PAGE京東主要制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度規(guī)范旨在明確京東各項業(yè)務(wù)活動的標準和流程，確保公司運營的合規(guī)性、高效性和穩(wěn)定性，保障公司、員工、客戶及合作伙伴的合法權(quán)益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于京東集團旗下各子公司、分公司及其全體員工，以及與京東開展業(yè)務(wù)合作的供應(yīng)商、經(jīng)銷商、服務(wù)商等合作伙伴。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標準，確保公司各項制度規(guī)范合法合規(guī)。2.誠信原則：秉持誠實守信的價值觀，在業(yè)務(wù)活動中履行承諾，維護公司良好聲譽。3.效率原則：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，以快速響應(yīng)市場需求和客戶期望。4.風險防控原則：識別、評估和控制各類風險，保障公司運營安全。5.公平公正原則：對待員工、合作伙伴及客戶一視同仁，營造公平競爭的市場環(huán)境。二、組織架構(gòu)與職責（一）組織架構(gòu)概述京東采用層級分明、分工明確的組織架構(gòu)，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)多元化發(fā)展的需求。公司組織架構(gòu)主要包括高層管理團隊、各業(yè)務(wù)部門、職能部門等。高層管理團隊負責公司戰(zhàn)略決策和整體運營管理；各業(yè)務(wù)部門專注于具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展和執(zhí)行；職能部門為公司運營提供支持和保障。（二）各部門職責1.高層管理團隊職責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營計劃，確保公司發(fā)展方向與市場趨勢相符。審批重大決策、重要業(yè)務(wù)合同及財務(wù)預(yù)算等，把控公司運營風險。協(xié)調(diào)公司內(nèi)外部資源，保障公司各項業(yè)務(wù)順利開展。2.業(yè)務(wù)部門職責負責京東各類業(yè)務(wù)的規(guī)劃、推廣、銷售及售后服務(wù)等工作。深入了解市場動態(tài)和客戶需求，制定針對性的業(yè)務(wù)策略，提升業(yè)務(wù)業(yè)績。與其他部門協(xié)作，共同推進公司整體業(yè)務(wù)目標的實現(xiàn)。3.職能部門職責人力資源部門：負責人力資源規(guī)劃、招聘、培訓(xùn)、績效管理、薪酬福利等工作，為公司發(fā)展提供人才支持。財務(wù)部門：負責公司財務(wù)管理、會計核算、資金運作、稅務(wù)籌劃等工作，保障公司財務(wù)健康。法務(wù)部門：處理公司法律事務(wù)，制定和完善內(nèi)部法律制度，防范法律風險。信息技術(shù)部門：負責公司信息化建設(shè)、系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)安全管理等工作，為公司業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持。三、員工行為規(guī)范（一）職業(yè)道德1.遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺維護公司利益和形象。2.誠實守信，不得隱瞞、欺騙或誤導(dǎo)公司內(nèi)部人員及外部合作伙伴。3.廉潔奉公，嚴禁接受供應(yīng)商、客戶等的賄賂、回扣或其他不正當利益。4.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司機密信息給無關(guān)人員。（二）工作紀律1.按時上下班，不得遲到、早退或曠工。如有特殊情況需請假，應(yīng)按照公司請假流程辦理。2.工作時間內(nèi)專注工作，不得從事與工作無關(guān)的事情，如玩游戲、瀏覽無關(guān)網(wǎng)站等。3.遵守工作流程和操作規(guī)范，確保工作質(zhì)量和效率。4.積極主動承擔工作任務(wù)，不得推諉扯皮，按時完成工作任務(wù)并及時匯報工作進展。（三）團隊協(xié)作1.尊重他人意見和建議，與同事保持良好的溝通與協(xié)作關(guān)系。2.積極參與團隊活動，為團隊建設(shè)貢獻力量。3.互相支持、互相幫助，共同解決工作中遇到的問題，不得互相指責或拆臺。四、業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）采購流程1.需求預(yù)測與計劃：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)市場需求和銷售情況，制定采購需求預(yù)測和計劃，并提交給采購部門。