技術(shù)招標(biāo)及采購操作標(biāo)準(zhǔn)手冊前言本手冊旨在規(guī)范技術(shù)類項目招標(biāo)及采購全流程操作，保證采購活動公開、公平、公正、高效，防范采購風(fēng)險，保障采購質(zhì)量與資金效益。手冊依據(jù)《_________招標(biāo)投標(biāo)法》《_________采購法》及相關(guān)行業(yè)法規(guī)制定，適用于企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織的技術(shù)產(chǎn)品、服務(wù)或解決方案采購場景，涵蓋需求確認(rèn)、招標(biāo)實施、評標(biāo)定標(biāo)至合同履約各環(huán)節(jié)操作標(biāo)準(zhǔn)。一、手冊適用范圍與場景概述（一）適用范圍本手冊適用于采購預(yù)算達(dá)到法定招標(biāo)限額（如：單項或批量采購金額50萬元以上）的技術(shù)類項目，包括但不限于：硬件設(shè)備采購：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、智能終端等；軟件系統(tǒng)采購：定制化開發(fā)軟件、成熟商業(yè)軟件、平臺系統(tǒng)等；技術(shù)服務(wù)采購：技術(shù)咨詢、系統(tǒng)集成、運維服務(wù)、測試認(rèn)證等；技術(shù)解決方案采購：包含技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)于一體的綜合解決方案。（二）典型應(yīng)用場景新建項目采購：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目中，需采購新的IT基礎(chǔ)設(shè)施或業(yè)務(wù)系統(tǒng)；升級改造采購：現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)功能不足或功能落后，需升級擴容或更換；服務(wù)外包采購：將非核心技術(shù)服務(wù)（如數(shù)據(jù)中心運維、軟件開發(fā)）外包給專業(yè)供應(yīng)商；應(yīng)急采購：突發(fā)技術(shù)故障需緊急采購設(shè)備或服務(wù)，需簡化流程但保證合規(guī)性。二、技術(shù)招標(biāo)采購全流程操作指引（一）階段一：需求提出與確認(rèn)操作目標(biāo)：明確采購需求，形成標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)格與預(yù)算，避免需求模糊導(dǎo)致的采購偏差。操作步驟：需求部門發(fā)起申請需求部門（如IT部、業(yè)務(wù)部）填寫《技術(shù)需求確認(rèn)表》（見模板1），內(nèi)容包括：項目名稱、采購背景、技術(shù)參數(shù)（功能指標(biāo)、兼容性、接口要求等）、功能需求（軟件功能模塊、服務(wù)內(nèi)容等）、數(shù)量、交付時間、預(yù)算金額（含分項明細(xì)）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。需求部門負(fù)責(zé)人*對需求的必要性、合理性進行初審。采購部門與技術(shù)部門聯(lián)合審核采購部門審核預(yù)算合規(guī)性（是否超年度預(yù)算、資金來源是否落實）、采購方式適用性（是否達(dá)到招標(biāo)限額）；技術(shù)部門（或外部專家）審核技術(shù)參數(shù)的準(zhǔn)確性、可實現(xiàn)性，避免指定品牌或傾向性條款；聯(lián)合審核通過后，形成《技術(shù)需求確認(rèn)書》，由需求部門負(fù)責(zé)人、采購部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人*共同簽字確認(rèn)。需求公示與異議處理對涉及多部門需求的重大項目，可在內(nèi)部公示需求確認(rèn)書（3個工作日），收集相關(guān)部門意見；對異議內(nèi)容（如技術(shù)參數(shù)不合理、預(yù)算不足），由需求部門牽頭修改，重新確認(rèn)。（二）階段二：招標(biāo)文件編制與審批操作目標(biāo)：編制內(nèi)容完整、條款嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件，保證投標(biāo)響應(yīng)有效、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。