PAGE證據(jù)搜集制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范公司[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域]證據(jù)搜集工作，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門在處理各類業(yè)務(wù)活動(dòng)、糾紛解決、法律事務(wù)等過程中涉及的證據(jù)搜集工作。（三）基本原則1.合法性原則：證據(jù)搜集活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保所獲取證據(jù)的來源、形式和取得方式合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則：所搜集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)反映客觀事實(shí)，不得偽造、篡改證據(jù)。3.關(guān)聯(lián)性原則：證據(jù)應(yīng)與待證明的事實(shí)具有直接或間接的關(guān)聯(lián)，能夠?qū)Π讣聦?shí)起到證明作用。4.及時(shí)性原則：在業(yè)務(wù)活動(dòng)或糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)開展證據(jù)搜集工作，避免證據(jù)滅失或難以獲取。二、證據(jù)搜集的主體與職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門1.在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中，負(fù)責(zé)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、記錄與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類證據(jù)線索，并妥善保管相關(guān)原始資料。2.對于涉及糾紛或法律事務(wù)的情況，積極配合法務(wù)部門進(jìn)行證據(jù)搜集工作，提供必要的協(xié)助和信息。3.按照法務(wù)部門的要求，對相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理、補(bǔ)充和完善，確保證據(jù)的完整性。（二）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)制定證據(jù)搜集計(jì)劃和策略，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展證據(jù)搜集工作。2.對證據(jù)搜集工作進(jìn)行全程監(jiān)督和審核，確保證據(jù)符合法律法規(guī)和公司要求。3.直接參與重大案件或復(fù)雜糾紛的證據(jù)搜集工作，運(yùn)用專業(yè)法律知識(shí)和技能，獲取關(guān)鍵證據(jù)。4.對搜集到的證據(jù)進(jìn)行分析、評估，判斷其證明力和對公司權(quán)益的影響，并提出處理建議。（三）其他相關(guān)部門根據(jù)具體業(yè)務(wù)需求和職責(zé)分工，在證據(jù)搜集過程中提供必要的技術(shù)支持、信息共享或協(xié)助配合等工作。三、證據(jù)的種類及搜集要求（一）書證1.定義：以文字、符號(hào)、圖形等所記載的內(nèi)容或表達(dá)的思想來證明案件事實(shí)的書面材料或其他物品。2.搜集要求盡量獲取原件，確保證據(jù)的原始性。如無法取得原件，應(yīng)取得與原件核對無誤的復(fù)印件、節(jié)錄本，并由原件保存單位或個(gè)人在復(fù)印件上注明“與原件核對無誤”字樣，并加蓋公章或簽名。對書證的內(nèi)容進(jìn)行審查，確保其與案件事實(shí)相關(guān)且真實(shí)可靠。書證如有涂改、增刪等情況，應(yīng)要求提供書證的單位或個(gè)人作出合理說明。收集書證時(shí)，應(yīng)注明書證的來源、取得時(shí)間、保管情況等信息，以便形成完整的證據(jù)鏈。（二）物證1.定義：以其外部特征、物質(zhì)屬性、存在狀況等證明案件事實(shí)的物品或痕跡。2.搜集要求對物證進(jìn)行及時(shí)提取、固定和保全，防止物證變質(zhì)、損壞或滅失。對于易腐、易變質(zhì)的物證，應(yīng)及時(shí)采取拍照、錄像、封存等措施，并妥善保管。詳細(xì)記錄物證的名稱、數(shù)量、特征、存放地點(diǎn)等信息，必要時(shí)制作物證清單，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。對物證進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定時(shí)，應(yīng)委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，并確保鑒定過程合法合規(guī)。（三）視聽資料1.定義：利用錄音、錄像、電子計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的資料和數(shù)據(jù)等來證明案件事實(shí)的證據(jù)。2.搜集要求視聽資料的取得應(yīng)合法合規(guī)，不得通過非法手段獲取。對于涉及他人隱私或商業(yè)秘密的視聽資料，應(yīng)確保取得方式符合法律規(guī)定和道德規(guī)范。對視聽資料的原始載體進(jìn)行妥善保管，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。如需復(fù)制，應(yīng)確保復(fù)制件與原始載體內(nèi)容一致，并注明復(fù)制時(shí)間、復(fù)制人等信息。對視聽資料進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)注意其真實(shí)性、完整性和關(guān)聯(lián)性，必要時(shí)可進(jìn)行技術(shù)鑒定，以確定其是否被剪輯、篡改等。（四）電子數(shù)據(jù)1.定義：通過電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機(jī)短信、電子簽名、域名等形成或者存儲(chǔ)在電子介質(zhì)中的信息。2.搜集要求及時(shí)對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。