《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》測(cè)試競(jìng)賽考試練習(xí)題庫(kù)（附答案）單選題1.自查發(fā)現(xiàn)案件是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)什么途徑主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索的案件？A、外部審計(jì)B、監(jiān)管檢查C、內(nèi)部途徑如風(fēng)險(xiǎn)排查、業(yè)務(wù)檢查等D、輿情監(jiān)測(cè)參考答案：C2.重大案件的標(biāo)準(zhǔn)不包括以下哪項(xiàng)？A、涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元（含）以上B、風(fēng)險(xiǎn)敞口金額等值人民幣五千萬(wàn)元（含）以上，且占案發(fā)法人機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)百分之十（含）以上C、性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情等D、涉案金額等值人民幣一百萬(wàn)元以上參考答案：D3.以下哪項(xiàng)屬于案件風(fēng)險(xiǎn)事件？A、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用職務(wù)便利實(shí)施侵犯權(quán)益行為，金融機(jī)構(gòu)報(bào)案但尚未立案B、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員被立案調(diào)查，且確定其行為與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)C、案件已由法院判決D、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部違規(guī)事件參考答案：A4.外國(guó)銀行代表處適用本辦法嗎？A、適用B、不適用C、部分適用D、由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定參考答案：A5.涉案業(yè)務(wù)調(diào)查相關(guān)工作不包括以下哪項(xiàng)？A、對(duì)涉案人員經(jīng)辦業(yè)務(wù)進(jìn)行排查B、查清基本案情C、最大限度挽回?fù)p失D、直接逮捕涉案人員參考答案：D6.涉案人員先后在同一金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同機(jī)構(gòu)任職，辦案機(jī)關(guān)未明確任職機(jī)構(gòu)的，由什么機(jī)構(gòu)報(bào)送案件？A、第一家任職機(jī)構(gòu)B、最后任職機(jī)構(gòu)C、上級(jí)機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定參考答案：B7.涉案人員先后在同一金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同機(jī)構(gòu)任職，辦案機(jī)關(guān)通報(bào)信息明確任職機(jī)構(gòu)的，由什么機(jī)構(gòu)報(bào)送案件？A、任職機(jī)構(gòu)B、最后任職機(jī)構(gòu)C、第一家任職機(jī)構(gòu)D、上級(jí)機(jī)構(gòu)參考答案：A8.認(rèn)定為自查發(fā)現(xiàn)案件的，可以對(duì)案件責(zé)任人員做什么？A、加重問責(zé)B、適當(dāng)減輕問責(zé)C、不予問責(zé)D、移交司法參考答案：B9.派出機(jī)構(gòu)違反本辦法，造成重大不良后果的，追究誰(shuí)的責(zé)任？A、金融機(jī)構(gòu)B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)人員C、案件責(zé)任人員D、客戶參考答案：B10.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合參考什么？A、案件發(fā)生、處置以及自查發(fā)現(xiàn)案件等情況B、僅案件發(fā)生情況C、僅自查發(fā)現(xiàn)案件情況D、不參考案件情況參考答案：A11.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下哪些案件？A、各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件B、小額案件C、已結(jié)案件D、所有案件參考答案：A12.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注什么案件？A、所有案件B、各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件C、小額案件D、已結(jié)案件參考答案：B13.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在金融機(jī)構(gòu)報(bào)送審結(jié)報(bào)告后六個(gè)月內(nèi)完成什么？A、監(jiān)管審結(jié)B、案件調(diào)查C、行政處罰D、刑事判決參考答案：A14.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在金融機(jī)構(gòu)報(bào)送審結(jié)報(bào)告后六個(gè)月內(nèi)完成監(jiān)管審結(jié)，不能按期審結(jié)的，可以申請(qǐng)延期，每次延期時(shí)間不超過(guò)多少？A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月參考答案：B15.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在金融機(jī)構(gòu)報(bào)送審結(jié)報(bào)告后多少個(gè)月內(nèi)完成監(jiān)管審結(jié)？A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月參考答案：B16.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與什么機(jī)關(guān)的溝通對(duì)接？A、公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)B、稅務(wù)機(jī)關(guān)C、工商機(jī)關(guān)D、海關(guān)參考答案：A17.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)典型案件編發(fā)什么？A、案情通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示B、廣告C、新聞稿D、年度報(bào)告參考答案：A18.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)重大案件實(shí)施什么？A、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或者非現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)B、只實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)C、不督導(dǎo)D、委托第三方督導(dǎo)參考答案：A19.金融監(jiān)管總局各級(jí)派出機(jī)構(gòu)按照什么原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件管理工作？A、集中監(jiān)管B、屬地監(jiān)管C、垂直監(jiān)管D、混合監(jiān)管參考答案：B20.金融監(jiān)管總局負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)？