PAGE審理工作制度規(guī)范一、總則（一）目的為了規(guī)范公司審理工作流程，確保審理工作的公正、公平、公開，提高審理工作質量和效率，保障公司及相關方的合法權益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各類涉及案件、糾紛、決策等需要進行審理的工作事項，包括但不限于合同糾紛審理、違規(guī)違紀行為審理、重大決策事項審議等。（三）基本原則1.合法性原則：審理工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部規(guī)章制度。2.公正性原則：秉持公正立場，不偏袒任何一方，確保審理結果客觀、公正。3.獨立性原則：審理人員應獨立開展工作，不受外界干擾和影響。4.公開性原則：除涉及保密事項外，審理過程和結果應在一定范圍內公開，接受監(jiān)督。5.效率性原則：在保證審理質量的前提下，合理安排工作流程，提高審理工作效率。二、審理機構及人員（一）審理委員會1.組成：由公司高層管理人員、相關部門負責人以及具有專業(yè)知識和經驗的外部專家組成。2.職責：負責對重大、復雜的審理事項進行決策和指導。審議審理工作中的重要制度、流程和標準。對審理結果進行最終審核和審批。（二）審理小組1.組成：根據具體審理事項的性質和要求，從相關部門抽調專業(yè)人員組成，成員應具備與審理事項相關的專業(yè)知識和技能。2.職責：負責具體審理事項的調查、分析和判斷。收集、整理相關證據和資料，撰寫審理報告。提出審理意見和建議，供審理委員會決策參考。（三）審理人員1.任職資格：具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，公正廉潔，保守機密。熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部規(guī)章制度。根據審理事項的不同，具備相應的專業(yè)知識和技能，如法律、財務、審計、技術等。具有較強的分析、判斷、溝通和協(xié)調能力。2.職責：嚴格按照本制度規(guī)范和相關程序開展審理工作?？陀^、公正地審查證據和資料，作出準確的判斷和結論。及時向審理小組或審理委員會匯報審理進展情況和遇到的問題。對審理過程中涉及的保密事項嚴格保密。三、審理流程（一）受理與立案1.當出現需要進行審理的事項時，由相關部門或人員向審理工作主管部門提交審理申請，申請應明確審理事項的基本情況、涉及的問題以及申請審理的理由和依據。2.審理工作主管部門對申請進行初步審查，判斷是否屬于本制度規(guī)范的審理范圍，申請材料是否齊全、符合要求。如符合條件，予以受理，并進行立案登記，確定審理編號；如不符合條件，應及時告知申請人不予受理的原因。（二）審理準備1.根據審理事項的性質和復雜程度，確定審理小組的組成人員，并向其下達審理任務通知。2.審理小組制定詳細的審理計劃，明確審理步驟、時間安排、人員分工以及需要收集的證據和資料清單等。3.審理人員按照審理計劃開展工作，收集與審理事項相關的各種證據和資料，包括但不限于合同文件、財務報表、會議記錄、證人證言等。收集證據和資料應遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據的真實性、關聯性和合法性。4.在審理準備階段，審理人員如有需要，可以向相關部門和人員發(fā)出詢問函、調查通知書等，要求其提供有關信息和資料，并對詢問和調查的情況進行記錄。（三）審理實施1.證據審查審理人員對收集到的證據和資料進行逐一審查，判斷其真實性、關聯性和合法性。對于證據存在疑問或不充分的情況，應進一步核實或補充證據。組織相關人員對證據進行質證，聽取各方對證據的意見和看法，對有爭議的證據進行深入分析和判斷。2.事實認定在證據審查的基礎上，審理人員對審理事項所涉及的事實進行認定。認定事實應依據充分的證據，遵循邏輯推理和日常生活經驗法則，確保事實認定準確無誤。對于復雜的事實問題，可以通過召開聽證會、專家論證會等形式，廣泛聽取各方意見，必要時可以委托專業(yè)機構進行鑒定或評估。3.法律適用與責任界定根據認定的事實，審理人員查找適用的法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內部規(guī)章制度，對審理事項進行法律定性和責任界定。