PAGE外包流程規(guī)范化制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)流程，確保外包活動符合法律法規(guī)要求，提高外包服務(wù)質(zhì)量，降低運營風險，保障公司業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及外包業(yè)務(wù)的部門和項目，包括但不限于信息技術(shù)外包、人力資源外包、業(yè)務(wù)流程外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及相關(guān)政策要求。2.風險可控原則：對外包業(yè)務(wù)進行全面風險評估，采取有效措施控制風險，確保公司利益不受損害。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務(wù)質(zhì)量標準，加強對外包商的監(jiān)督和管理，確保外包服務(wù)滿足公司需求。4.公平公正原則：在選擇外包商、簽訂合同等過程中，遵循公平公正原則，維護公司合法權(quán)益。二、外包業(yè)務(wù)分類及流程概述（一）信息技術(shù)外包1.需求分析：業(yè)務(wù)部門提出信息技術(shù)需求，包括系統(tǒng)開發(fā)、維護、升級等。2.供應(yīng)商選擇：通過招標、邀請招標、競爭性談判等方式選擇合適的信息技術(shù)外包商。3.合同簽訂：明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標準、價格、付款方式、保密條款等。4.項目實施：外包商按照合同要求進行項目開發(fā)、測試、上線等工作。5.驗收：業(yè)務(wù)部門和相關(guān)技術(shù)人員對項目進行驗收，確保符合需求。6.后續(xù)維護：外包商負責系統(tǒng)的日常維護和技術(shù)支持。（二）人力資源外包1.需求確定：人力資源部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，確定外包崗位和人數(shù)。2.供應(yīng)商篩選：從眾多人力資源外包供應(yīng)商中篩選出合適的合作伙伴。3.協(xié)議簽訂：簽訂人力資源外包協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、人員管理等。4.人員派遣：外包商按照協(xié)議派遣人員到公司工作。5.管理與考核：公司對派遣人員進行日常管理和績效考核。6.費用結(jié)算：根據(jù)協(xié)議和考核結(jié)果進行費用結(jié)算。（三）業(yè)務(wù)流程外包1.流程梳理：對公司特定業(yè)務(wù)流程進行詳細梳理，明確外包范圍和要求。2.供應(yīng)商評估：評估潛在外包商的業(yè)務(wù)能力、信譽等。3.合同談判：與選定的外包商進行合同談判，確定具體條款。4.流程轉(zhuǎn)移：將相關(guān)業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)移給外包商執(zhí)行。5.監(jiān)督與評估：持續(xù)監(jiān)督外包商流程執(zhí)行情況，定期進行評估。6.調(diào)整優(yōu)化：根據(jù)評估結(jié)果進行流程調(diào)整和優(yōu)化。三、外包商選擇與管理（一）外包商選擇標準1.資質(zhì)信譽：具有合法經(jīng)營資質(zhì)，在行業(yè)內(nèi)有良好的信譽和口碑。2.專業(yè)能力：具備完成外包業(yè)務(wù)所需的專業(yè)技術(shù)、人員和設(shè)備等。3.服務(wù)質(zhì)量：有完善的服務(wù)質(zhì)量控制體系，能夠提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。4.財務(wù)狀況：財務(wù)狀況良好，具備承擔外包業(yè)務(wù)風險的能力。5.管理水平：擁有科學的管理體系，能夠有效組織和管理外包項目。（二）選擇流程1.需求調(diào)研：明確外包業(yè)務(wù)需求和對供應(yīng)商的要求。2.信息收集：通過多種渠道收集潛在外包商信息。3.初步篩選：根據(jù)選擇標準對收集的信息進行初步篩選。4.實地考察：對篩選出的外包商進行實地考察，了解實際情況。5.綜合評估：從多個維度對外包商進行綜合評估，確定入圍名單。6.合同談判：與入圍外包商進行合同談判，確定合作細節(jié)。（三）外包商管理1.建立檔案：為每個外包商建立詳細檔案，記錄其基本信息、服務(wù)情況等。