企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同審查流程法務(wù)人員高效處理工具一、適用工作場景本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門日常合同審查工作，具體場景包括但不限于：常規(guī)合同審查：采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同等標(biāo)準(zhǔn)化合同的批量審查；緊急合同處理：業(yè)務(wù)部門提交的需加急處理的合同（如項(xiàng)目投標(biāo)、緊急采購等）；新員工帶教：幫助新入職法務(wù)人員快速掌握合同審查標(biāo)準(zhǔn)流程及要點(diǎn)；跨部門協(xié)作：與業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門等協(xié)同審查復(fù)雜合同時(shí)統(tǒng)一審查口徑與進(jìn)度管理。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程Step1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：通過企業(yè)OA系統(tǒng)、郵件或線下接收業(yè)務(wù)部門提交的合同及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、對方資質(zhì)文件等）；核對合同材料完整性，檢查是否存在關(guān)鍵信息缺失（如合同主體、標(biāo)的、金額、履行期限等），若缺失，及時(shí)聯(lián)系*經(jīng)辦人補(bǔ)充；在《合同審查登記表》中記錄合同基本信息，包括合同編號、合同名稱、合同類型、提交部門、*經(jīng)辦人聯(lián)系方式、接收時(shí)間、預(yù)計(jì)完成時(shí)限（常規(guī)合同1-3個(gè)工作日，緊急合同4-8小時(shí)）。關(guān)鍵工具：《合同審查登記表》（詳見“三、常用工具表格模板”）。Step2：合同分類與優(yōu)先級判定操作內(nèi)容：根據(jù)合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃等）及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，將合同分為“高、中、低”三類：高風(fēng)險(xiǎn)：涉及重大資產(chǎn)交易（如并購、不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓）、大額資金（金額≥500萬元）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、跨境業(yè)務(wù)等；中風(fēng)險(xiǎn)：日常采購/銷售合同、服務(wù)合同（金額50萬-500萬元）、勞動合同等；低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)準(zhǔn)化小額合同（金額≤50萬元）、保密協(xié)議、授權(quán)委托書等。結(jié)合緊急程度，確定審查順序：高風(fēng)險(xiǎn)緊急合同>高風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)合同>中風(fēng)險(xiǎn)緊急合同>中風(fēng)險(xiǎn)常規(guī)合同>低風(fēng)險(xiǎn)合同。關(guān)鍵輸出：合同優(yōu)先級標(biāo)簽（粘貼于合同首頁醒目位置）。Step3：標(biāo)準(zhǔn)化審查執(zhí)行操作內(nèi)容：主體資格審查：核對合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致；檢查對方資質(zhì)文件（如行業(yè)許可證、資質(zhì)證書等）是否在有效期內(nèi)，高風(fēng)險(xiǎn)合同需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺核查企業(yè)信用狀況。核心條款審查（使用《合同審查問題清單》逐項(xiàng)核對）：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，避免模糊表述（如“優(yōu)良”“合格”需定義具體標(biāo)準(zhǔn)）；價(jià)款與支付條款：明確金額、幣種、支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）、發(fā)票類型及開具要求；履行期限與地點(diǎn)：明確起始/終止時(shí)間、履行地點(diǎn)（涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)）；違約責(zé)任：對等設(shè)置違約責(zé)任（如逾期付款違約金按日萬分之五計(jì)算），避免“一方違約、另一方免責(zé)”的顯失公平條款；爭議解決：優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院訴訟管轄，或明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”）；保密與知識產(chǎn)權(quán)：明保證密范圍、期限、違約責(zé)任，知識產(chǎn)權(quán)歸屬需清晰（如“乙方在履行合同過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”）。