數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金管理制度數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金管理制度

**第一章總則**

**第一條目的**

為規(guī)范數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易行為，保障交易安全，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及政策要求，結(jié)合數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易特點(diǎn)，制定本制度。

**第二條適用范圍**

本制度適用于在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易的所有參與主體，包括但不限于數(shù)據(jù)提供方、數(shù)據(jù)需求方、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)服務(wù)商等。所有參與主體均應(yīng)遵守本制度的規(guī)定，履行相應(yīng)的保證金繳納、管理和使用義務(wù)。

**第三條基本原則**

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)、公平、公正、公開(kāi)的原則，確保保證金用于防范和化解交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

**第四條保證金定義**

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金是指參與主體為保證其履行交易合同義務(wù)而繳納的一定金額的貨幣資金。保證金用于在交易過(guò)程中，對(duì)違反合同約定的行為進(jìn)行懲罰和補(bǔ)償，以維護(hù)交易的正常進(jìn)行。

**第二章保證金繳納**

**第五條保證金繳納主體**

所有參與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易的主體均應(yīng)按照本制度的規(guī)定繳納保證金。

**第六條保證金繳納標(biāo)準(zhǔn)**

保證金的具體繳納標(biāo)準(zhǔn)由數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況、交易風(fēng)險(xiǎn)等因素確定，并公布于市場(chǎng)公告平臺(tái)。保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理，并與交易風(fēng)險(xiǎn)相匹配。

**第七條保證金繳納方式**

參與主體可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、在線支付等方式繳納保證金。繳納保證金時(shí)，應(yīng)將保證金明確標(biāo)注為“數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金”，并注明參與主體名稱(chēng)和交易合同編號(hào)。

**第八條保證金繳納時(shí)間**

參與主體應(yīng)在簽訂交易合同后的一定期限內(nèi)繳納保證金。具體繳納時(shí)間由數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在交易合同中約定。

**第三章保證金管理**

**第九條保證金管理機(jī)構(gòu)**

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保證金的管理工作，包括保證金的收取、存儲(chǔ)、使用、退還等。

**第十條保證金存儲(chǔ)**

保證金應(yīng)當(dāng)存儲(chǔ)在指定銀行的獨(dú)立賬戶中，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。

**第十一條保證金使用**

保證金主要用于以下情況：

（一）參與主體違反交易合同約定，造成其他參與主體損失的，用保證金進(jìn)行賠償；

（二）參與主體在交易過(guò)程中存在欺詐、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的，用保證金進(jìn)行處罰；

（三）參與主體無(wú)法履行交易合同，導(dǎo)致交易無(wú)法進(jìn)行的，用保證金進(jìn)行補(bǔ)償。

**第十二條保證金使用程序**

保證金的使用應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格的程序，包括：

（一）數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)參與主體違反交易合同約定或存在違法違規(guī)行為；

（二）數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并形成書(shū)面報(bào)告；

（三）數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)請(qǐng)相關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)；

（四）數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從保證金賬戶中劃扣相應(yīng)金額。

**第四章保證金退還**

**第十三條保證金退還條件**

參與主體在交易過(guò)程中未發(fā)生任何違約或違法違規(guī)行為，且交易順利完成的，可以申請(qǐng)退還保證金。

**第十四條保證金退還程序**

保證金退還程序如下：

（一）交易完成后，參與主體向數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交保證金退還申請(qǐng)；

（二）數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)參與主體符合退還條件；

（三）數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從保證金賬戶中劃扣相應(yīng)金額，并返還給參與主體。

**第十五條保證金退還時(shí)間**

保證金應(yīng)在交易完成后的一定期限內(nèi)退還。具體退還時(shí)間由數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在交易合同中約定。

**第五章監(jiān)督與處罰**

**第十六條監(jiān)督管理**

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)保證金的管理工作進(jìn)行監(jiān)督，確保保證金管理的合法性和合規(guī)性。

**第十七條違規(guī)處理**

參與主體違反本制度的規(guī)定，未按規(guī)定繳納保證金、使用保證金或退還保證金的，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行警告、罰款等處罰。

