PAGE工程簽證制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程簽證管理，規(guī)范工程簽證行為，確保工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合理性，有效控制工程成本，保障工程順利進(jìn)行，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程項(xiàng)目的簽證管理，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類(lèi)工程。（三）基本原則1.合法性原則：工程簽證必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策要求。2.真實(shí)性原則：簽證內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映工程實(shí)際發(fā)生的情況，不得虛假簽證。3.準(zhǔn)確性原則：簽證記錄的事項(xiàng)、數(shù)量、金額等應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，表述清晰。4.及時(shí)性原則：工程簽證應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)辦理，避免事后補(bǔ)簽造成證據(jù)缺失或爭(zhēng)議。5.完整性原則：簽證文件應(yīng)包含必要的文字說(shuō)明、附圖、計(jì)算依據(jù)等，確保資料完整。二、工程簽證的定義與范圍（一）定義工程簽證是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因各種原因?qū)е率┕?nèi)容與原合同約定不一致，需對(duì)工程價(jià)款、工期等進(jìn)行調(diào)整而辦理的書(shū)面證明文件。（二）范圍1.設(shè)計(jì)變更：因設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行修改、補(bǔ)充或優(yōu)化而引起的工程變更。2.施工條件變化：如地質(zhì)條件與勘察報(bào)告不符、現(xiàn)場(chǎng)障礙物清理、地下管線遷移等。3.技術(shù)規(guī)范調(diào)整：國(guó)家或地方技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，導(dǎo)致工程施工要求改變。4.業(yè)主指令：業(yè)主提出的額外工作要求、工程進(jìn)度調(diào)整等指令。5.不可抗力：如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素造成的工程損失或延誤。6.其他：經(jīng)雙方協(xié)商一致同意簽證的其他事項(xiàng)。三、工程簽證的辦理流程（一）簽證申請(qǐng)1.提出主體：施工單位、監(jiān)理單位或業(yè)主等相關(guān)方均可提出工程簽證申請(qǐng)。2.申請(qǐng)內(nèi)容：詳細(xì)說(shuō)明簽證事項(xiàng)的起因、內(nèi)容、涉及的工程部位、預(yù)計(jì)費(fèi)用或工期影響等，并附上相關(guān)的證明材料，如現(xiàn)場(chǎng)照片、設(shè)計(jì)變更通知、會(huì)議紀(jì)要等。3.申請(qǐng)時(shí)間：簽證事項(xiàng)發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)，由提出方填寫(xiě)《工程簽證申請(qǐng)表》，提交給監(jiān)理單位審核。（二）監(jiān)理審核1.審核內(nèi)容：監(jiān)理單位收到簽證申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)對(duì)簽證事項(xiàng)的真實(shí)性、必要性、合理性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括簽證依據(jù)是否充分、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、費(fèi)用計(jì)價(jià)是否合規(guī)等。2.審核意見(jiàn)：監(jiān)理單位審核通過(guò)后，在《工程簽證申請(qǐng)表》上簽署審核意見(jiàn)，并加蓋監(jiān)理單位公章。如審核不通過(guò)，應(yīng)明確指出問(wèn)題所在，要求申請(qǐng)方補(bǔ)充或修正相關(guān)資料后重新申請(qǐng)。（三）業(yè)主審批1.審批流程：業(yè)主收到監(jiān)理審核通過(guò)的簽證申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審批。業(yè)主可組織相關(guān)人員對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，確保簽證內(nèi)容真實(shí)可靠。2.審批結(jié)果：業(yè)主審批通過(guò)后，在《工程簽證申請(qǐng)表》上簽署審批意見(jiàn)，并加蓋業(yè)主公章。如業(yè)主認(rèn)為簽證事項(xiàng)存在疑問(wèn)或不合理之處，可要求相關(guān)方進(jìn)一步說(shuō)明情況或提供補(bǔ)充資料，直至審批通過(guò)。（四）簽證實(shí)施1.實(shí)施依據(jù)：經(jīng)業(yè)主審批通過(guò)的工程簽證作為工程施工和費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)。施工單位應(yīng)按照簽證內(nèi)容組織施工，并做好施工記錄和資料整理。2.費(fèi)用支付：工程簽證涉及的費(fèi)用支付按照合同約定執(zhí)行。如簽證費(fèi)用金額較大，可根據(jù)工程進(jìn)度分期支付。（五）簽證存檔1.存檔責(zé)任：工程簽證辦理完成后，相關(guān)方應(yīng)及時(shí)將簽證文件進(jìn)行存檔。施工單位負(fù)責(zé)將簽證原件及相關(guān)資料整理成冊(cè)，一式[X]份，分別提交給監(jiān)理單位、業(yè)主和公司存檔。2.存檔要求：存檔資料應(yīng)包括《工程簽證申請(qǐng)表》、簽證審批意見(jiàn)、相關(guān)證明材料、施工記錄等，確保資料齊全、完整、清晰。存檔資料應(yīng)妥善保管，以備查閱。四、工程簽證的內(nèi)容要求（一）文字說(shuō)明1.詳細(xì)描述：簽證文字說(shuō)明應(yīng)詳細(xì)描述簽證事項(xiàng)的發(fā)生過(guò)程、原因、具體內(nèi)容和影響范圍。