備份應(yīng)采用多種存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)方式，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。收集電子數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)記錄數(shù)據(jù)的來源、獲取時(shí)間、存儲(chǔ)位置等信息，并確保數(shù)據(jù)的完整性。如需對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行提取、固定，應(yīng)采用合法合規(guī)的技術(shù)手段，避免對數(shù)據(jù)造成破壞。對于涉及電子數(shù)據(jù)的鑒定，應(yīng)委托具有電子數(shù)據(jù)鑒定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，鑒定過程應(yīng)遵循相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。（五）證人證言1.定義：證人就其所了解的案件事實(shí)向司法機(jī)關(guān)或當(dāng)事人所作的陳述。2.搜集要求及時(shí)與證人取得聯(lián)系，了解證人所知曉的案件情況，并制作詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地記錄證人的陳述內(nèi)容，不得誘導(dǎo)、暗示證人。告知證人如實(shí)作證的義務(wù)以及作偽證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，確保證人證言的真實(shí)性。對證人證言進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行綜合判斷，注意證人與案件當(dāng)事人的關(guān)系、證人的認(rèn)知能力和記憶能力等因素對證言真實(shí)性的影響。（六）當(dāng)事人陳述1.定義：當(dāng)事人在訴訟或糾紛處理過程中就案件事實(shí)向司法機(jī)關(guān)或?qū)Ψ剿鞯年愂觥?.搜集要求要求當(dāng)事人如實(shí)陳述案件事實(shí)，并制作陳述筆錄。陳述筆錄應(yīng)記錄當(dāng)事人的基本情況、案件發(fā)生的經(jīng)過、當(dāng)事人的主張和理由等內(nèi)容。對當(dāng)事人陳述進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)注意當(dāng)事人陳述的一致性和合理性，結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行綜合分析，判斷當(dāng)事人陳述的可信度。（七）鑒定意見1.定義：具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)的人員對案件中的專門性問題進(jìn)行鑒定后所作出的書面意見（專業(yè)機(jī)構(gòu)出具）。2.搜集要求根據(jù)案件需要，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。委托鑒定時(shí)，應(yīng)明確鑒定事項(xiàng)、鑒定要求等內(nèi)容，并與鑒定機(jī)構(gòu)簽訂委托鑒定合同。向鑒定機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、充分的鑒定材料，并確保鑒定材料與案件事實(shí)相關(guān)。配合鑒定機(jī)構(gòu)開展鑒定工作，按照要求提供必要的協(xié)助和信息。對鑒定意見進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)關(guān)注鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員的資質(zhì)、鑒定程序是否合法、鑒定方法是否科學(xué)、鑒定意見是否明確等方面。如有異議，可申請重新鑒定或補(bǔ)充鑒定。（八）勘驗(yàn)筆錄1.定義：司法人員對與案件有關(guān)的場所、物品、人身等進(jìn)行勘查、檢驗(yàn)后所作的記錄。2.搜集要求在進(jìn)行勘驗(yàn)時(shí)，應(yīng)通知當(dāng)事人或其成年家屬到場，并邀請與案件無關(guān)的見證人見證?？彬?yàn)人員應(yīng)制作勘驗(yàn)筆錄，詳細(xì)記錄勘驗(yàn)的時(shí)間、地點(diǎn)、勘驗(yàn)對象、勘驗(yàn)過程和結(jié)果等內(nèi)容?？彬?yàn)筆錄應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、全面，如有現(xiàn)場繪圖、拍照、錄像等資料，應(yīng)一并附在勘驗(yàn)筆錄后。對勘驗(yàn)筆錄進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)注意勘驗(yàn)程序是否合法、勘驗(yàn)結(jié)果是否真實(shí)可靠，以及勘驗(yàn)筆錄與其他證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性。四、證據(jù)搜集的程序與方法（一）證據(jù)線索的發(fā)現(xiàn)與分析1.業(yè)務(wù)部門在日常工作中應(yīng)保持敏銳的觀察力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能涉及證據(jù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)、事件或情況，并進(jìn)行記錄和整理。2.法務(wù)部門定期對業(yè)務(wù)部門提供的信息進(jìn)行分析，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，確定潛在的證據(jù)搜集重點(diǎn)和方向。（二）證據(jù)搜集計(jì)劃的制定1.根據(jù)證據(jù)線索和案件情況，法務(wù)部門制定詳細(xì)的證據(jù)搜集計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)明確證據(jù)搜集的目標(biāo)、范圍、方法、步驟、時(shí)間安排以及責(zé)任人員等內(nèi)容。2.證據(jù)搜集計(jì)劃應(yīng)具有針對性和可操作性，充分考慮案件的復(fù)雜性和證據(jù)的特點(diǎn)，確保能夠全面、有效地獲取所需證據(jù)。（三）證據(jù)搜集的實(shí)施1.按照證據(jù)搜集計(jì)劃，各相關(guān)部門和人員分工協(xié)作，開展證據(jù)搜集工作。