PAGE托管工作人員制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強公司托管業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，提高托管服務(wù)質(zhì)量，保障公司和客戶的合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所有從事托管工作的人員，包括但不限于托管項目負(fù)責(zé)人、托管專員、后臺支持人員等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保托管工作合法合規(guī)開展。2.安全性原則：高度重視托管資產(chǎn)的安全，采取有效措施防止資產(chǎn)損失、損壞或泄露。3.專業(yè)性原則：要求工作人員具備專業(yè)知識和技能，提供專業(yè)、高效的托管服務(wù)。4.保密性原則：對涉及公司和客戶的商業(yè)秘密、敏感信息等予以嚴(yán)格保密。二、托管工作人員職責(zé)與權(quán)限（一）托管項目負(fù)責(zé)人職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)托管項目的整體規(guī)劃、組織實施和監(jiān)督管理，確保項目按計劃順利推進(jìn)。2.與客戶保持密切溝通，及時了解客戶需求，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的各類問題，維護(hù)良好的客戶關(guān)系。3.制定和完善托管項目的工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保各項工作規(guī)范有序進(jìn)行。4.組織團(tuán)隊成員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提升團(tuán)隊整體業(yè)務(wù)水平和服務(wù)能力。5.負(fù)責(zé)托管項目的預(yù)算編制、成本控制和資源調(diào)配，確保項目在預(yù)算范圍內(nèi)高質(zhì)量完成。6.定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報項目進(jìn)展情況，提交項目總結(jié)報告，為公司決策提供依據(jù)。（二）托管專員職責(zé)1.按照托管項目負(fù)責(zé)人的安排，具體負(fù)責(zé)各項托管工作的執(zhí)行，包括但不限于資產(chǎn)盤點、賬務(wù)處理、文件管理等。2.嚴(yán)格遵守托管工作流程和操作規(guī)范，確保工作質(zhì)量和準(zhǔn)確性。3.及時收集、整理和反饋托管過程中的各類信息，為項目負(fù)責(zé)人提供決策支持。4.協(xié)助處理客戶提出的一般性問題，做好客戶服務(wù)工作，維護(hù)客戶滿意度。5.配合相關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部審計、外部檢查等工作，提供所需資料和信息。（三）后臺支持人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)為托管工作提供技術(shù)支持和系統(tǒng)維護(hù)，確保托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。2.協(xié)助托管專員進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)和安全管理，保障數(shù)據(jù)的完整性和安全性。3.及時處理系統(tǒng)故障和技術(shù)問題，提供解決方案，確保托管工作不受技術(shù)因素影響。4.參與公司信息化建設(shè)，提出優(yōu)化建議，提升托管工作的信息化水平。（四）權(quán)限1.托管項目負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)項目需要調(diào)配團(tuán)隊成員、申請資源支持，并對項目實施過程中的重大事項做出決策。2.托管專員在職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)自主開展各項具體工作，但需及時向項目負(fù)責(zé)人匯報工作進(jìn)展和結(jié)果。3.后臺支持人員有權(quán)根據(jù)技術(shù)要求和工作安排進(jìn)行系統(tǒng)操作和維護(hù)，但需遵循相關(guān)安全規(guī)定和操作流程。三、托管工作流程規(guī)范（一）項目承接階段1.市場部門獲取托管項目信息后，及時與潛在客戶進(jìn)行初步溝通，了解客戶需求和項目基本情況。2.將客戶需求和項目信息傳遞給托管業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門進(jìn)行項目評估，判斷是否符合公司業(yè)務(wù)范圍和承接條件。3.若項目可行，業(yè)務(wù)部門組建項目團(tuán)隊，明確項目負(fù)責(zé)人和成員職責(zé)。4.項目負(fù)責(zé)人與客戶簽訂托管服務(wù)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用標(biāo)準(zhǔn)等條款。（二）項目準(zhǔn)備階段1.項目負(fù)責(zé)人組織團(tuán)隊成員進(jìn)行項目啟動會議，傳達(dá)項目目標(biāo)、任務(wù)和要求，明確工作分工。