**第十八條法律責(zé)任**

參與主體違反本制度的規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

**第六章附則**

**第十九條解釋權(quán)**

本制度由數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。

**第二十條修訂**

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本制度進(jìn)行修訂，修訂后的制度自公布之日起施行。

**第二十一條生效日期**

本制度自發(fā)布之日起生效。

**一、附件列表**

本《數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金管理制度》在執(zhí)行過(guò)程中，可能需要以下附件作為補(bǔ)充說(shuō)明或具體操作依據(jù)：

1.**《保證金繳納憑證模板》**:用于規(guī)范參與主體提交的保證金繳納證明格式。

2.**《保證金存儲(chǔ)銀行信息確認(rèn)函》**:由數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)保證金的指定存儲(chǔ)銀行及其賬戶信息。

3.**《保證金使用審批流程圖》**:明確保證金使用申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)、劃扣等環(huán)節(jié)的操作流程和責(zé)任部門(mén)。

4.**《保證金退還申請(qǐng)表》**:參與主體申請(qǐng)退還保證金時(shí)需填寫(xiě)的標(biāo)準(zhǔn)化表格。

5.**《違約行為調(diào)查核實(shí)報(bào)告模板》**:數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理保證金扣留等事項(xiàng)時(shí)，用于記錄調(diào)查過(guò)程的文件模板。

6.**《保證金管理制度操作細(xì)則》**:對(duì)制度中部分條款，如保證金標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、特定類(lèi)型違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)等，進(jìn)行更詳細(xì)的闡述。

7.**《參與主體身份驗(yàn)證文件清單》**:明確參與主體在進(jìn)行保證金相關(guān)操作時(shí)，需要提供的身份證明或資質(zhì)文件類(lèi)型。

**二、違約行為羅列及認(rèn)定**

**（一）違約行為羅列**

參與主體在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易過(guò)程中，可能出現(xiàn)的違反《數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金管理制度》及相關(guān)交易合同約定的行為包括但不限于：

1.**未按約定繳納或未足額繳納保證金**：在合同約定或制度規(guī)定的期限內(nèi)，未能提交規(guī)定金額的保證金。

2.**違反交易合同核心義務(wù)**：

*數(shù)據(jù)提供方未能按照合同約定提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、范圍和安全要求的數(shù)據(jù)。

*數(shù)據(jù)需求方未能按照合同約定支付交易費(fèi)用。

*任何一方未能按照合同約定的時(shí)間、方式使用數(shù)據(jù)。

3.**違反保密義務(wù)**：泄露交易對(duì)手方的商業(yè)秘密或交易過(guò)程中知悉的敏感信息。

4.**違反數(shù)據(jù)安全義務(wù)**：因參與主體自身原因?qū)е聰?shù)據(jù)泄露、篡改、丟失，或發(fā)生其他安全事件，影響數(shù)據(jù)要素的正常使用或造成他人損失。

5.**操縱市場(chǎng)行為**：通過(guò)虛假申報(bào)、合謀等方式干擾市場(chǎng)秩序，損害其他參與主體利益。

6.**欺詐行為**：在交易過(guò)程中提供虛假信息、隱瞞重要事實(shí)，騙取交易機(jī)會(huì)或利益。

7.**惡意逃避責(zé)任**：在交易出現(xiàn)糾紛或違約情形時(shí)，無(wú)正當(dāng)理由拒絕履行合同義務(wù)或配合調(diào)查處理。

8.**其他違反法律法規(guī)及政策要求、破壞市場(chǎng)秩序的行為**。

**（二）違約行為認(rèn)定**

違約行為的認(rèn)定遵循以下原則：

1.**合同約定優(yōu)先**：首先依據(jù)具體的交易合同中關(guān)于違約責(zé)任的約定進(jìn)行判斷。

2.**制度規(guī)定參照**：《數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金管理制度》作為一般性規(guī)范，其規(guī)定的保證金處理措施可作為判斷違約行為的依據(jù)，特別是當(dāng)合同未對(duì)某項(xiàng)潛在違約行為作出明確約定時(shí)。

3.**事實(shí)依據(jù)**：違約行為的認(rèn)定必須基于客觀事實(shí)。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或相關(guān)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)違約行為的構(gòu)成進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并形成書(shū)面證據(jù)材料。

