基于主成分分析法的中日貿(mào)易便利化水平測(cè)度計(jì)算案例分析目錄TOC\o"1-3"\h\u25578基于主成分分析法的中日貿(mào)易便利化水平測(cè)度計(jì)算案例分析 117387一、貿(mào)易便利化測(cè)度體系構(gòu)建 115901（一）指標(biāo)體系確立 117371（二）貿(mào)易便利化水平測(cè)度 219669二、中日與其余RECP成員國(guó)貿(mào)易便利化水平比較分析 815803（一）貿(mào)易便利化水平總體排名 830780（二）各國(guó)各指標(biāo)得分情況 1020240（三）比較分析 13一、貿(mào)易便利化測(cè)度體系構(gòu)建（一）指標(biāo)體系確立當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)于貿(mào)易便利化的測(cè)度方面，主要有以下幾大指標(biāo)體系。JohnS.Wilson和CatherineL.Mann構(gòu)建的指標(biāo)體系中，七大一級(jí)指標(biāo)體系為港口環(huán)境、海關(guān)環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)化的兼容性、生產(chǎn)要素環(huán)節(jié)、網(wǎng)絡(luò)商務(wù)環(huán)境、行政管理環(huán)境組成來(lái)對(duì)亞太地區(qū)各個(gè)國(guó)家的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)度。TsunehiroOtsuki、JohnS.Wilson和CatherineL.Mann構(gòu)建的指標(biāo)體系中，只有四大一級(jí)指標(biāo)指標(biāo)，為港口環(huán)境、關(guān)稅環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)環(huán)境。本文借鑒過(guò)往學(xué)者經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建的貿(mào)易便利化測(cè)度指標(biāo)體系以制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)環(huán)境、金融市場(chǎng)為四大一級(jí)指標(biāo)，這里值得一提的是，在《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》于2018年對(duì)報(bào)告的所有指標(biāo)進(jìn)行了重新修訂和更改，過(guò)往文獻(xiàn)常用的二級(jí)指標(biāo)中諸多已無(wú)法用數(shù)據(jù)體現(xiàn)如政策透明度、新技術(shù)的可獲得性、新技術(shù)的適應(yīng)性、金融滿(mǎn)足性和金融承受能力等，因此本文根據(jù)過(guò)往文獻(xiàn)、當(dāng)今背景分析和指標(biāo)所指內(nèi)容分析，從《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2019》中選取了司法獨(dú)立等15個(gè)二級(jí)指標(biāo)，對(duì)貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)度，具體指標(biāo)體系如下表所示。表5-1貿(mào)易便利化測(cè)度指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)分?jǐn)?shù)范圍分?jǐn)?shù)說(shuō)明制度環(huán)境司法獨(dú)立1-100100最好政府監(jiān)管負(fù)擔(dān)1-100100最好法律框架下解決爭(zhēng)端效率1-100100最好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1-100100最好政府確保政策穩(wěn)定1-100100最好基礎(chǔ)設(shè)施道路質(zhì)量1-100100最好鐵路質(zhì)量1-100100最好空運(yùn)質(zhì)量1-100100最好海港質(zhì)量1-100100最好海關(guān)環(huán)境非關(guān)稅壁壘1-100100最好關(guān)稅復(fù)雜性1-100100最好清關(guān)效率1-100100最好金融市場(chǎng)稅收和補(bǔ)貼對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲1-100100最好中小企業(yè)融資1-100100最好風(fēng)險(xiǎn)資本可用性1-100100最好 本文將中國(guó)和日本、剩余可以在《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2019》中查到數(shù)據(jù)的12個(gè)RECP成員國(guó)、美國(guó)、荷蘭和英國(guó)共17個(gè)國(guó)家在上述4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15個(gè)二級(jí)指標(biāo)的相關(guān)分?jǐn)?shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理，運(yùn)用主成分分析法，計(jì)算得出貿(mào)易便利化水平分?jǐn)?shù)，橫向比較中日與其他成員國(guó)在貿(mào)易便利化水平建設(shè)上的優(yōu)劣。 