在法律適用和責任界定過程中，如有疑問或爭議，可以咨詢公司法律顧問或外部法律專家的意見。4.審理記錄審理人員應對審理過程進行詳細記錄，包括審理時間、地點、參與人員、審理內容、證據審查情況、事實認定過程、法律適用和責任界定結果以及各方的意見和觀點等。審理記錄應客觀、準確、完整，能夠真實反映審理過程和結果，作為撰寫審理報告的重要依據。（四）審理報告撰寫1.審理小組在完成審理實施工作后，由審理組長組織撰寫審理報告。審理報告應包括以下內容：審理事項概述：簡要介紹審理事項的基本情況，包括案件來源、當事人情況、審理依據等。審理過程：詳細描述審理準備、證據審查、事實認定、法律適用與責任界定等環(huán)節(jié)的工作情況。審理結果：明確審理事項所涉及的事實、法律定性以及責任認定結果。審理意見和建議：根據審理結果，提出針對性的審理意見和建議，如處理方式、整改措施、風險防范建議等。2.審理報告應內容詳實、邏輯清晰、結論明確，語言表達準確、規(guī)范。報告撰寫完成后，由審理小組全體成員簽字確認。（五）審理結果審議與審批1.審理小組將審理報告提交審理委員會進行審議。審理委員會成員應認真審閱審理報告，聽取審理小組的匯報，對審理結果進行充分討論和審議。2.審理委員會根據審議情況，對審理結果進行審批。審批結果分為同意、不同意、補充完善后再審批等情況。如審批通過，審理結果即具有最終效力；如審批不通過，審理小組應根據審理委員會的意見進行補充完善后重新提交審批。（六）結果執(zhí)行與反饋1.對于經審批通過的審理結果，由相關部門按照要求負責組織執(zhí)行。執(zhí)行過程中應明確責任人員、時間節(jié)點和工作要求，確保審理結果得到有效落實。2.在審理結果執(zhí)行過程中，如發(fā)現新的問題或情況，應及時向審理工作主管部門反饋。審理工作主管部門根據反饋情況，決定是否需要對審理結果進行調整或重新啟動審理程序。3.審理工作結束后，審理工作主管部門應對審理工作進行總結和評估，分析審理過程中存在的問題和不足，提出改進措施和建議，不斷完善審理工作制度規(guī)范。四、審理監(jiān)督與管理（一）內部監(jiān)督1.公司內部審計部門負責對審理工作進行定期或不定期的審計監(jiān)督，檢查審理工作是否符合本制度規(guī)范和相關程序要求，審理結果是否公正、合理。2.公司紀檢監(jiān)察部門負責對審理人員的職業(yè)道德和廉潔自律情況進行監(jiān)督，對發(fā)現的違規(guī)違紀行為進行嚴肅查處。（二）外部監(jiān)督1.主動接受上級主管部門、監(jiān)管機構以及行業(yè)協(xié)會等外部機構的監(jiān)督檢查，積極配合其工作，及時提供相關資料和信息。2.對于涉及公眾利益或社會關注度較高的審理事項，可以通過適當方式向社會公開審理過程和結果，接受社會公眾的監(jiān)督。（三）責任追究1.對于在審理工作中違反本制度規(guī)范和相關程序要求，導致審理結果錯誤或造成不良影響的，視情節(jié)輕重，對相關審理人員和責任部門進行批評教育、責令改正、通報批評、扣發(fā)績效獎金、給予紀律處分等處理。2.對于因故意或重大過失導致公司遭受經濟損失或其他損害的，相關責任人應承擔相應的賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。五、保密與檔案管理（一）保密規(guī)定1.審理人員在工作過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等信息，應嚴格保密，不得泄露給任何無關人員。2.對于審理過程中涉及的證據、資料、審理報告等文件，應妥善保管，防止丟失、損毀或被篡改。未經批準，不得擅自復印、傳播或對外提供。3.在審理工作結束后，審理人員應及時將涉及保密的文件和資料歸還或銷毀，不得私自留存。（二）檔案管理1.審理工作形成的各類文件和資料，包括審理申請、審理計劃、證據材料、審理記錄、審理報告等，應按照檔案管理的相關規(guī)定進行整理、歸檔和保管。2.建立審理檔案管理制度，明確檔案管理的責任部門和人員，規(guī)定檔案的分類、編號、存儲方式、查閱權限和借閱程序等。3.審理檔案應長期保存，以備后續(xù)查閱和參考。如因工作需要查閱或借閱審理檔案，應按照規(guī)定辦理審批手續(xù)，并在指定地點進行查閱或借閱，不得擅自帶出或轉借他人。六、附則（一）解釋權本制度規(guī)范由公司[具體