4.**證據(jù)規(guī)則**：認(rèn)定違約行為需遵循證據(jù)規(guī)則，相關(guān)證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、關(guān)聯(lián)、充分。參與主體有責(zé)任提供證據(jù)證明自身不存在違約行為或違約行為情節(jié)輕微。

5.**程序正當(dāng)**：對(duì)違約行為的認(rèn)定和處理必須遵循制度規(guī)定的程序，保障參與主體的陳述權(quán)和申辯權(quán)。

**三、法律名詞及解釋**

1.**數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)(DataElementMarket)**：指進(jìn)行數(shù)據(jù)要素交易活動(dòng)的場(chǎng)所或平臺(tái)，包括物理場(chǎng)所和虛擬平臺(tái)，是數(shù)據(jù)要素流通和交易的組織者、服務(wù)提供者或監(jiān)管者。

2.**交易保證金(TransactionGuaranteeMoney)**：指交易參與者為證明其履約誠(chéng)意、保障交易安全和維護(hù)市場(chǎng)秩序，按照約定向數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳納的一定數(shù)額的金錢(qián)。其性質(zhì)兼具擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

3.**參與主體(MarketParticipant)**：指在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)進(jìn)行交易活動(dòng)的各類(lèi)主體，包括數(shù)據(jù)提供方、數(shù)據(jù)需求方、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)服務(wù)商、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商等。

4.**數(shù)據(jù)提供方(DataProvider)**：指向數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)要素的權(quán)益人或其授權(quán)代表。

5.**數(shù)據(jù)需求方(DataUser)**：指從數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)獲取數(shù)據(jù)要素并使用其進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或其他活動(dòng)的權(quán)益人或其授權(quán)代表。

6.**數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(DataOperatingInstitution)**：指為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、服務(wù)提供管理，或?yàn)閿?shù)據(jù)要素交易提供撮合、登記、結(jié)算、存證等服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)或平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方。

7.**市場(chǎng)秩序(MarketOrder)**：指數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)則、紀(jì)律和狀態(tài)，包括公平、公正、公開(kāi)、誠(chéng)實(shí)信用等原則所維護(hù)的良好運(yùn)行環(huán)境。

8.**交易風(fēng)險(xiǎn)(TransactionRisk)**：指在數(shù)據(jù)要素交易過(guò)程中可能發(fā)生的、導(dǎo)致參與主體預(yù)期利益受損的各種不確定性因素。

9.**欺詐(Fraud)**：指故意編造虛假事實(shí)或隱瞞真實(shí)情況，使對(duì)方在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)下作出意思表示，并從中獲利的行為。

10.**操縱市場(chǎng)(MarketManipulation)**：指利用資金、信息優(yōu)勢(shì)或其他不正當(dāng)手段，影響或控制數(shù)據(jù)要素交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者交易決策，擾亂市場(chǎng)秩序的行為。

**四、實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題及解決辦法**

**（一）可能遇到的問(wèn)題**

1.**保證金標(biāo)準(zhǔn)合理性爭(zhēng)議**：市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)可能被部分參與者認(rèn)為過(guò)高或過(guò)低。

2.**保證金使用裁量權(quán)過(guò)大**：市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在判斷違約行為及決定扣留金額時(shí)，缺乏明確、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致處理不公。

3.**保證金退還拖延**：交易正常結(jié)束后，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)因流程復(fù)雜、審核不力等原因延遲退還保證金。

4.**數(shù)據(jù)真實(shí)性、合法性驗(yàn)證困難**：交易前難以完全核實(shí)數(shù)據(jù)的來(lái)源、質(zhì)量、合規(guī)性，影響保證金風(fēng)險(xiǎn)防范效果。

5.**跨境數(shù)據(jù)交易中的保證金問(wèn)題**：不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)資金凍結(jié)、扣劃的規(guī)定不同，影響跨境交易的保證金管理。

