PAGE巡察巡檢制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強公司/組織的內(nèi)部管理，確保各項工作的規(guī)范運行，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風(fēng)險，特制定本巡察巡檢制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)各部門、各崗位及下屬分支機構(gòu)。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：對公司/組織的各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)進行全面巡察巡檢，不留死角。2.客觀公正原則：巡察巡檢人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映問題，不偏袒、不隱瞞。3.及時整改原則：對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時下達整改通知，明確整改責(zé)任人和整改期限，確保問題得到有效解決。4.持續(xù)改進原則：通過巡察巡檢不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善制度流程，促進公司/組織管理水平的持續(xù)提升。二、巡察巡檢機構(gòu)及人員（一）巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)為組長的巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)巡察巡檢工作，審議巡察巡檢計劃、報告及重大問題的處理意見。（二）巡察巡檢工作小組1.設(shè)立專門的巡察巡檢工作小組，成員由公司/組織內(nèi)部具有豐富經(jīng)驗、熟悉業(yè)務(wù)的人員組成。2.工作小組設(shè)組長一名，負責(zé)組織實施巡察巡檢工作，協(xié)調(diào)解決工作中的問題。3.根據(jù)需要，可臨時抽調(diào)相關(guān)專業(yè)人員參與特定項目的巡察巡檢工作。（三）巡察巡檢人員職責(zé)1.巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)巡察巡檢工作，確定巡察巡檢工作的總體目標和方向。審批巡察巡檢計劃、方案和報告。研究解決巡察巡檢工作中的重大問題。2.巡察巡檢工作小組組長職責(zé)制定巡察巡檢工作計劃和方案，組織實施巡察巡檢工作。協(xié)調(diào)巡察巡檢工作中的各項事宜，確保工作順利進行。審核巡察巡檢報告，提出整改意見和建議。3.巡察巡檢人員職責(zé)按照巡察巡檢計劃和方案，認真開展巡察巡檢工作，收集相關(guān)資料和證據(jù)?？陀^公正地記錄巡察巡檢情況，撰寫巡察巡檢報告。跟蹤督促整改落實情況，對整改效果進行評估。三、巡察巡檢計劃與方案（一）計劃制定1.每年年初，巡察巡檢工作小組應(yīng)根據(jù)公司/組織的戰(zhàn)略目標、年度工作計劃及實際情況，制定年度巡察巡檢計劃。2.年度巡察巡檢計劃應(yīng)明確巡察巡檢的對象、內(nèi)容、時間安排、人員分工等。（二）方案制定1.根據(jù)年度巡察巡檢計劃，針對不同的巡察巡檢對象和內(nèi)容，制定具體的巡察巡檢方案。2.巡察巡檢方案應(yīng)包括巡察巡檢的目的、范圍、方法、步驟、人員安排、時間進度等。3.在巡察巡檢方案中，應(yīng)明確各項巡察巡檢內(nèi)容的具體標準和要求，確保巡察巡檢工作的一致性和規(guī)范性。四、巡察巡檢內(nèi)容（一）財務(wù)與資產(chǎn)管理1.財務(wù)制度執(zhí)行情況：檢查財務(wù)收支是否符合國家財經(jīng)法規(guī)和公司/組織財務(wù)制度的規(guī)定，有無違規(guī)支出、截留收入等問題。2.預(yù)算管理：審查預(yù)算編制的合理性、準確性，預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，有無超預(yù)算支出等情況。3.資產(chǎn)管理：包括固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)的清查、登記、核算、處置等情況，是否存在資產(chǎn)流失、閑置浪費等問題。（二）業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部控制1.業(yè)務(wù)流程合規(guī)性：檢查各項業(yè)務(wù)流程是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司/組織內(nèi)部規(guī)定，有無流程漏洞和風(fēng)險點。2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況：評估內(nèi)部控制制度的健全性、有效性，是否存在內(nèi)部控制失效導(dǎo)致的風(fēng)險和問題。3.