PAGE執(zhí)法監(jiān)督提醒制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范執(zhí)法行為，確保各項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)合法、公正、高效進(jìn)行，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本執(zhí)法監(jiān)督提醒制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及執(zhí)法工作的部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則執(zhí)法監(jiān)督提醒工作必須嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行，確保執(zhí)法行為的合法性。2.公正性原則堅(jiān)持公正、公平的態(tài)度，對(duì)執(zhí)法過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督提醒，不偏袒任何一方，保障執(zhí)法的公正性。3.及時(shí)性原則及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)法過(guò)程中的問(wèn)題并進(jìn)行提醒，確保問(wèn)題得到及時(shí)糾正，避免造成更大的損失或影響。4.教育與監(jiān)督相結(jié)合原則通過(guò)監(jiān)督提醒，促使執(zhí)法人員增強(qiáng)法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，同時(shí)注重對(duì)執(zhí)法人員的教育和培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平。二、執(zhí)法監(jiān)督提醒的主體與職責(zé)（一）監(jiān)督主體1.公司設(shè)立專門的執(zhí)法監(jiān)督小組，成員包括公司高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等。2.各部門內(nèi)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門執(zhí)法工作的自我監(jiān)督和提醒。（二）職責(zé)分工1.執(zhí)法監(jiān)督小組負(fù)責(zé)制定和完善執(zhí)法監(jiān)督提醒制度及相關(guān)工作流程。定期對(duì)公司整體執(zhí)法工作進(jìn)行全面檢查和監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析和評(píng)估，并提出整改意見(jiàn)。對(duì)重大執(zhí)法事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督，確保執(zhí)法工作的準(zhǔn)確性和合法性。協(xié)調(diào)解決執(zhí)法監(jiān)督過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題。2.法務(wù)部門協(xié)助執(zhí)法監(jiān)督小組開(kāi)展工作，提供法律專業(yè)支持和指導(dǎo)。對(duì)執(zhí)法行為進(jìn)行合法性審查，確保執(zhí)法依據(jù)充分、程序合法。參與重大執(zhí)法事項(xiàng)的討論和決策，為執(zhí)法工作提供法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門執(zhí)法工作的日常管理和監(jiān)督，確保本部門執(zhí)法人員嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度。及時(shí)向執(zhí)法監(jiān)督小組報(bào)告本部門執(zhí)法工作中出現(xiàn)的問(wèn)題和異常情況。組織本部門執(zhí)法人員參加相關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。4.部門內(nèi)部監(jiān)督人員對(duì)本部門執(zhí)法人員的日常執(zhí)法行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提醒并督促整改。協(xié)助部門負(fù)責(zé)人做好本部門執(zhí)法工作的統(tǒng)計(jì)和分析，為部門執(zhí)法工作的改進(jìn)提供依據(jù)。三、執(zhí)法監(jiān)督提醒的內(nèi)容與方式（一）監(jiān)督提醒內(nèi)容1.執(zhí)法依據(jù)的準(zhǔn)確性檢查執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中所依據(jù)的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件是否準(zhǔn)確適用，是否存在適用錯(cuò)誤或引用不當(dāng)?shù)那闆r。2.執(zhí)法程序的合法性審查執(zhí)法程序是否符合法定要求，包括立案、調(diào)查取證、告知、聽(tīng)證、處罰決定、送達(dá)等環(huán)節(jié)是否齊全、規(guī)范，是否存在程序違法的問(wèn)題。3.執(zhí)法文書(shū)的規(guī)范性檢查執(zhí)法文書(shū)的制作是否符合格式要求，內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確、清晰，簽字蓋章等手續(xù)是否齊全。4.自由裁量權(quán)的合理性監(jiān)督執(zhí)法人員在行使自由裁量權(quán)時(shí)是否恰當(dāng)、合理，是否存在濫用自由裁量權(quán)導(dǎo)致處罰畸輕畸重的情況。5.執(zhí)法人員的廉潔自律情況關(guān)注執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中是否存在接受當(dāng)事人賄賂、吃拿卡要等違法違紀(jì)行為。（二）監(jiān)督提醒方式1.日常檢查執(zhí)法監(jiān)督小組和各部門內(nèi)部監(jiān)督人員通過(guò)定期或不定期檢查執(zhí)法工作記錄、執(zhí)法文書(shū)、案件卷宗等資料，對(duì)執(zhí)法行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督提醒。2.