PAGE合同審批規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同審批流程，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.審慎審查原則：對合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致審查，確保合同內(nèi)容合法、合理、明確。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識別、評估合同風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防控。4.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門及人員在合同審批過程中的職責(zé)權(quán)限。二、合同審批流程（一）合同發(fā)起1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同初稿，并填寫《合同審批申請表》，詳細(xì)說明合同簽訂的背景、目的、主要條款等內(nèi)容。2.將合同初稿及申請表提交至部門負(fù)責(zé)人審核。（二）部門初審1.部門負(fù)責(zé)人對合同初稿進(jìn)行初審，重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否符合本部門業(yè)務(wù)要求、條款是否清晰明確、權(quán)利義務(wù)是否對等、風(fēng)險(xiǎn)是否可控等。2.如初審?fù)ㄟ^，在申請表上簽署意見并提交至法務(wù)部門；如初審不通過，返回業(yè)務(wù)部門修改完善。（三）法務(wù)審查1.法務(wù)部門收到合同初稿及申請表后，從法律角度進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同條款是否合法合規(guī)、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)、是否保護(hù)公司權(quán)益等。2.法務(wù)部門根據(jù)審查情況出具審查意見，如合同存在法律問題，提出修改建議；如合同符合法律要求，簽署同意意見并提交至財(cái)務(wù)部門。（四）財(cái)務(wù)審核1.財(cái)務(wù)部門對合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、稅務(wù)處理等是否符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)審核情況簽署意見，如財(cái)務(wù)條款存在問題，提出修改建議；如財(cái)務(wù)條款符合要求，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)審批1.分管領(lǐng)導(dǎo)對合同進(jìn)行全面審批，綜合考慮業(yè)務(wù)需求、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況等因素，做出審批決定。2.如分管領(lǐng)導(dǎo)同意合同簽訂，則簽署審批意見；如不同意，返回業(yè)務(wù)部門重新修改或終止合同簽訂。（六）總經(jīng)理審批1.對于重大合同或涉及公司重要權(quán)益的合同，需提交總經(jīng)理審批。2.總經(jīng)理根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和利益，對合同進(jìn)行最終審批決策。（七）簽訂蓋章1.經(jīng)各級審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人簽訂正式合同。2.合同簽訂后，按照公司印章管理規(guī)定進(jìn)行蓋章。三、合同審批內(nèi)容（一）合同主體資格審查1.審查對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等，確保其具備合法經(jīng)營資格。2.核實(shí)對方當(dāng)事人是否具有良好的商業(yè)信譽(yù)和履約能力。（二）合同條款審查1.合同標(biāo)的：明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等，確保標(biāo)的清晰明確。2.價(jià)格條款：審查價(jià)格是否合理，是否符合市場行情，付款方式、結(jié)算周期是否明確。3.履行期限、地點(diǎn)和方式：明確合同履行的時(shí)間、地點(diǎn)和具體方式，確保雙方權(quán)利義務(wù)明確。4.違約責(zé)任：明確雙方的違約責(zé)任，確保對違約行為有明確的約束和賠償規(guī)定。5.爭議解決方式：約定爭議解決的方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟，確保爭議能夠得到妥善解決。（三）法律合規(guī)審查1.審查合同條款是否符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免出現(xiàn)違法違規(guī)條款。2.關(guān)注合同中的知識產(chǎn)權(quán)、保密條款等，確保公司權(quán)益得到保護(hù)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評估審查1.對合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的防控措施，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。四、各部門職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂及履行跟蹤等工作。2.對合同內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，確保合同符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。3.配合其他部門進(jìn)行合同審查工作，根據(jù)審查意見及時(shí)修改完善合同。（二）法務(wù)部門1.在合同審批過程中提供法律專業(yè)意見，審查合同條款的合法性、合規(guī)性。2.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同糾紛，提供法律支持和解決方案。3.定期對公司合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估，提出防范建議。（三）財(cái)務(wù)部門1.審核合同中的財(cái)務(wù)條款，確保付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。2.對合同涉及的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)核算和監(jiān)督。（四）分管領(lǐng)導(dǎo)1.對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合同進(jìn)行審批，綜合考慮業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)等因素，做出決策。2.協(xié)調(diào)各部門之間在合同審批過程中的工作，確保合同審批流程順暢。（五）總經(jīng)理1.對重大合同或涉及公司重要權(quán)益的合同進(jìn)行最終審批。2.根據(jù)公司戰(zhàn)略和利益，對合同審批結(jié)果進(jìn)行決策。五、合同檔案管理（一）合同歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同原件及相關(guān)審批文件整理歸檔，交至公司檔案室統(tǒng)一保管。2.歸檔內(nèi)容包括合同文本、審批申請表、審查意見、授權(quán)委托書等相關(guān)資料。（二）檔案保管1.檔案室應(yīng)建立健全合同檔案管理制度，確保合同檔案的安全、完整。2.按照檔案管理要求，對合同檔案進(jìn)行分類、編號、存放，便于查詢和調(diào)閱。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱人員應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、損毀合同檔案。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對合同審批流程及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保合同審批制度的有效執(zhí)行。2.檢查內(nèi)容包括合同審批流程的合規(guī)性、各部門職責(zé)履行情況、合同履行情況等。（二）考核評價(jià)1.將合同審批工作納入各部門及人員的績效考核體系，對合同審批工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門