PAGE保密制度規(guī)范化要求一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的保密管理，確保公司/組織的商業(yè)秘密、敏感信息等得到有效保護(hù)，防止信息泄露給公司/組織造成損失，特制定本保密制度規(guī)范化要求。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工、合作方、供應(yīng)商以及所有因工作關(guān)系接觸到公司/組織保密信息的人員。（三）定義1.保密信息：指公司/組織在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息、人事信息等各類具有保密性的信息，包括但不限于未公開(kāi)的產(chǎn)品研發(fā)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合同協(xié)議、營(yíng)銷(xiāo)策略、財(cái)務(wù)報(bào)表、員工檔案等。2.商業(yè)秘密：不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保保密工作在合法框架內(nèi)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密意識(shí)教育，完善保密措施，從源頭上預(yù)防保密信息的泄露。3.最小化原則：嚴(yán)格限定知悉保密信息的人員范圍，僅將保密信息提供給因工作需要必須知悉的人員。4.全程管控原則：對(duì)保密信息的產(chǎn)生、傳遞、存儲(chǔ)、使用、銷(xiāo)毀等全過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)控。二、保密信息的范圍與分類（一）商業(yè)秘密1.技術(shù)秘密產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、工藝流程、技術(shù)訣竅、技術(shù)配方等。未公開(kāi)的研發(fā)成果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔等。2.經(jīng)營(yíng)秘密營(yíng)銷(xiāo)策略、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、客戶名單、銷(xiāo)售渠道等。招投標(biāo)文件、商業(yè)合同、定價(jià)策略、財(cái)務(wù)預(yù)算等。（二）敏感信息1.內(nèi)部管理信息公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、管理模式、運(yùn)營(yíng)流程等。員工薪酬福利、績(jī)效考核、人事任免等人事信息。2.其他敏感信息涉及國(guó)家安全、公共安全、行業(yè)敏感問(wèn)題等相關(guān)信息。三、保密措施（一）人員管理1.入職培訓(xùn)：新員工入職時(shí)，必須參加保密培訓(xùn)，了解公司/組織的保密制度和要求，明確保密責(zé)任和義務(wù)。培訓(xùn)內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、保密制度、保密意識(shí)等方面，并進(jìn)行考核，考核合格后方可上崗。2.簽訂協(xié)議：?jiǎn)T工入職后，需與公司/組織簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。保密協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)要求，具有可操作性。3.定期教育：定期組織員工進(jìn)行保密教育和培訓(xùn)，提高員工的保密意識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行更新和調(diào)整，包括最新的保密法律法規(guī)、行業(yè)案例分析、新技術(shù)帶來(lái)的保密挑戰(zhàn)等。4.離職管理：?jiǎn)T工離職時(shí)，需進(jìn)行離職審計(jì)，確保其已歸還所有涉及公司/組織保密信息的資料和物品。同時(shí)，要求員工簽署離職保密承諾書(shū)，承諾離職后仍遵守公司/組織的保密制度。（二）物理安全辦公場(chǎng)所：對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行合理規(guī)劃，設(shè)置專門(mén)的保密區(qū)域，如檔案室、機(jī)房等，并配備必要的安全設(shè)施，如門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報(bào)警裝置等。存儲(chǔ)設(shè)備：對(duì)存儲(chǔ)保密信息的設(shè)備進(jìn)行加密處理，如硬盤(pán)加密、文件加密等。同時(shí)，定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行備份，并將備份存儲(chǔ)在安全的異地位置。文件管理：對(duì)紙質(zhì)保密文件進(jìn)行分類存放，設(shè)置專門(mén)的文件柜，并進(jìn)行標(biāo)識(shí)。文件的借閱、使用、歸還等環(huán)節(jié)應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格登記和審批。（三）網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制：建立網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)權(quán)限管理制度，根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)權(quán)限。對(duì)涉及保密信息的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域進(jìn)行嚴(yán)格限制，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全防護(hù)設(shè)備。2.數(shù)據(jù)傳輸加密：在通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸保密信息時(shí)，必須采用加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?。如使用SSL/TLS加密協(xié)議對(duì)網(wǎng)絡(luò)通信進(jìn)行加密，對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密壓縮后再傳輸。3.移動(dòng)設(shè)備管理：對(duì)員工使用的移動(dòng)設(shè)備（如筆記本電腦、手機(jī)、平板電腦等）進(jìn)行管理，要求安裝必要的安全軟件，設(shè)置訪問(wèn)密碼和加密措施。同時(shí)，禁止在移動(dòng)設(shè)備上存儲(chǔ)和處理敏感信息，如需處理，應(yīng)通過(guò)安全的VPN連接到公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。（四）信息共享與披露1.審批流程：嚴(yán)格規(guī)范保密信息的共享與披露審批流程。任何部門(mén)或個(gè)人需要共享或披露保密信息時(shí)，必須填寫(xiě)審批申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明共享或披露的原因、對(duì)象、內(nèi)容等信息，并提交相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人和公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。2.