PAGE路政部門內(nèi)控制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)路政部門內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，確保路政工作依法、公正、透明地開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于路政部門全體工作人員，涵蓋路政巡查、許可審批、案件處理、設(shè)施維護(hù)等各項(xiàng)路政業(yè)務(wù)工作。（三）制定依據(jù)1.《中華人民共和國公路法》2.《公路安全保護(hù)條例》3.《路政管理規(guī)定》4.其他相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保路政工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋路政工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)路政工作實(shí)際情況和外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)路政部門應(yīng)建立健全合理的組織架構(gòu)，一般包括綜合管理崗位、路政巡查崗位、許可審批崗位、案件處理崗位、設(shè)施維護(hù)崗位等，各崗位之間應(yīng)分工明確、協(xié)作順暢。（二）職責(zé)分工1.綜合管理崗位負(fù)責(zé)路政部門日常行政管理工作，包括文件收發(fā)、檔案管理、會議組織等。制定和完善路政部門各項(xiàng)規(guī)章制度，并監(jiān)督執(zhí)行。負(fù)責(zé)路政工作的統(tǒng)計(jì)報(bào)表編制、數(shù)據(jù)分析及信息報(bào)送。協(xié)調(diào)路政部門與其他部門的工作關(guān)系，處理對外聯(lián)絡(luò)事宜。2.路政巡查崗位按照規(guī)定的巡查路線和頻率，開展路政巡查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理各類涉路違法行為及安全隱患。對巡查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件經(jīng)過等，并及時(shí)上報(bào)。協(xié)助許可審批崗位進(jìn)行現(xiàn)場勘查，提供相關(guān)情況說明。3.許可審批崗位負(fù)責(zé)路政許可申請的受理、審查和決定，嚴(yán)格按照法定程序和條件辦理許可事項(xiàng)。對許可申請材料的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地核查。建立許可檔案，對許可事項(xiàng)的辦理過程和結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄。及時(shí)向申請人反饋許可辦理結(jié)果，并做好解釋工作。4.案件處理崗位負(fù)責(zé)路政違法案件的立案、調(diào)查取證、處罰決定等工作，依法維護(hù)路產(chǎn)路權(quán)。對案件進(jìn)行分析研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)路政管理工作的建議。協(xié)助司法機(jī)關(guān)處理涉路案件，提供相關(guān)證據(jù)和法律依據(jù)。5.設(shè)施維護(hù)崗位負(fù)責(zé)公路路政設(shè)施的日常巡查和維護(hù)，確保設(shè)施完好、正常運(yùn)行。制定設(shè)施維護(hù)計(jì)劃，及時(shí)修復(fù)損壞的路政設(shè)施，保障公路安全暢通。對路政設(shè)施的更新、改造等項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃和組織實(shí)施。建立設(shè)施維護(hù)檔案，記錄設(shè)施維護(hù)情況和維修費(fèi)用支出。三、路政巡查管理（一）巡查計(jì)劃制定1.根據(jù)轄區(qū)公路里程、路況特點(diǎn)、交通流量等因素，制定年度巡查計(jì)劃，并報(bào)上級主管部門備案。2.巡查計(jì)劃應(yīng)明確巡查路線、巡查頻率、巡查時(shí)間以及重點(diǎn)巡查區(qū)域等內(nèi)容。（二）巡查實(shí)施1.巡查人員應(yīng)嚴(yán)格按照巡查計(jì)劃執(zhí)行巡查任務(wù)，不得擅自變更巡查路線和時(shí)間。2.巡查過程中，應(yīng)采用多種方式進(jìn)行，包括徒步巡查、車輛巡查等，確保巡查全面覆蓋。3.巡查人員應(yīng)認(rèn)真填寫巡查記錄，詳細(xì)記錄巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，如涉路違法行為、安全隱患、設(shè)施損壞等情況，并及時(shí)拍照或錄像留存證據(jù)。（三）巡查問題處理1.對于巡查中發(fā)現(xiàn)的輕微涉路違法行為，巡查人員應(yīng)及時(shí)制止，并進(jìn)行現(xiàn)場教育和糾正。2.發(fā)現(xiàn)安全隱患或設(shè)施損壞等問題，巡查人員應(yīng)立即采取臨時(shí)防護(hù)措施，并及時(shí)上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。3.部門負(fù)責(zé)人接到巡查問題報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，及時(shí)安排相關(guān)人員進(jìn)行處理。對于重大問題，應(yīng)及時(shí)啟動應(yīng)急預(yù)案，并向上級主管部門報(bào)告。四、路政許可審批管理（一）許可申請受理1.設(shè)立專門的許可受理窗口，統(tǒng)一受理路政許可申請。2.受理人員應(yīng)向申請人提供許可申請指南和所需材料清單，一次性告知申請人申請?jiān)S可所需的全部材料和辦理流程。3.對申請人提交的許可申請材料進(jìn)行初步審查，符合受理?xiàng)l件的，予以受理，并出具受理通知書；不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)向申請人說明理由，并一次性告知需要補(bǔ)正的全部材料。（二）許可審查1.許可審查人員應(yīng)按照法定程序和條件，對受理的許可申請材料進(jìn)行全面審查。2.審查內(nèi)容包括申請事項(xiàng)是否符合公路規(guī)劃和路政管理要求，申請材料是否真實(shí)、合法、有效等。