2.定期評估：定期對外包商的服務(wù)質(zhì)量、工作進度、成本控制等進行評估。3.培訓指導：根據(jù)需要為外包商提供相關(guān)培訓和指導，提升其服務(wù)水平。4.溝通協(xié)調(diào)：建立與外包商的定期溝通機制，及時解決合作中出現(xiàn)的問題。5.獎懲措施：對表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予獎勵，對不符合要求的外包商進行處罰或終止合作。四、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員起草外包合同。2.審核審批：合同草案提交相關(guān)部門和領(lǐng)導進行審核審批，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。3.簽訂蓋章：經(jīng)審核通過后，雙方簽訂合同并蓋章生效。（二）合同執(zhí)行1.雙方責任履行：明確雙方在合同執(zhí)行過程中的責任和義務(wù)，確保各自按照合同約定履行。2.進度跟蹤：定期跟蹤外包項目進度，及時發(fā)現(xiàn)和解決延誤等問題。3.質(zhì)量監(jiān)控：按照合同質(zhì)量標準對外包服務(wù)進行監(jiān)控，確保服務(wù)質(zhì)量。（三）合同變更與終止1.變更管理：如因業(yè)務(wù)需求變化等原因需要變更合同，應(yīng)按照規(guī)定程序進行協(xié)商和簽訂補充協(xié)議。2.終止情形：明確合同終止的情形，如外包商嚴重違約、業(yè)務(wù)調(diào)整等。3.終止程序：合同終止時，按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，進行清算和交接。五、外包業(yè)務(wù)風險管理（一）風險識別1.市場風險：外包商市場波動可能影響服務(wù)質(zhì)量和供應(yīng)穩(wěn)定性。2.質(zhì)量風險：外包服務(wù)質(zhì)量達不到要求，影響公司業(yè)務(wù)正常開展。3.安全風險：涉及公司機密信息泄露等安全問題。4.法律風險：外包活動不符合法律法規(guī)要求引發(fā)法律糾紛。5.人員風險：外包商人員變動影響項目進度和質(zhì)量。（二）風險評估1.可能性評估：評估風險發(fā)生的可能性大小。2.影響程度評估：評估風險對公司業(yè)務(wù)、聲譽、財務(wù)等方面的影響程度。3.風險等級劃分：根據(jù)評估結(jié)果對風險進行等級劃分，確定重點關(guān)注風險。（三）風險應(yīng)對措施1.風險規(guī)避：對于高風險且無法有效控制的外包業(yè)務(wù)，考慮放棄外包。2.風險降低：采取措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕影響程度，如加強監(jiān)督、要求外包商購買保險等。3.風險轉(zhuǎn)移：通過合同條款等方式將部分風險轉(zhuǎn)移給外包商，如約定違約責任等。4.風險接受：對于風險較低且在可承受范圍內(nèi)的，可選擇接受風險并進行持續(xù)監(jiān)控。六、外包業(yè)務(wù)監(jiān)督與評估（一）監(jiān)督機制1.定期檢查：定期對外包業(yè)務(wù)進行檢查，包括服務(wù)質(zhì)量、工作進度、合規(guī)情況等。2.不定期抽查：不定期對外包項目進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.投訴處理：建立外包業(yè)務(wù)投訴渠道，及時處理業(yè)務(wù)部門和員工的投訴。（二）評估指標1.服務(wù)質(zhì)量指標：如系統(tǒng)可用性、人力資源服務(wù)滿意度等。2.工作進度指標：按時完成項目任務(wù)的比例等。3.成本控制指標：實際成本與預(yù)算成本的偏差率等。（三）評估方式1.自我評估：外包商定期進行自我評估，提交評估報告。2.公司評估：公司相關(guān)部門按照評估指標對外包商進行評估。3.綜合評估：結(jié)合自我評估和公司評估結(jié)果，對外包商進行綜合評價。七、信息安全管理（一）保密協(xié)議1.簽訂要求：與外包商簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、期限、違約責任等。2.保密培訓：對外包商人員進行保密培訓，提高其保密意識。（二）信息安全措施1.數(shù)據(jù)保護：對外包過程中涉及的公司數(shù)據(jù)采取加密、備份等保護措施。