協(xié)議約束：對(duì)于需要與外部合作方共享或披露保密信息的情況，必須簽訂保密協(xié)議，明確合作方的保密責(zé)任和義務(wù)。保密協(xié)議應(yīng)與公司/組織的保密制度相銜接，確保外部合作方遵守相關(guān)保密要求。3.監(jiān)督檢查：定期對(duì)保密信息的共享與披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保審批流程的執(zhí)行到位，合作方嚴(yán)格履行保密協(xié)議。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行糾正，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。四、保密信息的使用與管理（一）使用規(guī)范1.授權(quán)使用：?jiǎn)T工只能在其工作職責(zé)范圍內(nèi)使用保密信息，且必須經(jīng)過(guò)授權(quán)。未經(jīng)授權(quán)，不得擅自使用、復(fù)制、傳播保密信息。2.妥善保管：?jiǎn)T工在使用保密信息時(shí)，應(yīng)妥善保管，防止信息丟失、損壞或泄露。如發(fā)現(xiàn)保密信息存在安全隱患，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取措施進(jìn)行處理。3.禁止行為：嚴(yán)禁員工將保密信息用于個(gè)人目的或泄露給無(wú)關(guān)人員。禁止在公共場(chǎng)所談?wù)摫Ｃ苄畔ⅲ乖诜枪ぷ鲿r(shí)間利用公司/組織的設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)處理保密信息。（二）存儲(chǔ)管理1.集中存儲(chǔ)：對(duì)保密信息進(jìn)行集中存儲(chǔ)，便于管理和監(jiān)控。如建立專門(mén)的電子文檔管理系統(tǒng)，對(duì)各類保密文件進(jìn)行分類存儲(chǔ)，并設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限。2.定期清理：定期對(duì)存儲(chǔ)的保密信息進(jìn)行清理，刪除過(guò)期、無(wú)用的信息。同時(shí)，對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保存儲(chǔ)環(huán)境的安全可靠。3.異地備份：重要的保密信息應(yīng)進(jìn)行異地備份，以防止因自然災(zāi)害、設(shè)備故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。異地備份存儲(chǔ)地點(diǎn)應(yīng)選擇安全可靠的場(chǎng)所，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)測(cè)試。（三）流轉(zhuǎn)管理1.傳遞記錄：對(duì)保密信息在公司/組織內(nèi)部的流轉(zhuǎn)過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括傳遞時(shí)間、傳遞人員、接收人員、傳遞內(nèi)容等信息。傳遞記錄應(yīng)保存一定期限，以備查詢。2.加密傳遞：在保密信息流轉(zhuǎn)過(guò)程中，應(yīng)采用加密方式進(jìn)行傳遞，確保信息的安全性。如通過(guò)加密郵件、加密移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備等方式進(jìn)行傳遞。3.專人負(fù)責(zé)：對(duì)于重要的保密信息流轉(zhuǎn)，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，確保傳遞過(guò)程的準(zhǔn)確性和安全性。專人應(yīng)具備較強(qiáng)的保密意識(shí)和責(zé)任心，并經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批和授權(quán)。五、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)：定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司/組織的保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。審計(jì)內(nèi)容包括保密措施的落實(shí)情況、保密信息的管理情況、員工的保密意識(shí)等方面。2.舉報(bào)機(jī)制：建立保密舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人的權(quán)益。同時(shí)，對(duì)被舉報(bào)的違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。3.外部評(píng)估：定期聘請(qǐng)專業(yè)的保密評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司/組織的保密工作進(jìn)行外部評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行整改，不斷完善保密制度和措施。（二）檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司/組織的保密制度是否得到有效執(zhí)行，各項(xiàng)保密措施是否落實(shí)到位。如人員管理、物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的措施是否符合要求。2.信息管理情況：檢查保密信息的產(chǎn)生、傳遞、存儲(chǔ)、使用、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，是否存在信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。如保密文件的登記、借閱、歸還情況，電子文檔的訪問(wèn)權(quán)限管理情況等。3.員工保密意識(shí)：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式了解員工的保密意識(shí)和對(duì)保密制度的掌握程度，發(fā)現(xiàn)員工在保密工作中存在的問(wèn)題和不足，并及時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)和教育。（三）違規(guī)處理1.警告與整改：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的輕微保密違規(guī)行為，給予警告，并要求違規(guī)人員立即整改，消除安全隱患。同時(shí)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行記錄，作為員工績(jī)效考核和晉升的參考依據(jù)。2.經(jīng)濟(jì)處罰：對(duì)于較為嚴(yán)重的保密違規(guī)行為，除給予警告外，還應(yīng)視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰，如扣除績(jī)效獎(jiǎng)金、罰款等。經(jīng)濟(jì)處罰的金額應(yīng)根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和造成的損失進(jìn)行確定。3.解除合同：對(duì)于嚴(yán)重違反保密制度，給公司/組織造成重大損失的行為，公司/組織有權(quán)解除與違規(guī)人員的勞動(dòng)合同，并依法追究其法律責(zé)任。同時(shí)，要求違規(guī)人員賠償公司/組織因此遭受的全部損失。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司/組織[具體部門(mén)]負(fù)責(zé)解釋。