在測(cè)度時(shí)加入美國(guó)、荷蘭和英國(guó)原因是美國(guó)為世界第一大經(jīng)濟(jì)體、荷蘭為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)高發(fā)達(dá)國(guó)家、英國(guó)為過(guò)去的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，這三個(gè)國(guó)家在貿(mào)易便利化水平上的建設(shè)也可在如何建設(shè)中日貿(mào)易便利化上被借鑒；并且主成分分析法要求變量數(shù)多于指標(biāo)數(shù)，而指標(biāo)過(guò)少顯得分析沒(méi)有普遍性，RECP成員國(guó)又只有14個(gè)，因此加入這三個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)為貿(mào)易便利化水平建設(shè)也可提供有益對(duì)比。（二）貿(mào)易便利化水平測(cè)度 本文使用SPSS軟件，對(duì)貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)度。步驟依次為：相關(guān)性檢驗(yàn)、KMO和Bartlett的檢驗(yàn)、主成分貢獻(xiàn)結(jié)果、碎石圖結(jié)果、主成分載荷表及正交旋轉(zhuǎn)后的結(jié)果、主成分得分系數(shù)、貿(mào)易便利化水平得分計(jì)算。1.相關(guān)性檢驗(yàn) 計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣，來(lái)初步判定每個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)性，相關(guān)矩陣表由于表格過(guò)大，截圖如下圖5-1所示：圖5-1貿(mào)易便利化測(cè)度指標(biāo)體系相關(guān)矩陣表 由上表可以看出部分的指標(biāo)之間，相關(guān)系數(shù)很大，因此指標(biāo)之間存在信息重疊，需要用主成分分析法來(lái)簡(jiǎn)化分析。2.KMO和Bartlett的檢驗(yàn)表5-2KMO和Bartlett檢驗(yàn)KMO和Bartlett的檢驗(yàn)取樣足夠度的Kaiser-Meyer-Olkin度量。0.524Bartlett的球形度檢驗(yàn)近似卡方323.521df105Sig.0.000 由上表可知，KMO值為0.524，超過(guò)0.5，Bartlett的球形度檢驗(yàn)結(jié)果相伴概率為0.000，小于0.05，因此認(rèn)為較適合作主成分分析。3.主成分貢獻(xiàn)率與碎石圖表5-3成分特征值與累計(jì)貢獻(xiàn)率結(jié)果表初始特征值提取平方和載入成份合計(jì)方差的%累積%合計(jì)方差的%累積%合計(jì)110.79771.98271.98210.79771.98271.9828.08421.4389.58681.5671.4389.58681.5674.15130.9226.14987.71740.523.4791.18650.3332.22193.40760.2571.7195.11870.2061.37596.49380.1851.23297.72590.161.06798.791100.0780.5299.312110.0490.32799.639120.0380.25499.893130.0110.07299.965140.0050.03199.997150.0010.003100圖5-2碎石圖 判定一個(gè)成分是否是主成分的重要判定因素就是特征根，特征根大于1，則應(yīng)該提取該主成分，說(shuō)明該主成分的影響力大于基本變量。由上表得出應(yīng)提取兩個(gè)主成分，第一主成分的方差占比達(dá)到了71.982%，而第二主成分的方差貢獻(xiàn)率為9.586%，兩個(gè)主成分累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到81.567%，因此認(rèn)為能夠較好反應(yīng)總體情況和全部信息，并且從碎石圖來(lái)看折點(diǎn)也相當(dāng)明顯，結(jié)果亦是如此。4.主成分載荷表及正交旋轉(zhuǎn)和主成分得分系數(shù)表表5-4主成分載荷表12司法獨(dú)立0.8760.109政府監(jiān)管負(fù)擔(dān)0.7790.28法律框架下解決爭(zhēng)端效率0.9450.132知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)0.9380.138政府確保政策穩(wěn)定0.9110.272道路質(zhì)量0.811-0.284鐵路質(zhì)量0.864-0.368空運(yùn)質(zhì)量0.76-0.419海港質(zhì)量0.882-0.26非關(guān)稅壁壘0.8230.381關(guān)稅復(fù)雜性-0.3430.702邊境清關(guān)效率0.873-0.213稅收和補(bǔ)貼對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲0.9150.291中小型企業(yè)融資0.9430.082風(fēng)險(xiǎn)資本可用性0.8820.056表5-5正交旋轉(zhuǎn)后的主成分載荷表12司法獨(dú)立0.7970.38政府監(jiān)管負(fù)擔(dān)0.8070.184法律框架下解決爭(zhēng)端效率0.8680.397知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)0.8640.389政府確保政策穩(wěn)定0.9150.261道路質(zhì)量0.530.676鐵路質(zhì)量0.530.775空運(yùn)質(zhì)量0.4150.762海港質(zhì)量0.6030.694非關(guān)稅壁壘0.8980.122關(guān)稅復(fù)雜性0.089-0.776邊境清關(guān)效率0.6210.65稅收和補(bǔ)貼對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲0.9280.247中小型企業(yè)融資0.8390.439風(fēng)險(xiǎn)資本可用性0.7740.427表5-6主成分得分系數(shù)表12司法獨(dú)立0.109-0.02政府監(jiān)管負(fù)擔(dān)0.166-0.125法律框架下解決爭(zhēng)端效率0.123-0.03知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)0.125-0.034政府確保政策穩(wěn)定0.173-0.114道路質(zhì)量-0.0430.207鐵路質(zhì)量-0.070.259空運(yùn)質(zhì)量-0.0980.284海港質(zhì)量-0.0290.196非關(guān)稅壁壘0.207-0.182關(guān)稅復(fù)雜性0.236-0.428邊境清關(guān)效率-0.0120.168稅收和補(bǔ)貼對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲0.18-0.125中小型企業(yè)融資0.104-0.001風(fēng)險(xiǎn)資本可用性0.090.011對(duì)于主成分載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)主要是為了讓讓本不突出的典型變量向0和1靠攏后更利于觀察出典型表量并對(duì)其做出解釋分析。而主成分得分系數(shù)的求法是將各自主成分載荷向量與其相對(duì)應(yīng)的特征值的算術(shù)平方根相除得來(lái)?？梢栽赟PSS中通TransformComputevariable命令完成，處理后得到各自主成分的系數(shù)。由表5-5得出在第一主成分中，司法獨(dú)立、政府監(jiān)管負(fù)擔(dān)、法律框架下解決爭(zhēng)端效率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府確保政策穩(wěn)定、非關(guān)稅壁壘、稅收和補(bǔ)貼對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲、中小型企業(yè)融資和風(fēng)險(xiǎn)資本可用性這些指標(biāo)載荷較高，因此第一主成分基本反映的是制度環(huán)境、海關(guān)環(huán)境和金融市場(chǎng)這三大一級(jí)指標(biāo)方面的信息。以此類(lèi)推在第二主成分中，道路質(zhì)量、鐵路質(zhì)量、空運(yùn)質(zhì)量和海港質(zhì)量載荷較大，所以第二主成分基本反映的是基礎(chǔ)設(shè)施這一一級(jí)指標(biāo)方面的信息。5.主成分得分方程 主成分1得分：F1=0.109X1+0.166X2+0.123X3+0.125X4+0.173X5-0.043X6-0.07X7-0.098X8-0.029X9+0.207X10+0.236X11-0.012X12+0.18X13+0.104X14+0.09X15主成分2得分：F2=-0.02X1-0.125X2-0.03X3-0.034X4-0.114X5+0.207X6+0.259X7+0.284X8+0.196X9-0.182X10-0.428X11+0.168X12-0.125X13-0.001X14+0.011X15 最后貿(mào)易便利化水平測(cè)度得分計(jì)算公式由各主成分組成：F=71.982/81.567F1+9.586/81.567F2貿(mào)易便利化水平得分如下表所示表5-7兩大主成分與貿(mào)易便利化水平得分F1F2F中國(guó)74.56676.285766.543日本74.282534.736169.636韓國(guó)57.433333.815454.658澳大利亞83.2872-2.498273.206新西蘭92.4843-9.01380.557老撾72.708-28.534360.811柬埔寨63.1316-22.391753.081泰國(guó)59.196610.956653.528越南60.8078-2.22953.400馬來(lái)西亞81.911810.208673.486新加坡103.32215.054891.775文萊74.2087-21.603762.949菲律賓65.2402-13.804455.951印尼73.1604-6.542863.794美國(guó)77.884529.772