A、直接處理所有案件B、指導(dǎo)、督促派出機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的案件管理工作C、只負(fù)責(zé)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件D、不負(fù)責(zé)案件管理參考答案：B21.金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機(jī)構(gòu)在案件處置中的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？A、指導(dǎo)、督促金融機(jī)構(gòu)開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查B、直接進(jìn)行刑事偵查C、對(duì)金融機(jī)構(gòu)和案件責(zé)任人員的違法違規(guī)行為依法采取監(jiān)管措施D、對(duì)案件是否屬于自查發(fā)現(xiàn)作出結(jié)論參考答案：B22.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮相關(guān)人員作案時(shí)的身份和業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)等因素，按照什么原則確定案件報(bào)送主體？A、形式重于實(shí)質(zhì)B、實(shí)質(zhì)重于形式C、就近原則D、上級(jí)指定參考答案：B23.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，不包括以下哪項(xiàng)？A、相關(guān)條線部門負(fù)責(zé)人B、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人C、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人D、客戶參考答案：D24.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定案件問責(zé)制度，并報(bào)送哪里？A、金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機(jī)構(gòu)B、公安機(jī)關(guān)C、法院D、上級(jí)機(jī)構(gòu)參考答案：A25.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)案件制定什么？A、整改方案B、營(yíng)銷計(jì)劃C、投資策略D、人員招聘計(jì)劃參考答案：A26.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后一年內(nèi)報(bào)送審結(jié)報(bào)告，不能按期報(bào)送的，可以申請(qǐng)延期，每次延期時(shí)間不超過(guò)多少？A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月參考答案：B27.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后六個(gè)月內(nèi)報(bào)送調(diào)查報(bào)告，不能按期報(bào)送的，可以申請(qǐng)延期，每次延期時(shí)間不超過(guò)多少？A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月參考答案：B28.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后多少年內(nèi)查清違法違規(guī)事實(shí)、完成案件追責(zé)問責(zé)？A、6個(gè)月B、1年C、2年D、3年參考答案：B29.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后多少個(gè)月內(nèi)報(bào)送調(diào)查報(bào)告？A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月參考答案：B30.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法的，由誰(shuí)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┬姓幜P？A、金融監(jiān)管總局或者屬地派出機(jī)構(gòu)B、公安機(jī)關(guān)C、法院D、上級(jí)機(jī)構(gòu)參考答案：A31.金融機(jī)構(gòu)涉嫌單位犯罪的，適用本辦法嗎？A、適用B、不適用C、部分適用D、由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定參考答案：A32.金融機(jī)構(gòu)涉嫌單位犯罪的，適用本辦法嗎？A、適用B、不適用C、部分適用D、由法院決定參考答案：A33.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)生多起案件，且案件之間無(wú)關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)如何報(bào)送？A、分別報(bào)送B、合并報(bào)送C、只報(bào)送一件D、由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定參考答案：A34.金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，調(diào)查組組長(zhǎng)由誰(shuí)擔(dān)任？A、法人總部負(fù)責(zé)人B、案發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人C、上級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參考答案：A35.金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，調(diào)查組組長(zhǎng)由誰(shuí)擔(dān)任？A、案發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人B、法人總部負(fù)責(zé)人C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人D、上級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參考答案：B36.金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件的，追責(zé)問責(zé)工作由誰(shuí)牽頭開展？A、案發(fā)機(jī)構(gòu)B、法人總部C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、上級(jí)機(jī)構(gòu)參考答案：B37.金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作負(fù)主體責(zé)任，不包括以下哪項(xiàng)職責(zé)？A、報(bào)送案件信息B、開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查C、對(duì)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定D、直接進(jìn)行刑事處罰參考答案：D38.金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)案件管理的什么責(zé)任？A、主體責(zé)任B、次要責(zé)任C、協(xié)調(diào)責(zé)任D、監(jiān)管責(zé)任參考答案：A39.金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守案件管理過(guò)程中獲悉的什么？A、國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私B、僅國(guó)家秘密C、僅商業(yè)秘密D、僅個(gè)人隱私參考答案：A40.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么規(guī)定對(duì)案件責(zé)任人員開展追責(zé)問責(zé)？