6.**參與主體對(duì)制度理解不一致**：不同參與者對(duì)制度的條款理解存在偏差，引發(fā)爭(zhēng)議。

7.**欺詐、操縱市場(chǎng)行為隱蔽性強(qiáng)**：調(diào)查取證難度大，影響保證金用于懲罰違規(guī)的效果。

**（二）解決辦法**

1.**制定動(dòng)態(tài)且透明的保證金標(biāo)準(zhǔn)**：保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)綜合考慮數(shù)據(jù)類(lèi)型、交易金額、參與主體信用評(píng)級(jí)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等因素，并定期評(píng)估調(diào)整。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)提前公布，并提供咨詢渠道。引入分級(jí)分類(lèi)管理，對(duì)信用良好的主體可適當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。

2.**細(xì)化保證金使用規(guī)則與流程**：明確違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)要求、處理權(quán)限、審批流程和時(shí)限。建立專(zhuān)家評(píng)審機(jī)制或第三方評(píng)估機(jī)制，對(duì)復(fù)雜或重大的保證金使用決定進(jìn)行復(fù)核，確保裁量權(quán)在陽(yáng)光下運(yùn)行。

3.**優(yōu)化保證金退還流程**：簡(jiǎn)化退還手續(xù)，設(shè)定明確的審核和處理時(shí)限。利用技術(shù)手段（如區(qū)塊鏈存證）提高流程透明度和效率。明確逾期退還的法律責(zé)任或補(bǔ)償機(jī)制。

4.**加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量與合規(guī)審核**：在交易撮合前，引入第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合法性、質(zhì)量進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果作為確定保證金比例的重要參考。建立數(shù)據(jù)合規(guī)承諾和追溯機(jī)制。

5.**探索國(guó)際合作與協(xié)調(diào)機(jī)制**：對(duì)于跨境交易，積極尋求與其他國(guó)家或地區(qū)在數(shù)據(jù)要素監(jiān)管、司法協(xié)助、資產(chǎn)凍結(jié)與劃撥等方面的合作，或通過(guò)合同約定爭(zhēng)議解決機(jī)制（如選擇仲裁機(jī)構(gòu)）?？紤]使用國(guó)際通行的金融工具（如備用信用證）作為替代或補(bǔ)充擔(dān)保方式。

6.**加強(qiáng)制度宣傳與培訓(xùn)**：通過(guò)官方網(wǎng)站、培訓(xùn)會(huì)議、用戶手冊(cè)等多種形式，向所有參與主體解讀制度內(nèi)容，統(tǒng)一理解。建立暢通的咨詢和反饋渠道。

7.**提升監(jiān)管與調(diào)查能力**：利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)，提升對(duì)異常交易和潛在違規(guī)行為的識(shí)別能力。完善調(diào)查取證程序，保障證據(jù)的有效性和合法性。

**五、適用的所有場(chǎng)景**

本《數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易保證金管理制度》適用于以下場(chǎng)景：

1.**公開(kāi)、合法的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)**：在經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)設(shè)立的、符合國(guó)家法律法規(guī)要求的數(shù)據(jù)要素交易平臺(tái)或市場(chǎng)中進(jìn)行的交易活動(dòng)。

2.**各類(lèi)數(shù)據(jù)要素交易**：包括但不限于個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)等各類(lèi)數(shù)據(jù)要素的買(mǎi)賣(mài)、租賃、托管、開(kāi)發(fā)等交易形式。

3.**不同類(lèi)型的參與主體**：適用于所有在該市場(chǎng)進(jìn)行交易的參與主體，無(wú)論其組織形式（公司、機(jī)構(gòu)、個(gè)人）或規(guī)模大小。

4.**線上線下結(jié)合的交易模式**：適用于通過(guò)線上平臺(tái)或線下簽約等方式進(jìn)行的、需要履行保證金管理要求的交易。

5.**具有履約風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)交易**：特別是那些價(jià)值較高、周期較長(zhǎng)、或涉及敏感信息、存在較高違約風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)景。

6.**需要建立信任和保障機(jī)制的場(chǎng)合**：任何希望規(guī)范交易秩序、降低交易風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方信任度的數(shù)據(jù)要素交易活動(dòng)。

本制度旨在為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的健康發(fā)展提供基礎(chǔ)性保障，通過(guò)規(guī)范化的保證金管理，促進(jìn)交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。

**一、特殊應(yīng)用場(chǎng)合及應(yīng)增加的條款**

1.**場(chǎng)合一：涉及國(guó)家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施（CII）數(shù)據(jù)的交易**