3.必要時(shí)，審查人員應(yīng)進(jìn)行實(shí)地核查，核實(shí)申請事項(xiàng)的真實(shí)性和可行性。實(shí)地核查人員不得少于兩人，并應(yīng)制作實(shí)地核查記錄。（三）許可決定1.根據(jù)審查結(jié)果，許可審批負(fù)責(zé)人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出許可決定。2.準(zhǔn)予許可的，應(yīng)向申請人頒發(fā)路政許可證，并按照規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用；不予許可的，應(yīng)向申請人說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。3.許可決定作出后，應(yīng)及時(shí)將許可結(jié)果告知申請人，并在路政部門網(wǎng)站或其他公開渠道進(jìn)行公示。（四）許可檔案管理1.建立健全路政許可檔案管理制度，對許可申請、審查、決定等過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。2.許可檔案應(yīng)包括許可申請書、申請材料、受理通知書、實(shí)地核查記錄、審查意見、許可決定書、送達(dá)回執(zhí)等材料。3.許可檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，以便查閱和追溯。五、路政案件處理管理（一）案件立案1.路政巡查人員或其他發(fā)現(xiàn)路政違法行為的人員，應(yīng)及時(shí)將案件線索報(bào)告給案件處理崗位。2.案件處理人員接到案件線索后，應(yīng)進(jìn)行初步核實(shí)，認(rèn)為符合立案條件的，應(yīng)填寫立案審批表，報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案。3.立案審批表應(yīng)包括案件來源、當(dāng)事人基本情況、違法行為事實(shí)、立案依據(jù)等內(nèi)容。（二）調(diào)查取證1.案件處理人員應(yīng)按照法定程序進(jìn)行調(diào)查取證，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。2.證據(jù)材料包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄等。3.調(diào)查取證過程中，應(yīng)制作調(diào)查筆錄，由被調(diào)查人簽字確認(rèn)；提取物證時(shí)，應(yīng)制作物證清單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。（三）處罰決定1.案件處理人員根據(jù)調(diào)查取證結(jié)果，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，提出處罰建議，并制作行政處罰告知書。2.行政處罰告知書應(yīng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容、事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。3.當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯的，案件處理人員應(yīng)認(rèn)真聽取，并進(jìn)行記錄。當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)按照法定程序組織聽證。4.案件處理人員根據(jù)當(dāng)事人的陳述、申辯情況及聽證結(jié)果，制作行政處罰決定書，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批后送達(dá)當(dāng)事人。5.行政處罰決定書應(yīng)明確處罰種類、處罰幅度、處罰依據(jù)、履行方式和期限等內(nèi)容。（四）案件執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)按照行政處罰決定書規(guī)定的履行方式和期限，履行處罰決定。2.案件處理人員應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督當(dāng)事人履行處罰決定，對逾期不履行的，應(yīng)依法采取措施，如申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等。3.案件執(zhí)行完畢后，應(yīng)制作案件執(zhí)行記錄，歸檔保存。（五）案件歸檔1.路政案件處理完畢后，案件處理人員應(yīng)及時(shí)將案件材料進(jìn)行整理歸檔，建立案件檔案。2.案件檔案應(yīng)包括立案審批表、調(diào)查取證材料、行政處罰告知書、當(dāng)事人陳述申辯材料、聽證材料、行政處罰決定書、案件執(zhí)行記錄等。3.案件檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定妥善保管，以便查閱和統(tǒng)計(jì)分析。六、路政設(shè)施維護(hù)管理（一）設(shè)施巡查1.設(shè)施維護(hù)人員應(yīng)定期對路政設(shè)施進(jìn)行巡查，包括公路標(biāo)志、標(biāo)線、護(hù)欄、隔離柵、收費(fèi)站設(shè)施等。2.巡查內(nèi)容包括設(shè)施的外觀狀況、完整性、牢固性等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)施損壞、缺失等問題。3.巡查人員應(yīng)填寫設(shè)施巡查記錄，記錄巡查時(shí)間、地點(diǎn)、設(shè)施名稱、損壞情況等信息。（二）維護(hù)計(jì)劃制定1.根據(jù)設(shè)施巡查結(jié)果和設(shè)施使用年限、損壞程度等情況，制定年度設(shè)施維護(hù)計(jì)劃。2.維護(hù)計(jì)劃應(yīng)明確維護(hù)項(xiàng)目、維護(hù)時(shí)間、維護(hù)費(fèi)用預(yù)算等內(nèi)容。3.維護(hù)計(jì)劃應(yīng)報(bào)上級主管部門審批后實(shí)施。（三）維護(hù)實(shí)施1.設(shè)施維護(hù)人員應(yīng)按照維護(hù)計(jì)劃組織實(shí)施維護(hù)工作，確保維護(hù)質(zhì)量。