操作步驟：組建招標(biāo)文件編制小組小組成員包括：采購部門負(fù)責(zé)人（組長）、技術(shù)專家（2-3名）、法務(wù)專員（1名）、需求部門代表（1名）；明確分工：技術(shù)專家負(fù)責(zé)技術(shù)條款編寫，采購負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)商務(wù)條款編寫，法務(wù)專員負(fù)責(zé)合規(guī)性審核。編制招標(biāo)文件內(nèi)容招標(biāo)文件應(yīng)包含以下核心部分（可根據(jù)項目調(diào)整）：招標(biāo)公告/投標(biāo)邀請書：項目名稱、采購內(nèi)容、投標(biāo)人資格要求、招標(biāo)文件獲取方式、投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間地點等；投標(biāo)人須知：采購流程、投標(biāo)文件格式要求、保證金繳納規(guī)定、廢標(biāo)條款等；項目技術(shù)要求：詳細(xì)技術(shù)參數(shù)、功能指標(biāo)、測試方法、驗收標(biāo)準(zhǔn)（需符合國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；商務(wù)條款：報價要求（分項報價、總價報價）、付款方式（預(yù)付款、進度款、驗收款比例）、交付周期、質(zhì)保期、違約責(zé)任等；評標(biāo)辦法：明確評標(biāo)方法（綜合評分法/最低評標(biāo)價法）、評分標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)分、商務(wù)分、價格分權(quán)重及具體細(xì)則，如技術(shù)分占比40%、價格分占比30%）；合同主要條款：雙方權(quán)利義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、爭議解決方式等。招標(biāo)文件審批與發(fā)布編制完成后，由法務(wù)專員審核合規(guī)性，采購部門負(fù)責(zé)人審核內(nèi)容完整性，需求部門負(fù)責(zé)人審核技術(shù)準(zhǔn)確性，最終報分管領(lǐng)導(dǎo)審批；審批通過后，通過指定媒介（如采購網(wǎng)、企業(yè)采購平臺）發(fā)布招標(biāo)公告，公告期不少于5個工作日；潛在投標(biāo)人提出疑問的，應(yīng)在3個工作日內(nèi)以書面形式答復(fù)，答復(fù)內(nèi)容同時告知所有投標(biāo)人。（三）階段三：投標(biāo)文件接收與開標(biāo)準(zhǔn)備操作目標(biāo)：規(guī)范投標(biāo)文件接收流程，保證開標(biāo)過程公開透明，為后續(xù)評標(biāo)奠定基礎(chǔ)。操作步驟：投標(biāo)文件接收設(shè)立投標(biāo)接收截止時間（同開標(biāo)時間前30分鐘），指定專人（采購專員*）負(fù)責(zé)接收；核驗投標(biāo)人資格：檢查投標(biāo)文件密封情況（加蓋公章）、是否按時提交、投標(biāo)保證金繳納憑證（如適用）；填寫《投標(biāo)文件接收登記表》（見模板2），記錄投標(biāo)人名稱、投標(biāo)時間、文件密封狀態(tài)、保證金情況，由投標(biāo)人代表簽字確認(rèn)。開標(biāo)準(zhǔn)備組建開標(biāo)小組：由采購部門負(fù)責(zé)人（組長）、監(jiān)審部門代表（1名）、需求部門代表*（1名）組成；準(zhǔn)備開標(biāo)材料：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件接收登記表、唱標(biāo)單、簽到表、錄音錄像設(shè)備；布置開標(biāo)現(xiàn)場：提前30分鐘開啟，設(shè)置投標(biāo)人席位、監(jiān)督席、唱標(biāo)臺，保證設(shè)備正常運行。（四）階段四：開標(biāo)與評標(biāo)操作目標(biāo)：通過規(guī)范開標(biāo)和獨立評標(biāo)，選出符合需求且性價比最優(yōu)的中標(biāo)候選人。操作步驟：開標(biāo)程序按照招標(biāo)公告規(guī)定時間開始開標(biāo)，由采購部門負(fù)責(zé)人*主持；檢查投標(biāo)文件密封情況：當(dāng)眾拆封，若密封破損需說明原因并由投標(biāo)人代表確認(rèn)；唱標(biāo)：宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報價、項目工期等關(guān)鍵信息，填寫《開標(biāo)記錄表》（見模板3），由投標(biāo)人代表、開標(biāo)小組成員簽字確認(rèn)；宣布開標(biāo)結(jié)束，告知后續(xù)評標(biāo)安排。