***說(shuō)明**：此類(lèi)交易涉及國(guó)家安全和公共利益，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)更高，對(duì)數(shù)據(jù)的來(lái)源、處理、使用有更嚴(yán)格的監(jiān)管要求。

***應(yīng)增加的條款**：

***《關(guān)于CII數(shù)據(jù)交易的特殊安全審查條款》**

***內(nèi)容**：明確規(guī)定在進(jìn)行保證金處理（尤其是扣留）或交易完成前，需通過(guò)國(guó)家指定的安全審查機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸、處理過(guò)程進(jìn)行安全評(píng)估或?qū)彶椤Ｊ袌?chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)需提供審查所需材料和報(bào)告。若審查不合格，保證金不予退還，并可能被沒(méi)收用于彌補(bǔ)潛在損失或進(jìn)行處罰。增加條款應(yīng)明確審查的啟動(dòng)條件、流程、時(shí)限以及不通過(guò)審查的法律后果。

***《數(shù)據(jù)脫敏與安全計(jì)算要求條款》**

***內(nèi)容**：在交易合同中明確約定，CII數(shù)據(jù)交易必須采用符合國(guó)家要求的脫敏技術(shù)或安全計(jì)算模式（如聯(lián)邦學(xué)習(xí)、多方安全計(jì)算），并在交易過(guò)程中全程進(jìn)行安全防護(hù)。市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)需對(duì)參與主體落實(shí)這些要求進(jìn)行監(jiān)督，并可將未能有效落實(shí)安全要求作為觸發(fā)保證金扣留或不予退還的理由。

2.**場(chǎng)合二：個(gè)人數(shù)據(jù)跨境交易**

***說(shuō)明**：此類(lèi)交易涉及個(gè)人隱私權(quán)保護(hù)，需遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》及數(shù)據(jù)出境相關(guān)法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)要求極高。

***應(yīng)增加的條款**：

***《數(shù)據(jù)出境合規(guī)證明及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估條款》**

***內(nèi)容**：要求數(shù)據(jù)提供方必須提供經(jīng)過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)安全評(píng)估批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)出境證明文件。市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接收交易時(shí)，有權(quán)核驗(yàn)該證明的有效性。增加條款應(yīng)規(guī)定，若未提供有效證明或評(píng)估未通過(guò)，交易不得進(jìn)行，已繳納的保證金不予退還，并可能根據(jù)違規(guī)程度進(jìn)行處罰。

***《境外接收方責(zé)任約束條款》**

***內(nèi)容**：明確約定境外數(shù)據(jù)接收方的數(shù)據(jù)處理義務(wù)、數(shù)據(jù)安全保障措施、以及數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)要求（如適用），并要求其提供相應(yīng)的法律保障文件或擔(dān)保。增加條款應(yīng)將境外接收方的合規(guī)表現(xiàn)作為保證金管理的參考因素，若其違反約定，可能導(dǎo)致參與方（如數(shù)據(jù)提供方）的保證金被用于賠償。

3.**場(chǎng)合三：數(shù)據(jù)要素的長(zhǎng)期租賃或許可使用**

***說(shuō)明**：此類(lèi)交易周期長(zhǎng)，數(shù)據(jù)價(jià)值可能隨時(shí)間變化，使用場(chǎng)景復(fù)雜，需要更靈活的保證金管理機(jī)制。

***應(yīng)增加的條款**：

***《分期繳納/退還保證金條款》**

***內(nèi)容**：允許根據(jù)租賃或許可使用周期（如按年、按季度）分階段繳納保證金。同樣，在租賃或許可到期且無(wú)違約情況下，可分階段退還，以降低長(zhǎng)期占用資金的風(fēng)險(xiǎn)。增加條款應(yīng)明確分期比例、時(shí)間和具體操作流程。

***《價(jià)值變動(dòng)調(diào)整機(jī)制條款》**

***內(nèi)容**：約定在租賃或許可期間，若數(shù)據(jù)要素的市場(chǎng)價(jià)值發(fā)生顯著變化（需有第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)證明），可相應(yīng)調(diào)整保證金數(shù)額。增加條款應(yīng)明確價(jià)值評(píng)估的觸發(fā)條件、評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇、調(diào)整比例和調(diào)整時(shí)間。