A、國(guó)有企業(yè)管理人員處分相關(guān)規(guī)定B、刑法C、民法D、內(nèi)部規(guī)定參考答案：A41.發(fā)生重大案件的，金融機(jī)構(gòu)除對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)什么機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定？A、案發(fā)機(jī)構(gòu)的同級(jí)機(jī)構(gòu)B、上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)C、所有機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)參考答案：B42.對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件實(shí)施行政處罰時(shí)，可以依法對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和案件責(zé)任人員做什么？A、從重處罰B、從輕、減輕或者不予行政處罰C、不予處罰D、加倍處罰參考答案：B43.對(duì)于已撤銷的案件風(fēng)險(xiǎn)事件，如果相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和人員存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)如何？A、依法查處B、不予處理C、內(nèi)部處理D、移交司法參考答案：A44.對(duì)于已撤銷的案件，如果相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和人員存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)如何？A、依法查處B、不予處理C、僅內(nèi)部處理D、移交司法參考答案：A45.對(duì)于公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)依法撤案的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做什么？A、繼續(xù)調(diào)查B、及時(shí)撤銷案件C、報(bào)告上級(jí)D、不予處理參考答案：B46.對(duì)于單一案件涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何報(bào)送？A、由一家機(jī)構(gòu)代表報(bào)送B、分別報(bào)送C、不報(bào)送D、由監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)送參考答案：B47.對(duì)報(bào)送案件報(bào)告后兩年內(nèi)未審結(jié)的案件，金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取什么措施？A、關(guān)閉機(jī)構(gòu)B、監(jiān)管約談、責(zé)令限期整改等C、不予處理D、罰款參考答案：B48.單一案件涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何報(bào)送？A、分別報(bào)送B、由一家機(jī)構(gòu)代表報(bào)送C、不報(bào)送D、由監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)參考答案：A49.本辦法自什么時(shí)候起施行？A、發(fā)布之日B、印發(fā)之日起C、2023年1月1日D、未指定參考答案：B50.本辦法由誰(shuí)負(fù)責(zé)解釋？A、金融監(jiān)管總局B、派出機(jī)構(gòu)C、金融機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院參考答案：A51.本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)不包括以下哪項(xiàng)？A、金融控股公司B、政策性銀行C、證券公司D、信托公司參考答案：C52.本辦法所稱“從業(yè)人員”不包括以下哪項(xiàng)？A、簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員B、董（理）事會(huì)成員C、客戶D、簽訂代理合同的個(gè)人保險(xiǎn)代理人參考答案：C53.本辦法所稱“案件責(zé)任人員”不包括以下哪項(xiàng)？A、相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人B、對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理責(zé)任的人員C、客戶D、對(duì)案件發(fā)生負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員參考答案：C54.案件應(yīng)當(dāng)當(dāng)年報(bào)告、當(dāng)年統(tǒng)計(jì)，按照什么時(shí)間納入年度統(tǒng)計(jì)？A、案件發(fā)生時(shí)間B、案件發(fā)現(xiàn)時(shí)間C、監(jiān)管部門案件確認(rèn)時(shí)間D、案件結(jié)案時(shí)間參考答案：C55.案件業(yè)務(wù)涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么原則依法查處？A、屬地原則B、穿透原則C、協(xié)商原則D、輪流原則參考答案：B56.案件業(yè)務(wù)涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么原則依法查處？A、穿透原則B、屬地原則C、協(xié)商原則D、輪流原則參考答案：A57.案件是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，利用職務(wù)便利實(shí)施侵犯所在機(jī)構(gòu)或者客戶合法權(quán)益的行為，已由什么機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件？A、公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)B、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、法院D、檢察院參考答案：A58.案件管理工作堅(jiān)持的原則是？A、機(jī)構(gòu)為主、屬地監(jiān)管、分級(jí)負(fù)責(zé)、依法處置B、監(jiān)管為主、機(jī)構(gòu)配合、統(tǒng)一負(fù)責(zé)、依法處置C、機(jī)構(gòu)為主、集中監(jiān)管、分級(jí)負(fù)責(zé)、快速處置D、監(jiān)管為主、屬地負(fù)責(zé)、分級(jí)管理、依法處置參考答案：A59.案件管理工作不包括以下哪項(xiàng)？A、案件信息報(bào)送B、案件處置C、監(jiān)督管理D、刑事偵查參考答案：D60.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展核查，持續(xù)關(guān)注事件進(jìn)展，符合案件定義的應(yīng)當(dāng)做什么？A、報(bào)送案件報(bào)告B、撤銷事件C、等待D、不予處理參考答案：A61.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，符合案件定義的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做什么？A、撤銷事件B、報(bào)送案件報(bào)告C、等待監(jiān)管指示D、不予處理參考答案：B62.案件處置過(guò)程中，涉案金額等發(fā)生重大變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送什么？A、案件初報(bào)B、案件續(xù)報(bào)C、案件終報(bào)D、案件撤銷報(bào)告參考答案：B63.