評標(biāo)委員會組建評標(biāo)委員會由5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)專家占比不少于2/3（需從省級以上專家?guī)祀S機抽取或外部聘請）；評標(biāo)成員包括：技術(shù)專家（3-4名）、經(jīng)濟專家（1名）、采購人代表*（1名，需為非需求部門人員）；評標(biāo)前，由監(jiān)審部門代表*組織評標(biāo)成員簽署《評標(biāo)保密承諾書》（見模板4），明保證密義務(wù)與回避原則。評標(biāo)過程初步評審：檢查投標(biāo)文件是否實質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)要求（如資格證明、技術(shù)參數(shù)符合性、報價唯一性），對未通過評審的標(biāo)書（如逾期投標(biāo)、技術(shù)參數(shù)負(fù)偏離）作廢標(biāo)處理，填寫《初步評審表》（見模板5）；詳細(xì)評審：評標(biāo)成員根據(jù)《評標(biāo)辦法》獨立打分，技術(shù)專家重點評審技術(shù)方案可行性、創(chuàng)新性、兼容性，經(jīng)濟專家評審報價合理性、成本構(gòu)成，采購人代表評審商務(wù)條款履約能力；匯總評審結(jié)果：統(tǒng)計各投標(biāo)人得分，形成《評標(biāo)報告》（見模板6），推薦1-3名中標(biāo)候選人（得分排序），說明推薦理由，評標(biāo)成員簽字確認(rèn)。（五）階段五：定標(biāo)與公示操作目標(biāo)：確定中標(biāo)人，履行公示程序，接受內(nèi)部監(jiān)督，保證定標(biāo)結(jié)果合規(guī)。操作步驟：定標(biāo)審批采購部門將《評標(biāo)報告》報采購決策委員會（或分管領(lǐng)導(dǎo)*）審批，定標(biāo)原則應(yīng)優(yōu)先選擇評標(biāo)得分最高的投標(biāo)人；若評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人存在異議（如業(yè)績造假、資質(zhì)不符），由采購部門組織核查，核實后取消其中標(biāo)資格，順延下一候選人。中標(biāo)結(jié)果公示在指定媒介公示中標(biāo)結(jié)果，公示期不少于3個工作日，公示內(nèi)容包括：項目名稱、中標(biāo)人名稱、中標(biāo)金額、評標(biāo)得分、主要中標(biāo)標(biāo)的；公示期內(nèi)收到質(zhì)疑的，由采購部門在3個工作日內(nèi)書面答復(fù)，質(zhì)疑答復(fù)需經(jīng)法務(wù)專員*審核；若發(fā)覺中標(biāo)人存在違法違規(guī)行為，立即暫停合同簽訂，重新組織招標(biāo)。（六）階段六：合同簽訂與履約驗收操作目標(biāo)：明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范履約過程，保證采購成果符合預(yù)期。操作步驟：合同談判與簽訂采購部門與中標(biāo)人就合同條款（如技術(shù)細(xì)節(jié)、交付時間、付款節(jié)點）進行談判，形成《合同談判記錄》（見模板7）；法務(wù)專員*審核合同文本，保證條款與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件一致，無法律風(fēng)險；審批通過后，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，合同份數(shù)按管理需求確定（至少采購部門、需求部門、財務(wù)部門各留存1份）。履約過程管理需求部門牽頭成立履約小組，監(jiān)督中標(biāo)人按合同約定交付（如設(shè)備到貨驗收、系統(tǒng)部署進度）；采購部門跟蹤合同付款節(jié)點，審核付款申請（附驗收報告、發(fā)票等憑證），按流程報財務(wù)部門支付。項目驗收驗收小組由需求部門、技術(shù)部門、采購部門、監(jiān)審部門共同組成，按《技術(shù)需求確認(rèn)書》《合同》約定的標(biāo)準(zhǔn)驗收；填寫《項目驗收報告》（見模板8），明確驗收結(jié)論（合格/不合格）、遺留問題及整改要求；驗收合格后，雙方簽署《驗收確認(rèn)單》，進入質(zhì)保期（質(zhì)保期內(nèi)中標(biāo)人需提供免費維修、升級服務(wù)）。