2.收集與項目相關(guān)的各類資料，包括客戶提供的資產(chǎn)清單、業(yè)務(wù)流程文檔、歷史數(shù)據(jù)等，建立項目檔案。3.根據(jù)項目需求，制定詳細(xì)的工作計劃和時間表，明確各階段工作任務(wù)、責(zé)任人及時間節(jié)點。4.準(zhǔn)備托管所需的辦公場地、設(shè)備、軟件等資源，確保工作環(huán)境滿足項目要求。（三）項目實施階段1.資產(chǎn)盤點托管專員按照既定的盤點方案，對客戶托管資產(chǎn)進(jìn)行全面盤點，包括實物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。詳細(xì)記錄資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、狀態(tài)、存放地點等信息，確保賬實相符。對盤點過程中發(fā)現(xiàn)的差異進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析，及時與客戶溝通并查明原因，采取相應(yīng)的處理措施。2.賬務(wù)處理根據(jù)資產(chǎn)盤點結(jié)果，建立準(zhǔn)確的資產(chǎn)臺賬，按照財務(wù)制度和相關(guān)會計準(zhǔn)則進(jìn)行賬務(wù)核算。定期對賬務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對和清理，確保賬務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。及時記錄資產(chǎn)變動情況，如增減、轉(zhuǎn)移、報廢等，進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)調(diào)整。3.文件管理對托管過程中產(chǎn)生的各類文件、資料進(jìn)行分類整理和歸檔，包括合同協(xié)議、盤點報告、賬務(wù)報表、審批文件等。建立文件索引和檢索系統(tǒng)，方便快速查詢和使用。按照檔案管理規(guī)定，定期對文件進(jìn)行備份和存儲，確保文件的安全性和可追溯性。4.日常監(jiān)控與報告托管專員定期對托管資產(chǎn)的運行情況進(jìn)行監(jiān)控，如資產(chǎn)狀態(tài)、使用情況、安全狀況等，及時發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。按照規(guī)定的時間節(jié)點和格式，向項目負(fù)責(zé)人提交工作日報、周報、月報等報告，匯報工作進(jìn)展、存在問題及解決方案。項目負(fù)責(zé)人定期向客戶提交項目進(jìn)展報告，反饋項目執(zhí)行情況和成果，解答客戶疑問。（四）項目驗收階段1.項目完成后，項目負(fù)責(zé)人組織團(tuán)隊進(jìn)行內(nèi)部自查，確保各項工作符合合同要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.向客戶提交項目驗收申請，附上項目總結(jié)報告、資產(chǎn)盤點報告、賬務(wù)報表等相關(guān)資料。3.客戶對項目進(jìn)行驗收，可通過現(xiàn)場檢查、資料審查、功能測試等方式進(jìn)行評估。4.若驗收過程中發(fā)現(xiàn)問題，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)及時整改，直至客戶滿意通過驗收。5.驗收合格后，辦理項目交接手續(xù)，將托管資產(chǎn)、文件資料等移交給客戶，并由雙方簽字確認(rèn)。（五）項目后續(xù)服務(wù)階段1.為客戶提供一定期限的售后服務(wù)，解答客戶在托管期間遺留的問題，協(xié)助客戶處理相關(guān)事務(wù)。2.定期回訪客戶，了解客戶對托管服務(wù)的滿意度和意見建議，不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。3.根據(jù)客戶需求和市場變化，適時提供增值服務(wù)，如優(yōu)化資產(chǎn)配置建議、風(fēng)險管理咨詢等，提升客戶忠誠度。四、培訓(xùn)與考核制度規(guī)范（一）培訓(xùn)計劃制定1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求和托管工作人員實際情況，每年年初制定年度培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)知識、操作技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面內(nèi)容，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)對象。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部經(jīng)驗豐富的專家或業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任培訓(xùn)講師，針對托管業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、案例分析等進(jìn)行培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)培訓(xùn)需求，選派工作人員參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會、講座等，獲取最新的行業(yè)知識和技術(shù)。