案發(fā)機(jī)構(gòu)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)于多少個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告？A、3個(gè)B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)參考答案：B64.《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》的制定依據(jù)不包括以下哪項(xiàng)法律？A、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》D、《中華人民共和國(guó)證券法》參考答案：D多選題1.自查發(fā)現(xiàn)案件是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)以下哪些內(nèi)部途徑主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索的案件？A、風(fēng)險(xiǎn)排查B、業(yè)務(wù)檢查C、內(nèi)審監(jiān)督D、外部審計(jì)參考答案：ABC2.重大案件的標(biāo)準(zhǔn)包括以下哪些？A、涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元（含）以上B、風(fēng)險(xiǎn)敞口金額等值人民幣五千萬(wàn)元（含）以上，且占案發(fā)法人機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)百分之十（含）以上C、性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情等D、涉案金額等值人民幣一百萬(wàn)元以上參考答案：ABC3.以下哪些是金融機(jī)構(gòu)案件整改的內(nèi)容？A、制定整改方案B、建立整改臺(tái)賬C、明確整改措施D、落實(shí)整改責(zé)任參考答案：ABCD4.以下哪些情形屬于案件風(fēng)險(xiǎn)事件？A、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用職務(wù)便利實(shí)施侵犯權(quán)益行為，金融機(jī)構(gòu)報(bào)案但尚未立案B、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員被立案調(diào)查，但無(wú)法確定其行為是否與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)C、案件已由法院判決D、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部違規(guī)事件未報(bào)案參考答案：AB5.以下哪些機(jī)構(gòu)適用《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》？A、商業(yè)銀行B、農(nóng)村信用合作社C、保險(xiǎn)公司D、證券公司參考答案：ABC6.涉案業(yè)務(wù)調(diào)查相關(guān)工作包括以下哪些？A、對(duì)涉案人員經(jīng)辦業(yè)務(wù)進(jìn)行排查B、查清基本案情C、最大限度挽回?fù)p失D、做好輿情管理參考答案：ABCD7.派出機(jī)構(gòu)違反本辦法，造成重大不良后果的，可以追究以下哪些責(zé)任？A、相關(guān)單位責(zé)任B、相關(guān)人員責(zé)任C、金融機(jī)構(gòu)責(zé)任D、客戶責(zé)任參考答案：AB8.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合參考以下哪些情況？A、案件發(fā)生情況B、案件處置情況C、自查發(fā)現(xiàn)案件情況D、員工數(shù)量參考答案：ABC9.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與以下哪些機(jī)關(guān)的溝通對(duì)接？A、公安B、司法C、監(jiān)察D、稅務(wù)參考答案：ABC10.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)典型案件編發(fā)什么？A、案情通報(bào)B、風(fēng)險(xiǎn)提示C、廣告D、新聞稿參考答案：AB11.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)重大案件實(shí)施什么督導(dǎo)？A、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)B、非現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)C、不督導(dǎo)D、委托督導(dǎo)參考答案：AB12.金融監(jiān)管總局負(fù)責(zé)以下哪些工作？A、指導(dǎo)、督促派出機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的案件管理工作B、直接監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)法人總部案件的管理工作C、案件管理相關(guān)監(jiān)管制度和信息化建設(shè)D、所有刑事案件的偵查參考答案：ABC13.金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機(jī)構(gòu)在案件處置中的職責(zé)包括以下哪些？A、指導(dǎo)、督促金融機(jī)構(gòu)開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查B、審核相關(guān)案件報(bào)告C、對(duì)金融機(jī)構(gòu)和案件責(zé)任人員的違法違規(guī)行為依法采取監(jiān)管措施D、對(duì)案件是否屬于自查發(fā)現(xiàn)作出結(jié)論參考答案：ABCD14.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究以下哪些人員的責(zé)任？A、案發(fā)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員B、上一級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)條線部門負(fù)責(zé)人C、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人D、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參考答案：ABCD15.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定案件問責(zé)制度，明確案件問責(zé)情形，并報(bào)送哪里？A、金融監(jiān)管總局案件管理部門B、屬地派出機(jī)構(gòu)C、上級(jí)機(jī)構(gòu)D、公安機(jī)關(guān)參考答案：AB16.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后一年內(nèi)完成什么？A、查清違法違規(guī)事實(shí)B、完成案件追責(zé)問責(zé)C、報(bào)送審結(jié)報(bào)告D、完成刑事判決參考答案：ABC17.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后六個(gè)月內(nèi)向哪里報(bào)送調(diào)查報(bào)告？A、金融監(jiān)管總局案件管理部門B、屬地派出機(jī)構(gòu)C、公安機(jī)關(guān)D、法院參考答案：AB18.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分級(jí)開展案件追責(zé)問責(zé)工作，以下哪些情況由法人總部牽頭開展？A、重大案件B、法人總部直接管理人員涉案C、分支機(jī)構(gòu)發(fā)生非重大案件D、所有案件參考答案：AB19.