對(duì)于涉及工程變更的簽證，應(yīng)明確變更前后的工程情況對(duì)比。2.準(zhǔn)確表述：文字表述應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范，避免模糊不清或歧義性語(yǔ)言。使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)時(shí)應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各方理解一致。3.簽字蓋章：簽證文字說(shuō)明應(yīng)由申請(qǐng)方、監(jiān)理單位和業(yè)主相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋各自單位公章。（二）附圖1.必要性：對(duì)于涉及工程位置、尺寸、形狀等變化的簽證事項(xiàng)，應(yīng)附上詳細(xì)的附圖。附圖應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地反映簽證內(nèi)容，與文字說(shuō)明相互印證。2.標(biāo)注說(shuō)明：附圖應(yīng)標(biāo)注尺寸、比例、坐標(biāo)等相關(guān)信息，并對(duì)關(guān)鍵部位進(jìn)行文字說(shuō)明。如附圖較多，應(yīng)進(jìn)行編號(hào)和目錄編制，方便查閱。（三）計(jì)算依據(jù)1.工程量計(jì)算：對(duì)于涉及工程量變化的簽證，應(yīng)提供詳細(xì)的工程量計(jì)算過(guò)程和依據(jù)。工程量計(jì)算應(yīng)按照國(guó)家或地方現(xiàn)行的工程量計(jì)算規(guī)則進(jìn)行，確保計(jì)算準(zhǔn)確無(wú)誤。2.費(fèi)用計(jì)價(jià)：簽證費(fèi)用計(jì)價(jià)應(yīng)明確計(jì)價(jià)依據(jù)，如采用的定額標(biāo)準(zhǔn)、單價(jià)信息等。對(duì)于特殊情況或市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大的項(xiàng)目，應(yīng)提供價(jià)格調(diào)整的依據(jù)和說(shuō)明。五、工程簽證的費(fèi)用管理（一）費(fèi)用計(jì)價(jià)原則1.合同約定優(yōu)先：工程簽證費(fèi)用計(jì)價(jià)首先遵循合同約定的計(jì)價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)。如合同中有明確的單價(jià)或總價(jià)包干條款，應(yīng)按照合同執(zhí)行。2.市場(chǎng)價(jià)格參考：對(duì)于合同未約定的項(xiàng)目，應(yīng)參考市場(chǎng)價(jià)格信息進(jìn)行計(jì)價(jià)。市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)具有合理性和公正性，可通過(guò)詢價(jià)、招標(biāo)等方式獲取。3.成本核算原則：費(fèi)用計(jì)價(jià)應(yīng)考慮工程成本因素，確保簽證費(fèi)用合理反映工程實(shí)際成本支出。（二）費(fèi)用審批與支付1.審批流程：工程簽證費(fèi)用審批流程與簽證申請(qǐng)審批流程一致。業(yè)主在審批簽證時(shí)，應(yīng)同時(shí)對(duì)費(fèi)用進(jìn)行審核，確保費(fèi)用合理合規(guī)。2.支付方式：工程簽證費(fèi)用支付方式按照合同約定執(zhí)行。如合同約定采用預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款等支付方式，應(yīng)嚴(yán)格按照約定進(jìn)行支付。支付前，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)審核簽證費(fèi)用的真實(shí)性和合規(guī)性。（三）費(fèi)用調(diào)整與結(jié)算1.費(fèi)用調(diào)整：在工程結(jié)算時(shí)，如發(fā)現(xiàn)工程簽證費(fèi)用計(jì)算有誤或存在其他問(wèn)題，應(yīng)按照合同約定的調(diào)整程序進(jìn)行處理。調(diào)整后的費(fèi)用應(yīng)經(jīng)業(yè)主和施工單位雙方確認(rèn)。2.結(jié)算依據(jù)：工程簽證費(fèi)用作為工程結(jié)算的重要組成部分，應(yīng)與其他結(jié)算資料一并提交給審計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)通過(guò)后，方可作為最終結(jié)算依據(jù)。六、工程簽證的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)職責(zé)：公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)工程簽證進(jìn)行定期審計(jì)和監(jiān)督檢查。審計(jì)內(nèi)容包括簽證程序是否合規(guī)、簽證內(nèi)容是否真實(shí)、費(fèi)用計(jì)價(jià)是否合理等。2.審計(jì)方式：審計(jì)部門(mén)可通過(guò)查閱簽證文件、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、訪談相關(guān)人員等方式進(jìn)行審計(jì)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管：公司應(yīng)積極接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，配合提供工程簽證相關(guān)資料。對(duì)于提出的問(wèn)題和建議，應(yīng)認(rèn)真研究并及時(shí)整改。2.信息公開(kāi)：在符合法律法規(guī)要求的前提下，公司可將工程簽證相關(guān)信息進(jìn)行適當(dāng)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。（三）違規(guī)處理1.責(zé)任追究：對(duì)于違反本制度規(guī)范辦理工程簽證的單位和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的責(zé)任追究。如涉及違法違紀(jì)行為，將依法移交相關(guān)部門(mén)處理。2.經(jīng)濟(jì)處罰：對(duì)于因違規(guī)簽證給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的