672.231荷蘭76.467838.928172.057英國(guó)68.059936.306164.329二、中日與其余RECP成員國(guó)貿(mào)易便利化水平比較分析（一）貿(mào)易便利化水平總體排名經(jīng)過(guò)主成分分析法后，將各個(gè)國(guó)家的得分排序后，最后17國(guó)的貿(mào)易便利化水平排名如下表所示：表5-8貿(mào)易便利化水平得分排名國(guó)家貿(mào)易便利化得分排名新加坡91.7751新西蘭80.5572馬來(lái)西亞73.4863澳大利亞73.2064美國(guó)72.2315荷蘭72.0576日本69.6367中國(guó)66.5438英國(guó)64.3299印尼63.79410韓國(guó)62.94911泰國(guó)60.81112菲律賓55.95113老撾54.65814文萊53.52815越南53.40016柬埔寨53.08117根據(jù)上表對(duì)貿(mào)易便利化水平分為四個(gè)等級(jí)，第一等級(jí)為非常便利的國(guó)家，只有新加坡；第二等級(jí)為較為便利的國(guó)家，有新西蘭、馬來(lái)西亞、澳大利亞、美國(guó)和荷蘭；第三等級(jí)為一般便利的國(guó)家，有日本、中國(guó)、英國(guó)、印度尼西亞、韓國(guó)和泰國(guó)；第四等級(jí)為不便利的國(guó)家，有老撾、文萊、越南和柬埔寨。（二）各國(guó)各指標(biāo)得分情況 根據(jù)得分系數(shù)矩陣，計(jì)算出每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的得分系數(shù)，例如司法獨(dú)立的得分系數(shù)即為0.109*71.982/81.506-0.02*9.568/81.506，從而計(jì)算出每個(gè)國(guó)家在二級(jí)指標(biāo)的得分情況如下：1.制度環(huán)境表5-9制度環(huán)境各指標(biāo)各國(guó)得分情況國(guó)家制度環(huán)境司法獨(dú)立政府監(jiān)管負(fù)擔(dān)法律框架下解決爭(zhēng)端效率知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政府確保政策穩(wěn)定總得分中國(guó)5.4627.4215.4516.1988.10632.637日本8.1176.6047.2478.8249.69440.486韓國(guó)4.5804.9565.5876.3686.56028.051澳大利亞7.7805.2466.2808.3578.56636.228新西蘭8.3716.8417.4788.5809.05340.322老撾4.7025.7735.4825.2526.50427.713柬埔寨2.6845.6283.5504.3486.17022.380泰國(guó)4.6646.0375.6194.8166.58827.724越南3.8385.2464.5164.7217.00625.326馬來(lái)西亞6.4478.7927.2477.78210.05640.324新加坡7.2639.8079.0959.49412.41048.069文萊4.5805.1275.2415.8907.92528.762菲律賓3.0224.3763.5186.1885.78022.884印尼4.8996.6965.3676.3058.39831.664美國(guó)6.6077.6057.4788.32510.01440.028荷蘭8.1927.4607.9509.03710.90543.546英國(guó)6.5227.3297.1528.0278.37137.4002.基礎(chǔ)環(huán)境表5-10基礎(chǔ)設(shè)施各指標(biāo)各國(guó)得分情況國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施道路質(zhì)量鐵路質(zhì)量空運(yùn)質(zhì)量海港質(zhì)量總得分中國(guó)1.0591.8494.2660.2037.377日本1.1083.0094.9560.2059.278韓國(guó)1.1672.8394.6210.2238.851澳大利亞1.0901.7864.5840.1217.582新西蘭0.9451.5333.6170.1686.262老撾0.6530.4642.2630.0873.467柬埔寨0.7130.3572.6190.0653.754泰國(guó)0.9310.9504.4140.1326.426越南0.7051.3573.6070.1215.790馬來(lái)西亞0.7662.1194.3450.2187.447新加坡1.2392.8214.8020.2449.106文萊0.9040.4732.5600.1344.071菲律賓0.6570.7213.5800.1145.073印尼0.7661.0594.3880.1336.346美國(guó)1.1892.1694.7700.2218.348荷蘭1.2242.7964.4360.2428.697英國(guó)1.0622.4324.5740.2118.2783.