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法的，可以由誰(shuí)采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┬姓幜P？A、金融監(jiān)管總局B、屬地派出機(jī)構(gòu)C、公安機(jī)關(guān)D、法院參考答案：AB20.金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作的職責(zé)包括以下哪些？A、報(bào)送案件信息B、開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查C、對(duì)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定D、排查并彌補(bǔ)內(nèi)部管理漏洞參考答案：ABCD21.金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)案件管理的主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立與什么相適應(yīng)的案件管理體系？A、資產(chǎn)規(guī)模B、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度C、內(nèi)控管理要求D、員工數(shù)量參考答案：ABC22.金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守以下哪些秘密？A、國(guó)家秘密B、商業(yè)秘密C、個(gè)人隱私D、所有信息參考答案：ABC23.發(fā)生重大案件的，金融機(jī)構(gòu)除對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定？A、上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)條線部門負(fù)責(zé)人B、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人C、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人D、客戶參考答案：ABC24.對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件實(shí)施行政處罰時(shí)，可以考慮什么情節(jié)？A、自查發(fā)現(xiàn)情節(jié)B、從輕、減輕或者不予行政處罰C、從重處罰D、不予處罰參考答案：AB25.對(duì)報(bào)送案件報(bào)告后兩年內(nèi)未審結(jié)的案件，金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下哪些措施？A、監(jiān)管約談B、責(zé)令限期整改C、下發(fā)監(jiān)管意見書D、關(guān)閉機(jī)構(gòu)參考答案：ABC26.本辦法所稱“從業(yè)人員”包括以下哪些人員？A、簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員B、董（理）事會(huì)成員C、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)管理人員D、簽訂代理合同的個(gè)人保險(xiǎn)代理人參考答案：ABCD27.本辦法所稱“案件責(zé)任人員”包括以下哪些人員？A、相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人B、對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理責(zé)任的人員C、對(duì)案件發(fā)生負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員D、客戶參考答案：ABC28.案件管理工作堅(jiān)持的原則包括以下哪些？A、機(jī)構(gòu)為主B、屬地監(jiān)管C、分級(jí)負(fù)責(zé)D、依法處置參考答案：ABCD29.案件管理工作包括以下哪些內(nèi)容？A、案件信息報(bào)送B、案件處置C、監(jiān)督管理D、刑事審判參考答案：ABC30.案件處置過(guò)程中，以下哪些發(fā)生重大變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送案件續(xù)報(bào)？A、涉案金額B、涉案機(jī)構(gòu)C、涉案人員D、涉案罪名參考答案：ABCD31.案發(fā)機(jī)構(gòu)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)向哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告？A、屬地派出機(jī)構(gòu)B、法人總部C、公安機(jī)關(guān)D、法院參考答案：AB判斷題1.自查發(fā)現(xiàn)案件是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)外部審計(jì)等途徑發(fā)現(xiàn)的案件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B2.重大案件的標(biāo)準(zhǔn)包括涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元（含）以上。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A3.外國(guó)銀行代表處不適用本辦法。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B4.涉案業(yè)務(wù)調(diào)查包括對(duì)涉案人員經(jīng)辦業(yè)務(wù)進(jìn)行排查。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A5.涉案人員先后在同一金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同機(jī)構(gòu)任職，辦案機(jī)關(guān)未明確任職機(jī)構(gòu)的，由最后任職機(jī)構(gòu)報(bào)送案件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A6.認(rèn)定為自查發(fā)現(xiàn)案件的，可以適當(dāng)減輕案件責(zé)任人員的問責(zé)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A7.派出機(jī)構(gòu)違反本辦法，造成重大不良后果的，追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A8.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合參考案件發(fā)生、處置以及自查發(fā)現(xiàn)案件等情況。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A9.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A10.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在金融機(jī)構(gòu)報(bào)送審結(jié)報(bào)告后12個(gè)月內(nèi)完成監(jiān)管審結(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B11.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)的溝通對(duì)接。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A12.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)典型案件編發(fā)案情通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A13.