三、常用操作模板與表格示例模板1：技術(shù)需求確認(rèn)表項目名稱需求部門采購背景預(yù)算金額（萬元）技術(shù)參數(shù)要求（如：CPU≥8核，內(nèi)存≥32GB，支持IPv6等）交付時間YYYY年MM月DD日功能需求（如：軟件需包含用戶管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計模塊等）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如：GB/T25000.51-2016）需求部門負(fù)責(zé)人*簽字：采購部門負(fù)責(zé)人*簽字：技術(shù)負(fù)責(zé)人*簽字：日期YYYY年MM月DD日模板2：投標(biāo)文件接收登記表投標(biāo)人名稱投標(biāo)文件密封情況（完好/破損）投標(biāo)時間投標(biāo)保證金金額（元）保證金到賬情況接收人投標(biāo)人代表簽字：日期：模板3：開標(biāo)記錄表項目名稱開標(biāo)時間YYYY年MM月DD日HH:MM序號投標(biāo)人名稱投標(biāo)報價（元）項目工期（天）12開標(biāo)小組成員簽字：監(jiān)審代表*：需求代表*：采購代表*：模板4：評標(biāo)保密承諾書本人作為項目評標(biāo)委員會成員，鄭重承諾：嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不泄露評標(biāo)過程、投標(biāo)文件內(nèi)容、評標(biāo)成員意見等涉密信息；不與投標(biāo)人私下接觸，不接受投標(biāo)人饋贈；獨立評審，客觀公正，不受任何單位或個人干預(yù)。承諾人（簽字）：*日期：YYYY年MM月DD日模板5：初步評審表投標(biāo)人名稱資格審查（合格/不合格）技術(shù)參數(shù)響應(yīng)性（正偏離/負(fù)偏離/無偏離）投標(biāo)報價唯一性（是/否）初步評審結(jié)論（通過/不通過）評審人簽字：日期：模板6：評標(biāo)報告（摘要）項目名稱評標(biāo)時間YYYY年MM月DD日評標(biāo)方法綜合評分法（技術(shù)40%、商務(wù)30%、價格30%）評標(biāo)委員會成員、、、、*序號投標(biāo)人名稱技術(shù)得分（40分）商務(wù)得分（30分）12評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)人簽字：日期：模板7：合同談判記錄談判項目談判內(nèi)容摘要達(dá)成一致意見未達(dá)成一致意見技術(shù)條款（如：系統(tǒng)響應(yīng)時間≤2秒）付款節(jié)點（如：預(yù)付款30%，驗收后60%）談判雙方簽字：采購方*：中標(biāo)方*：日期：模板8：項目驗收報告項目名稱驗收日期YYYY年MM月DD日驗收小組成員需求部門、技術(shù)部門、采購部門、監(jiān)審部門驗收標(biāo)準(zhǔn)《技術(shù)需求確認(rèn)書》《合同》約定驗收內(nèi)容完成情況（合格/不合格）備注設(shè)備到貨數(shù)量、型號符合軟件功能模塊功能實現(xiàn)技術(shù)文檔提交完整驗收結(jié)論□合格□不合格（需說明整改內(nèi)容）驗收小組簽字：需求代表*：技術(shù)代表*：采購代表*：四、關(guān)鍵風(fēng)險控制與操作要點（一）需求階段風(fēng)險控制需求描述模糊：技術(shù)參數(shù)需量化（如“CPU≥16核”而非“高功能CPU”），避免傾向性條款（如“必須使用品牌”）；預(yù)算不合理：需開展市場調(diào)研（參考近3年類似項目采購價格），預(yù)算編制應(yīng)包含設(shè)備、運輸、安裝、培訓(xùn)等全成本。（二）招標(biāo)文件編制風(fēng)險控制條款不嚴(yán)謹(jǐn)：廢標(biāo)條款需明確（如“投標(biāo)保證金未到賬視為無效投標(biāo)”），避免使用“原則上”“盡量”等模糊表述；評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不公：評分標(biāo)準(zhǔn)需量化（如“技術(shù)方案創(chuàng)新性0-10分，每項創(chuàng)新加2分”），避免主觀臆斷。（三）開標(biāo)評標(biāo)風(fēng)險控制信息泄露：評標(biāo)過程需封閉進行，評標(biāo)成員不得攜帶通訊設(shè)備，評標(biāo)結(jié)果公示前不得對外泄露；評標(biāo)不公：評標(biāo)成員需獨立打分，不得相互協(xié)商，對投標(biāo)人的質(zhì)疑需書面記錄并存檔。（四）合同履約風(fēng)險控制履約延遲：合同中需明確逾期違約責(zé)任（如“每延遲1天，按合同金額0.5%支付違約金”），設(shè)置里程碑節(jié)