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和協(xié)助調(diào)查，法務(wù)部門負(fù)責(zé)主導(dǎo)關(guān)鍵證據(jù)的搜集和調(diào)查取證工作。2.在證據(jù)搜集過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，采用合法、合理、有效的方法獲取證據(jù)。對于涉及第三方的證據(jù)，應(yīng)通過合法途徑進(jìn)行收集，如協(xié)商、申請調(diào)查令、申請行政機(jī)關(guān)調(diào)取等。3.對證據(jù)搜集過程進(jìn)行記錄，包括證據(jù)的來源、獲取時(shí)間、獲取方式、參與人員等信息，形成證據(jù)搜集工作記錄。工作記錄應(yīng)妥善保存，以備后續(xù)查閱和審查。（四）證據(jù)的整理與保管1.對搜集到的證據(jù)進(jìn)行及時(shí)整理，按照證據(jù)的種類、性質(zhì)、關(guān)聯(lián)性等進(jìn)行分類、編號(hào)和裝訂。確保證據(jù)的條理清晰，便于查閱和使用。2.建立證據(jù)保管制度，指定專門的場所和人員負(fù)責(zé)證據(jù)的保管。對證據(jù)進(jìn)行妥善存儲(chǔ)，防止證據(jù)丟失、損壞、篡改或泄露。證據(jù)保管場所應(yīng)具備安全防護(hù)設(shè)施，確保證據(jù)的安全性。3.定期對證據(jù)進(jìn)行清查和核對，確保證據(jù)的數(shù)量和內(nèi)容與證據(jù)清單一致。如發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在問題，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，如補(bǔ)充證據(jù)、修復(fù)損壞證據(jù)等。（五）證據(jù)的審查與評估1.法務(wù)部門對搜集到的證據(jù)進(jìn)行全面審查，審查證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性以及證明力等方面。2.結(jié)合案件事實(shí)和法律規(guī)定，對證據(jù)進(jìn)行綜合評估，判斷證據(jù)是否能夠支持公司的主張，是否存在證據(jù)瑕疵或風(fēng)險(xiǎn)。3.根據(jù)證據(jù)審查和評估結(jié)果，對證據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的補(bǔ)充、完善或調(diào)整證據(jù)搜集策略，確保公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)或糾紛處理中能夠充分利用有效證據(jù)維護(hù)自身權(quán)益。五、證據(jù)的保密與管理（一）保密措施1.對涉及公司商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息的證據(jù)，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施。參與證據(jù)搜集、保管和使用的人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。2.在證據(jù)搜集、傳遞、存儲(chǔ)和使用過程中，應(yīng)采取加密、限制訪問、專人保管等措施，防止證據(jù)信息泄露。3.對于因工作需要必須對外提供證據(jù)的情況，應(yīng)按照公司規(guī)定履行審批程序，并確保接收方承擔(dān)保密義務(wù)。（二）證據(jù)的使用與流轉(zhuǎn)1.公司內(nèi)部各部門如需使用證據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，并在使用完畢后及時(shí)歸還。借閱人員不得擅自復(fù)制、傳播證據(jù)內(nèi)容。2.在涉及法律訴訟、仲裁等糾紛處理過程中，證據(jù)的流轉(zhuǎn)應(yīng)嚴(yán)格按照法律程序和司法機(jī)關(guān)的要求進(jìn)行。法務(wù)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排證據(jù)的提交、質(zhì)證等工作，確保證據(jù)的使用符合法律規(guī)定。3.對于已結(jié)案的案件，相關(guān)證據(jù)應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善歸檔保存，以備后續(xù)查閱和參考。（三）證據(jù)的銷毀1.對于已失去證明價(jià)值或已無需保留的證據(jù)，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀證據(jù)應(yīng)制定詳細(xì)的銷毀計(jì)劃，明確銷毀的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等內(nèi)容。2.在銷毀證據(jù)過程中，應(yīng)進(jìn)行記錄，包括證據(jù)的名稱、數(shù)量、銷毀時(shí)間、銷毀人員等信息。記錄應(yīng)妥善保存，以備審計(jì)或查詢。銷毀證據(jù)應(yīng)確保徹底銷毀，防止證據(jù)信息殘留或泄露。對于涉及重要案件或敏感信息的證據(jù)，銷毀過程可邀請相關(guān)部門或人員進(jìn)行監(jiān)督。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立證據(jù)搜集工作監(jiān)督小組，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括業(yè)務(wù)部門代表、內(nèi)部審計(jì)人員等。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對公司證據(jù)搜集工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督小組對證據(jù)搜集工作的合法性、規(guī)范性、及時(shí)性等方面進(jìn)行監(jiān)督，檢查證據(jù)搜集計(jì)劃的執(zhí)行情況、證據(jù)的整理與保管情況以及證據(jù)的使用與流轉(zhuǎn)情況等。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。對違反證據(jù)搜集制度規(guī)范的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）考核制度1.建立證據(jù)搜集工作考核指標(biāo)體系