4.**場(chǎng)合四：數(shù)據(jù)要素組合或數(shù)據(jù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)交易**

***說(shuō)明**：此類(lèi)交易涉及多個(gè)數(shù)據(jù)源的組合，或基于原始數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)出新的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，其價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬也需厘清。

***應(yīng)增加的條款**：

***《知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與侵權(quán)責(zé)任條款（與保證金聯(lián)動(dòng)）》**

***內(nèi)容**：明確數(shù)據(jù)組合或數(shù)據(jù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。增加條款應(yīng)規(guī)定，若因交易一方侵犯另一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致交易無(wú)法進(jìn)行或造成損失，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)從違約方保證金中直接扣除賠償金，并對(duì)保證金不足部分保留進(jìn)一步追償?shù)臋?quán)利。

***《數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與保證金調(diào)整條款》**

***內(nèi)容**：約定在數(shù)據(jù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或使用過(guò)程中，需對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)。若監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量顯著下降，影響產(chǎn)品價(jià)值或使用效果，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求降低保證金，并要求違約方限期整改。

5.**場(chǎng)合五：涉及數(shù)據(jù)信托的交易**

***說(shuō)明**：數(shù)據(jù)信托是以信托方式管理和運(yùn)用數(shù)據(jù)要素，具有獨(dú)特的法律關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)特征。

***應(yīng)增加的條款**：

***《受托人（信托機(jī)構(gòu)）與保證金管理?xiàng)l款》**

***內(nèi)容**：明確數(shù)據(jù)信托中的受托人在保證金管理中的角色和責(zé)任。增加條款應(yīng)規(guī)定受托人是否需要代為管理保證金、其管理行為的權(quán)限限制、以及受托人違反管理要求時(shí)的法律責(zé)任。同時(shí)，需明確信托文件與保證金制度之間的銜接關(guān)系。

***《信托目的偏離與保證金處置條款》**

***內(nèi)容**：約定若受托人管理或運(yùn)用數(shù)據(jù)的方式偏離了信托目的，損害了受益人利益，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（作為監(jiān)督方或相關(guān)方）有權(quán)采取措施，包括從保證金中扣除相應(yīng)款項(xiàng)用于補(bǔ)償受益人損失。

**二、第三方介入時(shí)的款項(xiàng)（責(zé)權(quán)利）及具體內(nèi)容**

當(dāng)有第三方（如數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)商、法律顧問(wèn)、擔(dān)保公司等）介入數(shù)據(jù)要素交易時(shí)，為確保交易的順利進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，需明確第三方的相關(guān)款項(xiàng)（責(zé)權(quán)利）：

***第三方類(lèi)型示例**：數(shù)據(jù)質(zhì)量驗(yàn)證機(jī)構(gòu)。

***具體內(nèi)容**：

1.**款項(xiàng)（費(fèi)用）**：

***內(nèi)容**：數(shù)據(jù)提供方或交易雙方應(yīng)向選定的數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)支付約定的服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)可在交易合同或?qū)ｉT(mén)的驗(yàn)證服務(wù)協(xié)議中約定，依據(jù)驗(yàn)證數(shù)據(jù)的數(shù)量、類(lèi)型、復(fù)雜度、響應(yīng)時(shí)間要求等因素確定。費(fèi)用支付方式（預(yù)付、按報(bào)告付費(fèi)等）應(yīng)在協(xié)議中明確。

2.**責(zé)（責(zé)任）**：

***內(nèi)容**：數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任按照約定的標(biāo)準(zhǔn)、流程和技術(shù)方法，對(duì)指定的數(shù)據(jù)要素進(jìn)行客觀、公正、獨(dú)立的驗(yàn)證工作。其責(zé)任包括：按時(shí)提交符合要求的驗(yàn)證報(bào)告；保證驗(yàn)證過(guò)程的合規(guī)性；對(duì)驗(yàn)證結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)責(zé)任（但通常不直接承擔(dān)因數(shù)據(jù)本身固有缺陷或欺詐性導(dǎo)致的全部商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)）。