合規(guī)性審查：檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療行業(yè)的特殊規(guī)定）；保證合同不存在“顯失公平”“惡意串通”等法定無效情形。關(guān)鍵工具：《合同審查問題清單》（詳見“三、常用工具表格模板”）。Step4：問題溝通與修改跟蹤操作內(nèi)容：將審查發(fā)覺的問題（標(biāo)注條款位置、問題描述、修改建議）匯總至《合同審查意見反饋表》，同步抄送*經(jīng)辦人及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；對于高風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)雜問題，組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門召開線上/線下溝通會，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)并協(xié)商修改方案；跟蹤業(yè)務(wù)部門對合同的修改進(jìn)度，確認(rèn)修改內(nèi)容是否符合審查要求，若存在重大分歧，及時(shí)上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。關(guān)鍵工具：《合同審查意見反饋表》（詳見“三、常用工具表格模板”）。Step5：審查結(jié)論出具操作內(nèi)容：修改完成后，在《合同審查登記表》中填寫審查結(jié)論，分為“通過”“附條件通過”“不通過”三類：通過：合同無法律風(fēng)險(xiǎn)，可簽署；附條件通過：存在一般風(fēng)險(xiǎn)，已按建議修改，滿足修改條件后可簽署；不通過：存在法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體不適格、顯失公平、違法條款等），需重新談判或終止合作。在合同審查頁簽署姓名及日期，加蓋“法務(wù)審查專用章”，并將最終版合同反饋至業(yè)務(wù)部門。Step6：合同歸檔與數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)操作內(nèi)容：將審查完成的合同正本、審查意見反饋表、溝通記錄等材料整理歸檔，按“合同類型-年度-編號”分類存放；在《合同歸檔記錄表》中登記歸檔信息，包括歸檔編號、合同名稱、審查日期、存放位置、借閱記錄等；每月末統(tǒng)計(jì)當(dāng)月合同審查數(shù)據(jù)（審查總量、各類型合同占比、平均審查時(shí)長、問題高頻條款等），形成《合同審查月度報(bào)表》，為流程優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支持。關(guān)鍵工具：《合同歸檔記錄表》《合同審查月度報(bào)表》（詳見“三、常用工具表格模板”）。三、常用工具表格模板表1：合同審查登記表合同編號合同名稱合同類型提交部門*經(jīng)辦人聯(lián)系方式接收時(shí)間預(yù)計(jì)完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間審查人審查結(jié)論優(yōu)先級表2：合同審查問題清單序號審查維度審查要點(diǎn)問題描述（條款位置）法律風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）修改建議完成狀態(tài)（待整改/已整改）1主體資格營業(yè)執(zhí)照信息與合同主體一致性第三條“乙方名稱”高核對營業(yè)執(zhí)照并修正名稱2價(jià)款支付違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)第十二條中調(diào)整為“按日萬分之五”表3：合同審查意見反饋表合同編號合同名稱提交部門*經(jīng)辦人審查人審查日期審查意見匯總（分條款列出問題及修改建議，示例：第四條“履行期限”建議明確為“自合同生效之日起90日內(nèi)”）修改要求（需重點(diǎn)修改的條款及完成時(shí)限，示例：請于X月X日前完成第三條、第十二條修改）回復(fù)確認(rèn)業(yè)務(wù)部門意見：□同意修改□需進(jìn)一步協(xié)商（說明：_________________）*經(jīng)辦人簽字：_________日期：_______表4：合同歸檔記錄表歸檔編號合同名稱合同類型審查日期歸檔日期存放位置（檔案柜編號-頁碼）借閱記錄（借閱人、日期、歸還日期）四、使用關(guān)鍵提示保密義務(wù)：合同材料涉及企業(yè)商業(yè)秘密及客戶信息，法務(wù)人員需嚴(yán)格遵守保密制度，嚴(yán)禁泄露非相關(guān)人員。審查標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)合同的審查深度需明確區(qū)分，避免“一刀切”導(dǎo)致效率低下或風(fēng)險(xiǎn)遺漏。工具動態(tài)更新：根據(jù)法律法規(guī)變化、司法判例及企業(yè)業(yè)務(wù)需求，每季度更新《合同審查問題清單》及模板表格，保證審查標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)。溝通效率優(yōu)先：對于業(yè)務(wù)部門提出的疑問，需在24小時(shí)內(nèi)回復(fù)；復(fù)雜