2.供應(yīng)商選擇與評估：采購部門對潛在供應(yīng)商進行篩選、評估，選擇合格供應(yīng)商建立合作關(guān)系。定期對供應(yīng)商進行考核評價，確保供應(yīng)商供貨質(zhì)量和服務(wù)水平。3.采購訂單下達：采購部門根據(jù)采購計劃向供應(yīng)商下達采購訂單，明確采購商品的規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期等條款。4.到貨驗收：商品到貨前，相關(guān)部門做好驗收準備工作。到貨時，按照合同要求對商品的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進行驗收，驗收合格后辦理入庫手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)問題，及時與供應(yīng)商溝通解決。5.付款結(jié)算：財務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗收單，審核無誤后辦理付款結(jié)算手續(xù)。（二）銷售流程1.客戶開發(fā)與維護：業(yè)務(wù)部門通過市場調(diào)研、營銷活動等方式開發(fā)客戶，建立客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，對客戶進行分類管理和跟蹤維護。2.銷售訂單處理：客戶下單后，銷售部門及時確認訂單信息，審核訂單的有效性和客戶資質(zhì)。如訂單無誤，將訂單信息傳遞給相關(guān)部門安排發(fā)貨。3.商品發(fā)貨：倉儲物流部門根據(jù)訂單信息進行商品分揀、包裝和發(fā)貨，確保商品按時、準確送達客戶手中。同時，及時更新物流信息，以便客戶查詢。4.售后服務(wù)：客戶收到商品后，如發(fā)現(xiàn)問題或有售后需求，客服部門及時響應(yīng)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門處理售后問題。如退換貨、維修、投訴處理等，保障客戶滿意度。（三）倉儲物流流程1.倉庫管理：合理規(guī)劃倉庫布局，劃分不同的存儲區(qū)域，對商品進行分類存放。建立庫存管理制度，定期盤點庫存，確保庫存數(shù)據(jù)準確。做好倉庫的安全管理工作，防止商品損壞、丟失等情況發(fā)生。2.商品出入庫管理：嚴格執(zhí)行商品出入庫流程，入庫商品需經(jīng)過驗收合格后方可辦理入庫手續(xù)，明確記錄入庫時間、數(shù)量、批次等信息。出庫商品按照訂單要求進行分揀、包裝，辦理出庫手續(xù)時核對訂單信息與商品信息一致，確保準確發(fā)貨。3.物流配送管理：選擇合適的物流合作伙伴，簽訂合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。優(yōu)化物流配送路線，提高配送效率，確保商品及時送達客戶。對物流運輸過程進行跟蹤監(jiān)控，及時處理物流異常情況，如運輸延誤、貨物損壞等。五、財務(wù)管理規(guī)范（一）預(yù)算管理1.公司實行全面預(yù)算管理制度，各部門應(yīng)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標和年度經(jīng)營計劃，編制本部門年度預(yù)算草案，并提交給財務(wù)部門。2.財務(wù)部門對各部門預(yù)算草案進行匯總、審核和平衡，形成公司年度預(yù)算方案，報公司高層管理團隊審批。3.經(jīng)批準的年度預(yù)算分解到各季度、各月份，作為公司日常財務(wù)管理和考核的依據(jù)。各部門應(yīng)嚴格執(zhí)行預(yù)算，不得隨意調(diào)整預(yù)算指標。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序辦理審批手續(xù)。（二）資金管理1.建立健全資金管理制度，合理安排資金，確保公司資金安全、高效運作。2.加強資金收支管理，嚴格執(zhí)行資金審批流程。收入資金及時足額入賬，支出資金按照預(yù)算和審批權(quán)限進行支付。3.定期對公司資金狀況進行分析，合理確定資金儲備水平，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，降低資金成本。4.加強資金風險管理，防范資金鏈斷裂、資金挪用等風險。密切關(guān)注市場動態(tài)和宏觀經(jīng)濟形勢，及時調(diào)整資金管理策略。（三）會計核算與財務(wù)報告1.按照國家會計準則和公司財務(wù)制度進行會計核算，確保會計信息真實、準確、完整。2.定期編制財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，及時向公司高層管理團隊及相關(guān)部門提供財務(wù)信息。3.