海關(guān)環(huán)境表5-11海關(guān)環(huán)境各指標(biāo)各國(guó)得分情況國(guó)家海關(guān)環(huán)境非關(guān)稅壁壘關(guān)稅復(fù)雜性邊境清關(guān)效率總得分中國(guó)9.37114.0920.52223.985日本10.0978.2150.68418.996韓國(guó)9.08110.6000.55020.231澳大利亞11.48415.4350.65627.575新西蘭12.01613.9340.61926.570老撾8.90313.9500.36923.222柬埔寨9.12911.9430.31321.385泰國(guó)9.1788.2940.49017.962越南7.87111.9590.44720.277馬來(lái)西亞11.1139.0210.43520.568新加坡13.48415.6400.66129.785文萊8.22614.2180.37122.816菲律賓9.66112.7650.35022.776印尼8.92012.3070.38221.609美國(guó)10.5166.9990.63518.150荷蘭11.5324.9920.66717.192英國(guó)10.6784.9920.63416.3044.金融市場(chǎng)表5-12金融各指標(biāo)各國(guó)得分情況國(guó)家金融市場(chǎng)稅收和補(bǔ)貼對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲中小企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)資本可用性總得分中國(guó)7.4535.2434.60117.297日本8.9965.9404.49619.432韓國(guó)6.9345.0233.26915.226澳大利亞8.2465.3263.41416.986新西蘭9.5295.9764.42319.929老撾6.1134.3172.91413.344柬埔寨6.0554.0702.94613.071泰國(guó)6.8914.4642.91414.269越南6.5314.0063.05113.587馬來(lái)西亞9.1266.1144.80320.042新加坡11.5046.3985.12623.028文萊7.9154.5832.94615.444菲律賓7.4824.4363.44715.365印尼7.8285.3353.70516.868美國(guó)9.8466.8565.69922.401荷蘭9.6165.8484.55220.016英國(guó)8.4915.7384.67418.903（三）比較分析由表5-8至表5-12來(lái)看，就獨(dú)占第一梯隊(duì)的新加坡而言，作為世界轉(zhuǎn)運(yùn)核心是RECP成員國(guó)之中貿(mào)易便利化水平最高的，也已經(jīng)累計(jì)11年位居報(bào)告中141個(gè)國(guó)家貿(mào)易便利化水平之首，在四大一級(jí)指標(biāo)上有三大指標(biāo)都位于14國(guó)之首，這主要依賴(lài)于國(guó)家良好的地理位置，處于印度洋與太平洋交界位置，交通十分便利，另外也因?yàn)閲?guó)家良好的制度環(huán)境與海關(guān)環(huán)境，采用議會(huì)共和制而使得政府穩(wěn)定，還有許多優(yōu)惠性貿(mào)易政策等為國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)創(chuàng)造了良好的環(huán)境支撐，為貿(mào)易便利化水平提升的內(nèi)生動(dòng)力，并且新加坡在基礎(chǔ)設(shè)施包括道路、金融、通信等系統(tǒng)也相當(dāng)完善，為國(guó)家建設(shè)貿(mào)易便利化提供了外部保障。而對(duì)于第二梯的隊(duì)新西蘭、馬來(lái)西亞和澳大利亞來(lái)說(shuō)，其貿(mào)易便利化水平較高的原因也離不開(kāi)其地理位置，一個(gè)臨海國(guó)家和兩個(gè)島嶼國(guó)家，擁有得天獨(dú)厚的港口環(huán)境，可以大力發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在空運(yùn)與海港質(zhì)量上的分?jǐn)?shù)較高，由此使得海關(guān)環(huán)境也連帶提升，口岸的清關(guān)效率也跟著提高。對(duì)于第三梯隊(duì)的日本、中國(guó)、印度尼西亞、韓國(guó)和泰國(guó)而言各有各的優(yōu)勢(shì)，也有明顯的不足存在，對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資源和海關(guān)環(huán)境方面的優(yōu)勢(shì)使得其貿(mào)易便利化水平和建設(shè)有所提高，但是同樣在基礎(chǔ)設(shè)施中的運(yùn)營(yíng)管理和核心技術(shù)的掌握率不高、法治水平和法治效率不夠高也成為中國(guó)貿(mào)易便利化建設(shè)的阻礙；對(duì)于日本韓國(guó)來(lái)說(shuō)，都是屬于高收入國(guó)家，優(yōu)勢(shì)則是金融市場(chǎng)，并且兩國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施尤其是道路、鐵路建設(shè)上在全球都是領(lǐng)先水平，使得國(guó)內(nèi)貨物運(yùn)輸效率高、運(yùn)輸成本低，但是在海關(guān)環(huán)境上尤其是日本，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘嚴(yán)重，是貿(mào)易便利化