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)重大案件實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或者非現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A14.金融監(jiān)管總局各級(jí)派出機(jī)構(gòu)按照集中監(jiān)管原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件管理工作。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B15.金融監(jiān)管總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促派出機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的案件管理工作。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A16.金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促案發(fā)機(jī)構(gòu)做好案件處置。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A17.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定案件問責(zé)制度。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A18.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)只追究案發(fā)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B19.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)案件制定整改方案。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A20.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后2年內(nèi)查清違法違規(guī)事實(shí)、完成案件追責(zé)問責(zé)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B21.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后12個(gè)月內(nèi)報(bào)送調(diào)查報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B22.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則確定案件報(bào)送主體。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A23.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法的，由金融監(jiān)管總局或者屬地派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A24.金融機(jī)構(gòu)涉嫌單位犯罪的，不適用本辦法。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B25.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)生多起案件，且案件之間無(wú)關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)合并報(bào)送。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，調(diào)查組組長(zhǎng)由法人總部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A27.金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件的，追責(zé)問責(zé)工作由案發(fā)機(jī)構(gòu)牽頭開展。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B28.金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作負(fù)主體責(zé)任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A29.金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用金融機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取所在機(jī)構(gòu)信用參與非法集資等非法金融活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件，按照案件管理，對(duì)嗎？A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A30.金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)案件管理的次要責(zé)任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B31.金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A32.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有企業(yè)管理人員處分相關(guān)規(guī)定開展追責(zé)問責(zé)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A33.發(fā)生重大案件的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A34.對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮自查發(fā)現(xiàn)情節(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A35.對(duì)于已撤銷的案件，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和人員存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法查處。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A36.對(duì)于公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)依法撤案的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷案件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A37.對(duì)報(bào)送案件報(bào)告后兩年內(nèi)未審結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A38.單一案件涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別報(bào)送案件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A39.本辦法自印發(fā)之日起施行，對(duì)嗎？A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A40.本辦法自發(fā)布之日起施行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B41.本辦法由金融監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A42.本辦法所稱“從業(yè)人員”包括簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A43.