3.**權(quán)（權(quán)利）**：

***內(nèi)容**：數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)有權(quán)要求交易雙方提供必要的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限、技術(shù)接口、背景信息以及相關(guān)的授權(quán)文件，以便進(jìn)行有效的驗(yàn)證工作。有權(quán)了解影響驗(yàn)證結(jié)果的關(guān)鍵因素。其驗(yàn)證報(bào)告應(yīng)作為市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估數(shù)據(jù)質(zhì)量、決定保證金比例或處理交易糾紛的重要參考依據(jù)（具體使用權(quán)限需在協(xié)議中約定）。

4.**利（利益）**：

***內(nèi)容**：通過(guò)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)獲得合理的服務(wù)費(fèi)用。建立良好的市場(chǎng)聲譽(yù)，獲得更多數(shù)據(jù)驗(yàn)證業(yè)務(wù)。其專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)可能影響交易的成功與否，從而帶來(lái)潛在的衍生業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。

**三、甲方（數(shù)據(jù)提供方/主導(dǎo)方）主動(dòng)性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

若合同以甲方（如數(shù)據(jù)提供方）為主導(dǎo)或需要強(qiáng)調(diào)其特定責(zé)任時(shí)，可增加以下條款：

***甲方主導(dǎo)下的主動(dòng)責(zé)任條款**：

***條款一：《數(shù)據(jù)真實(shí)性持續(xù)保證條款》**

***具體內(nèi)容**：甲方承諾，自交易完成之日起，在合同約定的期限內(nèi)（或直至數(shù)據(jù)被甲方完全銷(xiāo)毀），持續(xù)保證其提供的數(shù)據(jù)要素的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并符合合同約定的使用目的。若因甲方原因?qū)е聰?shù)據(jù)失真、缺失或與約定不符，造成乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)從甲方繳納的保證金中直接扣除相應(yīng)款項(xiàng)。此條款強(qiáng)化了甲方在交易后對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)責(zé)任。

***條款二：《數(shù)據(jù)安全主動(dòng)監(jiān)控與報(bào)告條款》**

***具體內(nèi)容**：甲方承諾，在數(shù)據(jù)要素交付使用期間，主動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的使用情況，特別是涉及敏感信息或高風(fēng)險(xiǎn)操作時(shí)。一旦發(fā)現(xiàn)任何異常使用、泄露風(fēng)險(xiǎn)或安全事件，應(yīng)立即通知乙方和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并配合采取補(bǔ)救措施。若因甲方未能及時(shí)監(jiān)控和報(bào)告導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，甲方需承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)充責(zé)任。此條款賦予甲方在數(shù)據(jù)安全方面的主動(dòng)防范義務(wù)。

***條款三：《優(yōu)先服務(wù)與資源傾斜條款（可選，需謹(jǐn)慎使用）》**

***具體內(nèi)容**：在甲方作為平臺(tái)或服務(wù)提供方時(shí)，若其繳納的保證金達(dá)到較高等級(jí)或滿足特定條件，可承諾為該甲方提供優(yōu)先的數(shù)據(jù)處理資源、更快的交易通道、優(yōu)先的技術(shù)支持或市場(chǎng)推廣資源等。此條款明確了甲方投入帶來(lái)的潛在收益，但需確保公平性，避免構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

**四、乙方（數(shù)據(jù)需求方/主導(dǎo)方）主動(dòng)性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

若合同以乙方（如數(shù)據(jù)需求方）為主導(dǎo)或需要強(qiáng)調(diào)其特定責(zé)任時(shí)，可增加以下條款：

***乙方主導(dǎo)下的主動(dòng)責(zé)任條款**：

***條款一：《數(shù)據(jù)合規(guī)使用承諾條款》**

***具體內(nèi)容**：乙方承諾，將獲取的數(shù)據(jù)要素嚴(yán)格按照合同約定的目的、范圍和方式使用，絕不超出約定范圍，不用于任何非法或違規(guī)目的（如非法倒賣(mài)、用于歧視性活動(dòng)、侵犯第三方隱私或知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）。乙方需建立內(nèi)部數(shù)據(jù)使用管理制度，并對(duì)最終用戶的使用行為承擔(dān)管理責(zé)任。若因乙方違規(guī)使用造成甲方或第三方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)從乙方繳納的保證金中直接扣除。此條款強(qiáng)化了乙方對(duì)數(shù)據(jù)使用的約束。