做好財務(wù)分析工作，對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量進行分析評價，為公司決策提供依據(jù)。六、信息安全規(guī)范（一）信息安全管理體系1.建立完善的信息安全管理體系，明確信息安全管理目標、方針和策略，制定各項信息安全管理制度和流程。2.設(shè)立信息安全管理機構(gòu)，明確各部門和人員在信息安全管理中的職責和權(quán)限，確保信息安全管理工作有效落實。（二）信息系統(tǒng)安全1.加強信息系統(tǒng)建設(shè)和運維管理，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性、可靠性和安全性。定期對信息系統(tǒng)進行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。2.采取有效的安全防護措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和內(nèi)部信息泄露。3.對信息系統(tǒng)的用戶進行權(quán)限管理，嚴格控制用戶對信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限，確保用戶只能訪問其工作所需的信息資源。（三）數(shù)據(jù)安全1.建立數(shù)據(jù)分類分級管理制度，對公司各類數(shù)據(jù)進行分類分級標識，采取不同的安全保護措施。2.加強數(shù)據(jù)存儲和傳輸過程中的安全管理，對重要數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中被竊取或篡改。3.定期備份重要數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全的位置，并定期進行檢查和測試。（四）信息安全培訓(xùn)與教育1.開展信息安全培訓(xùn)與教育活動，提高員工的信息安全意識和技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、公司信息安全制度、信息安全防范措施等。2.對新入職員工進行信息安全入職培訓(xùn)，使其了解公司信息安全要求和注意事項。對涉及信息系統(tǒng)操作和數(shù)據(jù)處理的員工進行定期的信息安全培訓(xùn)和考核，確保其具備必要的信息安全知識和技能。七、知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范（一）知識產(chǎn)權(quán)管理體系1.建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，加強對公司知識產(chǎn)權(quán)的保護、管理和運用。明確知識產(chǎn)權(quán)管理部門和人員的職責，制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度和流程。2.對公司的知識產(chǎn)權(quán)進行全面梳理和登記，包括商標、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等，建立知識產(chǎn)權(quán)檔案。（二）商標管理1.加強商標的注冊、使用和保護工作。及時申請商標注冊，確保公司商標權(quán)益得到法律保護。規(guī)范商標的使用行為，不得擅自許可他人使用公司商標，不得使用與公司商標近似或易混淆的標識。2.定期對公司商標進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并處理商標侵權(quán)行為。如發(fā)現(xiàn)他人侵犯公司商標權(quán)益，應(yīng)及時采取法律措施維護公司合法權(quán)益。（三）專利管理1.鼓勵員工積極開展技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)工作，及時申請專利。對公司擁有的專利進行有效管理，建立專利評估機制，評估專利的價值和市場前景。2.加強專利的保護和運用，防止專利技術(shù)泄露。積極推動專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，為公司創(chuàng)造經(jīng)濟效益。（四）著作權(quán)管理1.對公司創(chuàng)作的作品，包括文字作品、軟件作品、美術(shù)作品等，及時申請著作權(quán)登記，明確著作權(quán)歸屬。2.規(guī)范公司員工在工作中創(chuàng)作作品的著作權(quán)歸屬和使用，保護公司的著作權(quán)權(quán)益。加強對公司軟件著作權(quán)的保護，防止軟件盜版和侵權(quán)行為。（五）商業(yè)秘密保護1.明確公司商業(yè)秘密的范圍和內(nèi)容，對涉及商業(yè)秘密的信息進行分類分級管理。與接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和