本辦法所稱“案件責(zé)任人員”包括對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督等責(zé)任的人員。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A44.案件應(yīng)當(dāng)當(dāng)年報(bào)告、當(dāng)年統(tǒng)計(jì)，按照案件發(fā)生時(shí)間納入年度統(tǒng)計(jì)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B45.案件業(yè)務(wù)涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則依法查處。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A46.案件是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，利用職務(wù)便利實(shí)施侵犯所在機(jī)構(gòu)或者客戶合法權(quán)益的行為，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A47.案件管理工作堅(jiān)持機(jī)構(gòu)為主、屬地監(jiān)管、分級(jí)負(fù)責(zé)、依法處置原則。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A48.案件管理工作包括案件信息報(bào)送、案件處置和監(jiān)督管理等。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A49.案件風(fēng)險(xiǎn)事件是指可能演化為案件，但尚未達(dá)到案件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)事件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A50.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，符合案件定義的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)送案件報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A51.案件處置過(guò)程中，涉案金額等發(fā)生重大變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送案件續(xù)報(bào)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A52.案發(fā)機(jī)構(gòu)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)于7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B填空題1.案件管理工作堅(jiān)持（）、（）、（）、（）原則。答：機(jī)構(gòu)為主、屬地監(jiān)管、分級(jí)負(fù)責(zé)、依法處置2.案發(fā)機(jī)構(gòu)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)于（）個(gè)工作日內(nèi)向?qū)俚嘏沙鰴C(jī)構(gòu)和法人總部報(bào)告。答：五3.案件處置過(guò)程中，涉案金額、涉案機(jī)構(gòu)、涉案人員以及涉案罪名等發(fā)生重大變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送（）。答：案件續(xù)報(bào)4.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告、續(xù)報(bào)報(bào)送要求與案件（）。答：一致5.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，符合案件定義的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)送（）。答：案件報(bào)告6.案件風(fēng)險(xiǎn)事件是指可能演化為案件，但尚未達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)事件。答：案件確認(rèn)7.案件是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，利用職務(wù)便利實(shí)施侵犯所在機(jī)構(gòu)或者客戶合法權(quán)益的行為，已由（）、（）、（）等機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件。答：公安、司法、監(jiān)察8.案件業(yè)務(wù)涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照（）原則依法查處。答：穿透9.案件應(yīng)當(dāng)當(dāng)年報(bào)告、當(dāng)年統(tǒng)計(jì)，按照（）時(shí)間納入年度統(tǒng)計(jì)。答：監(jiān)管部門案件確認(rèn)10.本辦法所稱“案件責(zé)任人員”包括對(duì)案件發(fā)生負(fù)有（）、（）、（）等責(zé)任的人員。答：管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督11.本辦法所稱“從業(yè)人員”包括簽訂（）的在崗人員。答：勞動(dòng)合同12.本辦法由（）負(fù)責(zé)解釋。答：金融監(jiān)管總局13.本辦法自（）起施行。答：印發(fā)之日14.單一案件涉及多家金融機(jī)構(gòu)的，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）報(bào)送案件。答：分別15.對(duì)報(bào)送案件報(bào)告后（）年內(nèi)未審結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。答：兩16.對(duì)于公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)依法撤案的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）案件。答：撤銷17.對(duì)于已撤銷的案件風(fēng)險(xiǎn)事件，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和人員存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（）。答：依法查處18.對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件實(shí)施行政處罰時(shí)，可以依法對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和案件責(zé)任人員從輕、（）或者不予行政處罰。答：減輕19.發(fā)生重大案件的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)（）機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。答：上一級(jí)20.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定對(duì)案件責(zé)任人員開展追責(zé)問責(zé)。答：國(guó)有企業(yè)管理人員處分21.金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守（）、（）和（）。答：國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私22.金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)案件管理的（）責(zé)任。答：主體23.金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人