2.對于一般性設(shè)施損壞問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)；對于重大設(shè)施損壞或更新改造項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)、施工管理等。3.在維護(hù)工作中，應(yīng)注意安全作業(yè)，設(shè)置警示標(biāo)志，確保施工安全。（四）維護(hù)費(fèi)用管理1.建立路政設(shè)施維護(hù)費(fèi)用管理制度，對維護(hù)費(fèi)用的預(yù)算、核算、支付等進(jìn)行規(guī)范管理。2.維護(hù)費(fèi)用應(yīng)專款專用，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，不得挪作他用。3.定期對維護(hù)費(fèi)用的使用情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，確保費(fèi)用使用合理、合規(guī)。（五）維護(hù)檔案管理1.建立路政設(shè)施維護(hù)檔案，記錄設(shè)施維護(hù)情況，包括維護(hù)計(jì)劃、維護(hù)記錄、維修費(fèi)用支出等。2.維護(hù)檔案應(yīng)妥善保管，以便查閱和分析設(shè)施維護(hù)情況及費(fèi)用支出情況，為后續(xù)維護(hù)工作提供參考依據(jù)。七、財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理（一）財(cái)務(wù)預(yù)算管理1.路政部門應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和上級主管部門要求，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算。2.財(cái)務(wù)預(yù)算應(yīng)包括收入預(yù)算和支出預(yù)算，收入預(yù)算應(yīng)根據(jù)路政收費(fèi)政策、財(cái)政撥款等情況合理預(yù)計(jì)；支出預(yù)算應(yīng)涵蓋人員經(jīng)費(fèi)、公用經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)等各項(xiàng)支出。3.財(cái)務(wù)預(yù)算應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)上級主管部門審批，并嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。（二）財(cái)務(wù)管理1.建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算流程，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度，各項(xiàng)費(fèi)用支出應(yīng)按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行審批，審批人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批。3.加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和監(jiān)督，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）資產(chǎn)管理1.路政部門應(yīng)加強(qiáng)對固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)的管理，建立資產(chǎn)臺賬，詳細(xì)記錄資產(chǎn)的購置、使用、處置等情況。2.定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。對于盤盈、盤虧的資產(chǎn)，應(yīng)及時(shí)查明原因，按照規(guī)定進(jìn)行處理。3.固定資產(chǎn)的購置、處置等應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批和辦理手續(xù)，確保資產(chǎn)處置合法、合規(guī)。八、信息管理（一）信息收集與整理1.建立路政信息收集渠道，包括巡查報(bào)告、許可申請、案件處理記錄、設(shè)施維護(hù)記錄等，及時(shí)收集各類路政工作信息。2.對收集到的信息進(jìn)行分類整理，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息分析與利用1.定期對路政信息進(jìn)行分析，通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)路政工作中的問題和規(guī)律，為決策提供依據(jù)。2.利用信息系統(tǒng)對路政業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)信息的共享和協(xié)同辦公效率的提高。（三）信息公開1.根據(jù)政務(wù)公開要求，及時(shí)將路政許可、處罰等信息在路政部門網(wǎng)站或其他公開渠道進(jìn)行公開，保障公眾知情權(quán)。2.建立信息公開審核制度，確保公開信息的合法性、準(zhǔn)確性和安全性。九、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.路政部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對各項(xiàng)路政業(yè)務(wù)工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容包括工作流程執(zhí)行情況、制度遵守情況、工作質(zhì)量和效率等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受上級主管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)匯報(bào)路政工作情況，認(rèn)真落實(shí)上級部門的監(jiān)督意見。2.主動接受社會公眾的監(jiān)督，通過設(shè)立舉報(bào)電話、郵箱等方式，廣泛收集公眾意見和建議，及時(shí)處理和反饋。（三）考核評價(jià)1.建立路政工作人員考核評價(jià)制度，對工作人員的德、能、勤、績、廉等方面進(jìn)行