授權(quán)審批制度：審查授權(quán)審批的范圍、權(quán)限、程序是否明確，有無越權(quán)審批、違規(guī)審批等情況。（三）人力資源管理1.人員招聘與錄用：檢查招聘程序是否規(guī)范，有無違規(guī)操作、裙帶關(guān)系等問題。2.績效考核：審查績效考核制度的執(zhí)行情況，考核結(jié)果是否公平公正，是否與薪酬、晉升等掛鉤。3.培訓(xùn)與發(fā)展：評估員工培訓(xùn)計劃的制定和實施情況，員工職業(yè)發(fā)展通道是否暢通。（四）行政管理1.辦公秩序：檢查辦公區(qū)域的環(huán)境衛(wèi)生、安全保衛(wèi)、設(shè)備設(shè)施等情況，是否存在安全隱患和管理漏洞。2.文件管理：審查文件的收發(fā)、歸檔、保管等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，有無文件丟失、泄密等情況。3.會議管理：檢查會議組織、記錄、紀要等情況，會議決策的執(zhí)行情況。（五）風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估：對公司/組織面臨的內(nèi)外部風(fēng)險進行識別和評估，確定風(fēng)險等級和應(yīng)對措施。2.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。五、巡察巡檢方法與程序（一）方法1.文檔審查：查閱相關(guān)文件、記錄、報表、合同等資料，檢查其完整性、準確性和合規(guī)性。2.實地檢查：對辦公場所、業(yè)務(wù)現(xiàn)場、資產(chǎn)存放地等進行實地查看，核實實際情況。3.人員訪談：與相關(guān)人員進行面對面交流，了解工作情況、存在問題及意見建議。4.數(shù)據(jù)分析：對財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等進行分析，查找異常情況和潛在問題。（二）程序1.準備階段成立巡察巡檢工作小組，明確人員分工。收集與巡察巡檢對象相關(guān)的資料，了解基本情況。制定巡察巡檢方案，通知被巡察巡檢部門/單位。2.實施階段按照巡察巡檢方案，運用各種方法開展巡察巡檢工作。巡察巡檢人員應(yīng)認真記錄巡察巡檢情況，收集相關(guān)證據(jù)。對發(fā)現(xiàn)的問題進行初步分析和判斷，與被巡察巡檢部門/單位溝通核實。3.報告階段巡察巡檢工作結(jié)束后，工作小組應(yīng)撰寫巡察巡檢報告。巡察巡檢報告應(yīng)包括巡察巡檢的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。將巡察巡檢報告提交巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組審核。4.反饋與整改階段巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后，將巡察巡檢報告反饋給被巡察巡檢部門/單位。被巡察巡檢部門/單位應(yīng)根據(jù)巡察巡檢報告，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限。工作小組負責(zé)跟蹤督促整改落實情況，定期檢查整改效果。六、整改與跟蹤（一）整改要求1.被巡察巡檢部門/單位應(yīng)高度重視巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題，認真制定整改方案，積極組織整改。2.整改方案應(yīng)具有針對性和可操作性，明確整改目標、措施、責(zé)任人和時間節(jié)點。3.在整改過程中，要注重標本兼治，既要解決當前問題，又要建立長效機制，防止問題再次發(fā)生。（二）跟蹤機制1.建立整改跟蹤臺賬，對整改情況進行詳細記錄。2.工作小組定期對整改情況進行檢查，通過現(xiàn)場查看、查閱資料、聽取匯報等方式，了解整改工作進展情況。3.對整改不力的部門/單位，要進行通報批評，并責(zé)令限期整改到位。4.整改完成后，被巡察巡檢部門/單位應(yīng)提交整改報告，工作小組對整改效果進行評估驗收。七、結(jié)果運用（一）與績效考核掛鉤1.將巡察巡檢結(jié)果納入部門/單位及個人的績效考核體系，作為考核評價的重要依據(jù)。2.對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門/單位，在績效考核中予以扣分，并影響其評先評優(yōu)。（二）與干部任用掛鉤1.在干部選拔任用過程中，參考巡察巡檢結(jié)果，對存在問題較多、群眾反映較差的干部，實行一票否決。2.通過巡察巡檢發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀干部，為干部晉升提供參考依據(jù)。（三）促進制度完善1.根據(jù)巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修訂和完善相關(guān)制度流程，堵塞管理漏洞。2.對共性問題進行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，建立健全長效管理機制。八、附則（