專項(xiàng)督查針對(duì)重點(diǎn)執(zhí)法領(lǐng)域、重大執(zhí)法案件或執(zhí)法過(guò)程中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，開(kāi)展專項(xiàng)督查，深入了解執(zhí)法情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。3.案件評(píng)查定期對(duì)已辦結(jié)的執(zhí)法案件進(jìn)行評(píng)查，從案件事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、程序規(guī)范等方面進(jìn)行全面審查，對(duì)存在問(wèn)題的案件提出整改意見(jiàn)。4.投訴舉報(bào)處理設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，接受公司內(nèi)部員工和外部當(dāng)事人對(duì)執(zhí)法行為的投訴舉報(bào)。對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，及時(shí)處理并反饋處理結(jié)果。5.定期會(huì)議通報(bào)執(zhí)法監(jiān)督小組定期召開(kāi)執(zhí)法監(jiān)督工作會(huì)議，通報(bào)執(zhí)法監(jiān)督情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題進(jìn)行分析研究，提出改進(jìn)措施和要求。四、執(zhí)法監(jiān)督提醒的工作流程（一）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題1.執(zhí)法監(jiān)督小組、法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)部監(jiān)督人員在日常工作中通過(guò)各種監(jiān)督方式發(fā)現(xiàn)執(zhí)法過(guò)程中存在的問(wèn)題。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括問(wèn)題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的執(zhí)法人員、具體情況等。（二）問(wèn)題核實(shí)1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行核實(shí)，通過(guò)查閱相關(guān)資料、詢問(wèn)當(dāng)事人、實(shí)地調(diào)查等方式，確定問(wèn)題的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較為復(fù)雜或存在爭(zhēng)議，可組織相關(guān)人員進(jìn)行討論研究，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行咨詢。（三）提醒告知1.根據(jù)問(wèn)題核實(shí)情況，確定需要進(jìn)行提醒告知的對(duì)象和方式。2.以書(shū)面形式向被提醒對(duì)象發(fā)出《執(zhí)法監(jiān)督提醒通知書(shū)》，詳細(xì)說(shuō)明問(wèn)題所在、違反的法律法規(guī)及制度條款、可能產(chǎn)生的后果，并要求被提醒對(duì)象在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出書(shū)面回復(fù)，說(shuō)明情況及整改措施。（四）整改落實(shí)1.被提醒對(duì)象收到《執(zhí)法監(jiān)督提醒通知書(shū)》后，應(yīng)立即組織整改，制定具體的整改方案，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。2.在整改期限內(nèi)，定期向執(zhí)法監(jiān)督小組或部門負(fù)責(zé)人報(bào)告整改情況，確保整改工作按計(jì)劃順利推進(jìn)。（五）跟蹤復(fù)查1.執(zhí)法監(jiān)督小組或部門負(fù)責(zé)人對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，檢查整改措施是否落實(shí)到位，問(wèn)題是否得到有效解決。2.如整改不到位，應(yīng)責(zé)令被提醒對(duì)象重新整改，并對(duì)整改不力的情況進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（六）結(jié)果歸檔1.將執(zhí)法監(jiān)督提醒工作的全過(guò)程資料進(jìn)行整理歸檔，包括問(wèn)題發(fā)現(xiàn)記錄、核實(shí)情況報(bào)告、提醒通知書(shū)、整改方案及報(bào)告、跟蹤復(fù)查記錄等。2.建立執(zhí)法監(jiān)督提醒工作檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，便于查詢和統(tǒng)計(jì)分析，為今后的執(zhí)法監(jiān)督工作提供參考依據(jù)。五、執(zhí)法監(jiān)督提醒的結(jié)果運(yùn)用（一）與績(jī)效考核掛鉤將執(zhí)法監(jiān)督提醒結(jié)果納入執(zhí)法人員績(jī)效考核體系，對(duì)執(zhí)法過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題較多、整改不力的人員，在績(jī)效考核中予以扣分，影響其績(jī)效獎(jiǎng)金和晉升機(jī)會(huì)。（二）作為培訓(xùn)依據(jù)根據(jù)執(zhí)法監(jiān)督提醒中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，針對(duì)性地制定培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和技能培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。（三）完善制度建設(shè)通過(guò)對(duì)執(zhí)法監(jiān)督提醒結(jié)果的分析總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司執(zhí)法監(jiān)督制度和相關(guān)工作流程中存在的漏洞和不足，有針對(duì)性地進(jìn)行修訂和完善，不斷優(yōu)化執(zhí)法監(jiān)督工作機(jī)制。六、