3.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的在線學(xué)習(xí)資源，供工作人員自主學(xué)習(xí)和提升。4.實踐鍛煉：通過實際項目操作，讓工作人員在實踐中積累經(jīng)驗，提高業(yè)務(wù)能力。（三）培訓(xùn)實施1.按照培訓(xùn)計劃組織開展培訓(xùn)活動，確保培訓(xùn)時間、地點、內(nèi)容和人員落實到位。2.培訓(xùn)過程中，采用多樣化的教學(xué)方法，如課堂講授、案例分析、小組討論、模擬演練等，提高培訓(xùn)效果。3.做好培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)講師、參加人員、考核結(jié)果等，建立培訓(xùn)檔案。（四）考核制度1.建立科學(xué)合理的考核體系，對托管工作人員的業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績、職業(yè)素養(yǎng)等進(jìn)行全面考核?？己朔绞桨ǘㄆ诳己撕筒欢ㄆ诳己?。2.定期考核：每年年底進(jìn)行一次全面考核，考核內(nèi)容包括工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、團(tuán)隊協(xié)作、客戶滿意度等方面。3.不定期考核：根據(jù)工作需要，對工作人員在特定項目或工作階段的表現(xiàn)進(jìn)行考核，重點關(guān)注工作任務(wù)執(zhí)行情況和問題解決能力。4.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，與績效獎金、晉升、獎勵等掛鉤。5.對于考核不合格的人員，進(jìn)行針對性的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，若連續(xù)兩次考核不合格，予以辭退。五、保密制度規(guī)范（一）保密范圍1.公司商業(yè)秘密，包括但不限于業(yè)務(wù)模式、客戶信息、技術(shù)方案、財務(wù)數(shù)據(jù)、營銷策略等。2.客戶提供的涉及商業(yè)秘密、個人隱私的信息，如資產(chǎn)狀況、交易記錄、個人身份信息等。3.托管工作過程中產(chǎn)生的各類文件、資料、數(shù)據(jù)等，未經(jīng)授權(quán)不得對外披露。（二）保密措施1.與工作人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.在辦公區(qū)域設(shè)置保密標(biāo)識，對涉及保密信息的文件、資料進(jìn)行加密存儲和傳輸。3.限制保密信息的訪問權(quán)限，根據(jù)工作需要授予工作人員相應(yīng)的查看、使用權(quán)限，嚴(yán)禁無關(guān)人員接觸保密信息。4.加強對辦公設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)的管理，防止信息泄露。如定期更新密碼、安裝殺毒軟件和防火墻等。5.對離職人員進(jìn)行離職審計和保密提醒，收回其工作期間涉及保密信息的相關(guān)資料和設(shè)備。（三）保密監(jiān)督與檢查1.設(shè)立保密監(jiān)督崗位或指定專人負(fù)責(zé)保密工作的監(jiān)督檢查，定期對公司保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。2.對發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為及時進(jìn)行調(diào)查處理，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、辭退等處罰，并追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。3.鼓勵員工對保密工作進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)并舉報保密違規(guī)行為的員工給予獎勵。六、廉潔制度規(guī)范（一）廉潔自律要求1.托管工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司廉潔制度，自覺抵制各種利益誘惑，做到廉潔奉公、清正廉潔。2.在業(yè)務(wù)活動中，不得接受客戶或供應(yīng)商的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益。3.嚴(yán)禁利用職務(wù)之便為自己或他人謀取私利，不得從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動。（二）廉潔風(fēng)險防控1.對托管業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行廉潔風(fēng)險識別和評估，制定相應(yīng)的防控措施。2.加強對工作人員的廉潔教育，提高廉潔意識，定期開展廉潔培訓(xùn)和警示教育活動。3.建立廉潔舉報機(jī)制，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的廉潔問題進(jìn)行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（三）違規(guī)處理1.