PAGE規(guī)范決策制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和合法性，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展，特制定本決策制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各級各類決策活動，包括但不限于戰(zhàn)略決策、重大項目決策、重要人事任免決策、大額資金使用決策等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：決策活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.科學(xué)民主原則：充分運用科學(xué)方法和專業(yè)知識進行分析論證，廣泛征求意見，保障決策的科學(xué)性和民主性。3.公開透明原則：除涉及國家機密、商業(yè)秘密等特殊情況外，決策過程和結(jié)果應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開，接受監(jiān)督。4.權(quán)責(zé)一致原則：明確決策主體的職責(zé)和權(quán)限，做到?jīng)Q策權(quán)力與決策責(zé)任相匹配。二、決策主體與職責(zé)（一）股東會/股東大會股東會/股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項行使決策權(quán)。其主要職責(zé)包括：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。3.審議批準(zhǔn)董事會的報告。4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8.對發(fā)行公司債券作出決議。9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.修改公司章程。（二）董事會董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會/股東大會的決議，對股東會/股東大會負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.召集股東會/股東大會，并向股東會/股東大會報告工作。2.執(zhí)行股東會/股東大會的決議。3.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。4.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。10.制定公司的基本管理制度。（三）經(jīng)理層經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，組織實施公司的各項決策。其主要職責(zé)包括：1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議。2.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。3.擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案。4.擬訂公司的基本管理制度。5.制定公司的具體規(guī)章。6.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。8.董事會授予的其他職權(quán)。（四）專門委員會公司/組織可根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會。專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，依照公司章程和董事會授權(quán)履行職責(zé)，為董事會決策提供專業(yè)意見和建議。三、決策程序（一）決策提議1.公司/組織內(nèi)部各部門、各層級根據(jù)職責(zé)和工作需要，提出決策事項建議，并提交相關(guān)背景資料和分析論證報告。2.涉及多個部門的決策事項，由牽頭部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門進行會商，形成統(tǒng)一的決策提議。（二）可行性研究1.對于重大決策事項，應(yīng)組織開展可行性研究?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)包括項目背景、目標(biāo)、方案、技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、環(huán)境影響、風(fēng)險評估等內(nèi)容。2.可行性研究可委托專業(yè)機構(gòu)進行，也可由公司/組織內(nèi)部相關(guān)部門聯(lián)合開展。（三）征求意見1.決策事項涉及公司/組織內(nèi)部多個部門或相關(guān)利益主體的，應(yīng)廣泛征求意見。征求意見方式可包括書面征求、會議討論、問卷調(diào)查等。2.對于涉及職工切身利益的決策事項，應(yīng)聽取職工代表大會或工會的意見。（四）合法性審查1.決策事項應(yīng)進行合法性審查，確保決策符合法律法規(guī)和政策要求。合法性審查可由公司/組織內(nèi)部的法務(wù)部門或外聘律師進行。2.合法性審查內(nèi)容包括決策主體的合法性、決策程序的合法性、決策內(nèi)容的合法性等。（五）集體審議1.決策事項應(yīng)提交相應(yīng)的決策主體進行集體審議。集體審議應(yīng)充分發(fā)揚民主，鼓勵參會人員發(fā)表意見，進行充分討論和論證。2.決策主體應(yīng)按照議事規(guī)則進行表決，形成決策決議。表決方式可采用投票表決、舉手表決等方式。（六）決策執(zhí)行與監(jiān)督1.決策決議形成后，由經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實施。實施過程中應(yīng)明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保決策得到有效執(zhí)行。2.公司/組織應(yīng)建立決策執(zhí)行監(jiān)督機制，對決策執(zhí)行情況進行跟蹤檢查和評估。對于決策執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整和糾正。四、決策風(fēng)險評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險評估1.在決策過程中，應(yīng)對決策事項可能面臨的風(fēng)險進行全面評估。風(fēng)險評估內(nèi)容包括市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估可采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估。（二）應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對措施可包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于重大風(fēng)險，應(yīng)制定專項風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時、有效地進行應(yīng)對。五、決策信息管理（一）信息收集與整理1.建立決策信息收集渠道，廣泛收集與決策事項相關(guān)的內(nèi)外部信息。信息收集渠道可包括文件資料、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、市場調(diào)研、專家咨詢等。2.對收集到的信息進行整理和分析，提取有用信息，為決策提供依據(jù)。（二）信息共享與溝通1.建立決策信息共享平臺，實現(xiàn)決策信息在公司/組織內(nèi)部的及時、準(zhǔn)確共享。2.加強決策過程中的信息溝通，確保決策主體、執(zhí)行部門和相關(guān)利益主體之間信息暢通，避免信息不對稱導(dǎo)致的決策失誤。（三）信息保密1.對于涉及國家機密、商業(yè)秘密等敏感信息，應(yīng)嚴(yán)格按照保密規(guī)定進行管理，防止信息泄露。2.明確信息保密責(zé)任，對違反信息保密規(guī)定的行為進行嚴(yán)肅處理。六、決策檔案管理（一）檔案內(nèi)容決策檔案應(yīng)包括決策提議文件、可行性研究報告、征求意見記錄、合法性審查意見、集體審議記錄、決策決議文件、決策執(zhí)行情況報告等。（二）檔案整理與歸檔1.決策事項完成后，由牽頭部門負(fù)責(zé)對決策過程中形成的各類文件資料進行整理和歸檔。2.檔案整理應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進行分類、編號、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管與查閱1.決策檔案應(yīng)妥善保管，保管期限按照國家法律法規(guī)和公司