***條款二：《數(shù)據(jù)價(jià)值評(píng)估與反饋主動(dòng)條款》**

***具體內(nèi)容**：乙方承諾，在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中，主動(dòng)對(duì)數(shù)據(jù)的價(jià)值、質(zhì)量、效果進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果和反饋信息及時(shí)提供給甲方或市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。此信息可作為后續(xù)數(shù)據(jù)定價(jià)、優(yōu)化服務(wù)、調(diào)整保證金比例等的參考。此條款賦予了乙方參與數(shù)據(jù)價(jià)值共同創(chuàng)造的主動(dòng)權(quán)，并可能帶來(lái)良性互動(dòng)。

***條款三：《配合盡職調(diào)查與爭(zhēng)議解決條款》**

***具體內(nèi)容**：乙方承諾，在交易前積極配合甲方或市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其數(shù)據(jù)使用能力、合規(guī)資質(zhì)、資金實(shí)力等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查。在發(fā)生交易糾紛時(shí)，主動(dòng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式解決，優(yōu)先選擇友好解決途徑，減少對(duì)保證金等強(qiáng)制措施的使用。此條款明確了乙方的配合義務(wù)和爭(zhēng)議解決的主動(dòng)態(tài)度。

**五、特殊應(yīng)用場(chǎng)景下需要額外增加的特殊條款及注意事項(xiàng)**

***針對(duì)上述特殊場(chǎng)合增加條款的共性注意事項(xiàng)**：

***明確性與可操作性**：新增條款應(yīng)語(yǔ)言清晰、定義明確，避免歧義，并具備實(shí)際可操作的條件和流程。

***與主制度的協(xié)調(diào)性**：新增條款不應(yīng)與主制度的基本原則和核心規(guī)定相沖突，應(yīng)作為對(duì)其的補(bǔ)充和細(xì)化。

***風(fēng)險(xiǎn)平衡**：條款的設(shè)置應(yīng)兼顧風(fēng)險(xiǎn)防范和交易效率，避免過(guò)度限制交易或增加不必要的成本。

***合規(guī)性審查**：新增條款，特別是涉及國(guó)家安全、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、個(gè)人隱私等領(lǐng)域的條款，必須確保符合最新的法律法規(guī)和政策要求，必要時(shí)需經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)的確認(rèn)。

***事先告知與同意**：對(duì)于對(duì)參與主體權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的特殊條款，應(yīng)在合同簽訂前進(jìn)行充分告知，并獲得相關(guān)方的明確同意。

**六、原始合同所需要的所有的詳細(xì)的附件列表**

綜合原始合同及上述補(bǔ)充，所需的詳細(xì)附件列表可能包括：

1.**《保證金繳納憑證模板》**

2.**《保證金存儲(chǔ)銀行信息確認(rèn)函》**

3.**《保證金使用審批流程圖》**

4.**《保證金退還申請(qǐng)表》**

5.**《違約行為調(diào)查核實(shí)報(bào)告模板》**

6.**《保證金管理制度操作細(xì)則》**

7.**《參與主體身份驗(yàn)證文件清單》**

8.**《數(shù)據(jù)質(zhì)量驗(yàn)證服務(wù)協(xié)議（模板）》**(適用于場(chǎng)合三、四)

9.**《第三方服務(wù)提供商責(zé)權(quán)利協(xié)議（模板）》**(適用于有第三方介入的情況)

10.**《CII數(shù)據(jù)交易安全審查確認(rèn)函（模板）》**(適用于場(chǎng)合一)

11.**《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估批準(zhǔn)文件復(fù)印件要求清單》**(適用于場(chǎng)合二)

12.**《分期繳納/退還保證金計(jì)劃表》**(適用于場(chǎng)合三)

13.**《知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)書(shū)》**(適用于場(chǎng)合四)

14.**《數(shù)據(jù)信托協(xié)議（與保證金管理相關(guān)的部分）》**(適用于場(chǎng)