會計師事務所審計師財務風險控制績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入周期考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分審計計劃與風險評估審計計劃完整性30%100%根據(jù)審計計劃的全面性、合理性和可執(zhí)行性進行評分，完整覆蓋所有審計領(lǐng)域得滿分。風險識別準確率90%根據(jù)風險評估報告中對財務風險的識別準確度進行評分，準確識別90%以上風險得滿分。審計風險識別數(shù)量5項根據(jù)審計過程中識別出的重大財務風險數(shù)量進行評分，識別5項以上重大風險得滿分。審計計劃調(diào)整合理性100%根據(jù)審計計劃調(diào)整的必要性和合理性進行評分，無不當調(diào)整得滿分。審計風險評估及時性100%根據(jù)風險評估報告提交的及時性進行評分，按時提交得滿分。審計執(zhí)行與控制測試審計程序執(zhí)行合規(guī)性35%100%根據(jù)審計程序執(zhí)行的完整性和合規(guī)性進行評分，完全符合審計準則得滿分。內(nèi)部控制測試有效性90%根據(jù)內(nèi)部控制測試結(jié)果的有效性進行評分，測試覆蓋90%以上關(guān)鍵控制點得滿分。審計證據(jù)充分性5項根據(jù)審計證據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量進行評分，提供5項以上充分且適當?shù)膶徲嬜C據(jù)得滿分。審計測試結(jié)果準確性95%根據(jù)審計測試結(jié)果與實際情況的符合度進行評分，準確率95%以上得滿分。審計執(zhí)行效率100%根據(jù)審計執(zhí)行進度和資源利用率進行評分，按計劃高效完成得滿分。風險識別與應對重大風險識別率20%95%根據(jù)審計過程中識別出的重大財務風險比例進行評分，識別率95%以上得滿分。風險應對措施有效性90%根據(jù)風險應對措施的實施效果進行評分，有效降低90%以上風險得滿分。審計建議合理性100%根據(jù)審計建議的可行性和合理性進行評分，提出合理建議得滿分。風險監(jiān)控有效性90%根據(jù)風險監(jiān)控措施的實施效果進行評分，監(jiān)控覆蓋90%以上關(guān)鍵風險點得滿分。風險報告質(zhì)量100%根據(jù)風險報告的完整性、準確性和清晰度進行評分，高質(zhì)量報告得滿分。溝通與協(xié)作客戶溝通效果15%100%根據(jù)與客戶的溝通頻率、效果和滿意度進行評分，有效溝通得滿分。團隊協(xié)作能力90%根據(jù)團隊協(xié)作的貢獻度進行評分，積極參與團隊協(xié)作得滿分。內(nèi)部溝通效率100%根據(jù)內(nèi)部溝通的及時性和有效性進行評分，高效溝通得滿分。審計意見采納率90%根據(jù)審計意見被客戶采納的比例進行評分，采納率90%以上得滿分。項目協(xié)調(diào)能力100%根據(jù)項目協(xié)調(diào)的順暢性和效果進行評分，有效協(xié)調(diào)得滿分。本考核表用于評估會計師事務所審計師在財務風險控制方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)審計師的實際工作表現(xiàn)，對照各維度和指標進行評分。權(quán)重分配如下：審計計劃與風險評估占30%，審計執(zhí)行與控制測試占35%，風險識別與應對占20%，溝通與協(xié)作占15%。評分標準請參考各指標的具體描述。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：