PAGE巡察組規(guī)范部門制度一、總則（一）目的為加強公司內(nèi)部管理，確保各項工作規(guī)范、高效運行，保障公司及員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，特制定本巡察組規(guī)范部門制度。（二）適用范圍本制度適用于公司巡察組全體成員，以及公司各部門與本制度執(zhí)行相關(guān)的工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部章程開展巡察工作。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，公正、公平地對待被巡察對象，確保巡察結(jié)果真實、準確。3.全面覆蓋原則：對公司各部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行全面巡察，不留死角。4.突出重點原則：聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域、重要崗位、重大事項，提高巡察工作的針對性和實效性。二、巡察組職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.制定巡察工作計劃和方案，明確巡察目標、內(nèi)容、方式和時間安排。2.對公司各部門貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的情況進行監(jiān)督檢查。3.檢查公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)收支等方面存在的問題，提出改進建議。4.受理對公司內(nèi)部違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，進行調(diào)查核實。5.定期向公司管理層匯報巡察工作情況，提交巡察報告。6.跟蹤督促被巡察部門對巡察發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。（二）權(quán)限1.查閱、復(fù)制被巡察部門的文件、資料、財務(wù)賬目等相關(guān)材料。2.要求被巡察部門負責(zé)人及相關(guān)人員就巡察事項作出解釋和說明。3.對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，有權(quán)責(zé)令相關(guān)人員停止違法違規(guī)行為，并采取臨時制止措施。4.根據(jù)巡察結(jié)果，提出對相關(guān)責(zé)任人的處理建議。三、巡察工作流程（一）巡察準備1.組建巡察組：根據(jù)巡察任務(wù)，選拔政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、工作經(jīng)驗豐富的人員組成巡察組，并明確分工。2.收集資料：收集被巡察部門的基本情況、工作職責(zé)、相關(guān)政策法規(guī)等資料，了解其業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制情況。3.制定方案：結(jié)合收集到的資料，制定詳細的巡察工作方案，明確巡察內(nèi)容、方法步驟、時間安排等。（二）巡察實施1.召開動員會：向被巡察部門通報巡察工作的目的、任務(wù)、方式和要求，動員其積極配合巡察工作。2.開展巡察：通過聽取匯報、個別談話、查閱資料、實地走訪、問卷調(diào)查等方式，對被巡察部門進行全面深入的了解。3.發(fā)現(xiàn)問題：認真梳理巡察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，進行分類整理，分析問題產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（三）巡察報告1.撰寫報告：巡察組根據(jù)巡察情況撰寫巡察報告，報告應(yīng)包括基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題分析、整改建議等內(nèi)容。2.征求意見：巡察報告初稿形成后，征求被巡察部門的意見，被巡察部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)反饋意見。3.修改完善：根據(jù)被巡察部門的反饋意見，對巡察報告進行修改完善，確保報告內(nèi)容準確、客觀、公正。（四）反饋整改1.反饋意見：向被巡察部門反饋巡察意見，明確指出存在的問題和整改要求，提出整改期限。2.制定方案：被巡察部門根據(jù)巡察反饋意見，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改時間節(jié)點。3.整改落實：被巡察部門按照整改方案認真組織整改，定期向巡察組報告整改情況。巡察組對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作取得實效。四、巡察內(nèi)容（一）黨的建設(shè)1.黨組織設(shè)置及運行情況，是否嚴格執(zhí)行黨的組織生活制度。2.黨員教育、管理和監(jiān)督情況，黨員發(fā)展程序是否規(guī)范。3.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況，是否存在違規(guī)違紀行為。（二）內(nèi)部管理1.部門職責(zé)履行情況，是否存在推諉扯皮、不作為等問題。2.工作流程是否科學(xué)合理，是否存在繁瑣、低效的環(huán)節(jié)。3.內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機制是否順暢，信息傳遞是否及時準確。（三）業(yè)務(wù)工作1.業(yè)務(wù)目標完成情況，是否達到預(yù)期效果。2.業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范，是否存在違規(guī)操作、弄虛作假等行為。3.業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況，是否積極探索新的業(yè)務(wù)模式和方法。（四）財務(wù)管理1.財務(wù)制度執(zhí)行情況，是否存在違反財經(jīng)紀律的問題。2.財務(wù)收支是否真實、合法、合規(guī)，是否存在賬外賬、小金庫等情況。3.預(yù)算編制、執(zhí)行和控制情況，是否嚴格按照預(yù)算安排支出。（五）風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對機制是否健全，是否有效防范各類風(fēng)險。2.重大決策、重要項目是否進行風(fēng)險評估，是否采取相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。3.對已發(fā)生的風(fēng)險事件，是否及時進行處理和總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。五、巡察工作紀律（一）遵守法律法規(guī)巡察組工作人員必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，依法依規(guī)開展巡察工作。（二）保守工作秘密巡察組工作人員要嚴格保守巡察工作中知悉的公司商業(yè)秘密、個人隱私等信息，不得泄露給無關(guān)人員。（三）廉潔自律巡察組工作人員要嚴格遵守廉潔自律的各項規(guī)定，不得接受被巡察部門的禮品、宴請、娛樂活動等，不得利用巡察工作謀取私利。（四）客觀公正巡察組工作人員要堅持客觀公正的原則，如實反映巡察情況，不得隱瞞、歪曲事實，不得故意夸大或縮小問題。（五）回避制度巡察組工作人員與被巡察部門存在利害關(guān)系或其他可能影響巡察公正的情形時，應(yīng)主動申請回避。六、被巡察部門配合義務(wù)（一）提供資料被巡察部門應(yīng)按照巡察組的要求，及時、準確地提供與巡察工作相關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目等材料。（二）配合談話被巡察部門應(yīng)積極配合巡察組開展個別談話工作，安排相關(guān)人員按時參加談話，并如實提供情況。（三）協(xié)助調(diào)查對巡察組提出的調(diào)查要求，被巡察部門應(yīng)予以協(xié)助，提供必要的支持和便利條件，不得拒絕、阻礙或干擾巡察工作。（四）落實整改被巡察部門應(yīng)高度重視巡察反饋意見，認真制定整改方案，積極組織整改落實，并按時向巡察組報告整改情況。七、整改監(jiān)督與問責(zé)（一）整改監(jiān)督1.建立整改臺賬：巡察組對被巡察部門的整改情況進行跟蹤檢查，建立整改臺賬，詳細記錄整改措施、責(zé)任人、整改時間節(jié)點及整改完成情況。2.定期檢查：巡察組定期對被巡察部門的整改情況進行檢查，通過查閱資料、實地查看、聽取匯報等方式，了解整改工作進展情況。3.專項督查：對整改難度較大、涉及面廣的問題，巡察組進行專項督查，督促被巡察部門加大整改力度，確保整改工作取得實效。（二）問責(zé)機制1.對整改不力的部門和個人，視情節(jié)輕重，按照公司相關(guān)規(guī)定進行問責(zé)。2.對拒不整改或整改后仍不符合要求的，嚴肅追究相關(guān)責(zé)任人