公司資產(chǎn)，或因保管不善導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失的行為。4.廉潔自律違規(guī)接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品或其他不正當(dāng)利益的行為。利用職務(wù)之便，為自己或他人謀取私利，損害公司利益的行為。參與不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等，影響公司正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。5.業(yè)務(wù)操作違規(guī)違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程，導(dǎo)致業(yè)務(wù)流程混亂、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增加的行為。在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，故意隱瞞重要信息、提供虛假資料或誤導(dǎo)客戶的行為。未經(jīng)授權(quán)擅自開展業(yè)務(wù)、超越授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)或違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)合同的行為。6.團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通違規(guī)不配合團(tuán)隊(duì)工作，故意推諉責(zé)任、破壞團(tuán)隊(duì)協(xié)作氛圍的行為。拒絕與其他部門或同事進(jìn)行必要的溝通與協(xié)作，影響工作進(jìn)展的行為。在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部傳播謠言、制造矛盾，影響團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定的行為。三、執(zhí)紀(jì)問責(zé)流程（一）舉報(bào)與發(fā)現(xiàn)1.公司鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為，任何員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)線索，均可通過書面形式向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。舉報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括違規(guī)違紀(jì)行為的具體事實(shí)、涉及人員、相關(guān)證據(jù)等。2.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門、內(nèi)部審計(jì)部門及其他相關(guān)職能部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為線索后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄和初步調(diào)查。（二）調(diào)查與核實(shí)1.對(duì)于收到的舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)線索，由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，組織相關(guān)人員成立調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查組應(yīng)制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查步驟、方法和時(shí)間安排。2.在調(diào)查過程中，調(diào)查組有權(quán)要求相關(guān)人員提供資料、說明情況，并可采取查閱文件、賬目、談話、實(shí)地走訪等方式收集證據(jù)。被調(diào)查人員應(yīng)積極配合調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和資料。3.調(diào)查組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查工作，并形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)情況、違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)和情節(jié)、處理建議等內(nèi)容。（三）認(rèn)定與處理1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門將調(diào)查報(bào)告提交公司管理層或?qū)ｉT的執(zhí)紀(jì)問責(zé)委員會(huì)進(jìn)行審議。審議過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查人員的陳述和申辯意見。2.根據(jù)審議結(jié)果，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行認(rèn)定，并按照本制度規(guī)定的處理方式作出相應(yīng)的處理決定。處理決定應(yīng)明確處理方式、處理依據(jù)、生效時(shí)間等內(nèi)容。3.處理決定作出后，應(yīng)及時(shí)送達(dá)被處理人員，并告知其享有申訴的權(quán)利。（四）申訴與復(fù)查1.被處理人員如對(duì)處理決定不服，可在收到處理決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出申訴。申訴應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由和證據(jù)。2.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門收到申訴材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查可采取調(diào)閱原調(diào)查資料、重新核實(shí)證據(jù)、聽取相關(guān)人員意見等方式進(jìn)行。3.復(fù)查結(jié)束后，公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)將復(fù)查結(jié)果告知申訴人。如復(fù)查結(jié)果維持原處理決定，申訴人應(yīng)接受處理結(jié)果；如復(fù)查結(jié)果改變?cè)幚頉Q定，應(yīng)按照新的處理決定執(zhí)行。四、處理方式（一）批評(píng)教育對(duì)于情節(jié)較輕、初次違規(guī)且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)違紀(jì)行為，給予批評(píng)教育處理。批評(píng)教育可采取談話、書面告誡等方式進(jìn)行，要求違規(guī)違紀(jì)人員認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，承諾改正，并提交書面檢討。（二）警告對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為情節(jié)較輕，但已造成一定不良影響的，給予警告處分。警告處分應(yīng)書面通知受處分人員，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。受警告處分期間，不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得評(píng)優(yōu)評(píng)先。（三）記過對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為情節(jié)較重的，給予記過處分。記過處分期限為[X]個(gè)月，期間扣發(fā)一定比例的績(jī)效獎(jiǎng)金。受記過處分期間，不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得評(píng)優(yōu)評(píng)先。（四）記大過對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為情節(jié)嚴(yán)重的，給予記大過處分。記大過處分期限為[X]個(gè)月，期間扣發(fā)較大比例的績(jī)效獎(jiǎng)金。受記大過處分期間暫停晉升職務(wù)、職級(jí)，不得評(píng)優(yōu)評(píng)先。（五）降職降薪對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為導(dǎo)致公司遭受重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)的，給予降職降薪處分。降職降薪應(yīng)根據(jù)具體情況確定降職幅度和降薪比例。受降職降薪處分期間，不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得評(píng)優(yōu)評(píng)先。（六）撤職對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為情節(jié)特別嚴(yán)重、給公司造成極其重大損失或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的，給予撤職處分。撤職后，按照新的崗位確定薪酬待遇。受撤職處分期間，不得晉升職務(wù)、職級(jí)，不得評(píng)優(yōu)評(píng)先。（七）解除勞動(dòng)合同對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為構(gòu)成嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或違反法律法規(guī)，給公司造成不可挽回?fù)p失的，解除勞動(dòng)合同。解除勞動(dòng)合同后，公司不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，并可依法追究其法律責(zé)任。五、執(zhí)紀(jì)問責(zé)結(jié)果運(yùn)用（一）與績(jī)效考核掛鉤1.員工受到批評(píng)教育、警告、記過、記大過處分的，在績(jī)效考核中按照相應(yīng)比例扣減績(jī)效分?jǐn)?shù)，影響績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放。2.員工受到降職降薪、撤職、解除勞動(dòng)合同處分的，績(jī)效考核結(jié)果直接評(píng)定為不合格，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。（二）與薪酬調(diào)整掛鉤1.受處分期間，員工薪酬按照相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，如扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、降低薪酬標(biāo)準(zhǔn)等。2.處分解除后，根據(jù)員工表現(xiàn)和公司薪酬政策，重新確定薪酬水平。（三）與職務(wù)晉升掛鉤1.員工在受處分期間不得晉升職務(wù)、職級(jí)。2.處分解除后，公司根據(jù)員工的工作表現(xiàn)、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)等綜合因素，決定是否給予晉升機(jī)會(huì)。（四）與培訓(xùn)發(fā)展掛鉤1.對(duì)于受到處分的員工，公司根據(jù)其違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)和情節(jié)，安排相應(yīng)的培訓(xùn)課程，幫助其提升認(rèn)識(shí)、改正錯(cuò)誤。2.培訓(xùn)效果將作為員工后續(xù)職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)之一。六、監(jiān)督與保障（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)紀(jì)問責(zé)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對(duì)各部門的執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作進(jìn)行抽查和評(píng)估。2.設(shè)立舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話等舉報(bào)渠道，接受員工對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和監(jiān)督。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）保障措施1.公司為執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作提供必要的人力、物力和財(cái)力支持，確保執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作的順利開展。2.加強(qiáng)對(duì)執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)，確保執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作的質(zhì)量和公