PAGE規(guī)范性文件報(bào)送制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司文件的合法性、規(guī)范性和有效性，促進(jìn)公司依法依規(guī)運(yùn)營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂、廢止的規(guī)范性文件的報(bào)送管理工作。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司業(yè)務(wù)管理、員工行為規(guī)范、工作流程等具有普遍約束力，并在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用的文件。2.報(bào)送：是指各部門將其制定、修訂、廢止的規(guī)范性文件按照規(guī)定程序和要求，報(bào)送至公司指定的管理部門進(jìn)行審查、備案等管理活動(dòng)。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)表述準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、格式規(guī)范，具有可操作性。3.統(tǒng)一管理原則：公司對(duì)規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一管理，確保文件的一致性和協(xié)調(diào)性。4.及時(shí)報(bào)送原則：各部門應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布或修訂后及時(shí)報(bào)送，確保公司能夠及時(shí)掌握文件動(dòng)態(tài)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、擬解決的問題等。公司辦公室對(duì)各部門報(bào)送的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總、審核，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后確定年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實(shí)際情況和公司發(fā)展需要。起草過程中應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及公司已有的規(guī)范性文件，保持文件的連貫性和一致性。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、層次分明，一般應(yīng)包括總則、分則、附則等部分，明確適用范圍、基本原則、權(quán)利義務(wù)、具體規(guī)范、實(shí)施日期等內(nèi)容。3.征求意見起草部門應(yīng)將規(guī)范性文件征求意見稿發(fā)送至公司內(nèi)部相關(guān)部門、員工代表等征求意見，征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日。對(duì)涉及公司重大利益、員工切身利益或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件，應(yīng)通過座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等形式廣泛聽取意見。起草部門應(yīng)認(rèn)真梳理、研究反饋意見，對(duì)合理意見予以采納，并在文件修改稿中說明意見的采納情況。4.審核起草部門將規(guī)范性文件送審稿及相關(guān)材料報(bào)送公司辦公室進(jìn)行審核。公司辦公室主要從合法性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性等方面進(jìn)行審核，必要時(shí)可征求公司法律顧問或相關(guān)專家的意見。審核部門應(yīng)出具審核意見，對(duì)不符合要求的送審稿，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善后重新報(bào)送審核。5.審議與簽發(fā)經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件送審稿，由公司辦公室提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審議情況作出批準(zhǔn)、修改或不予批準(zhǔn)的決定。規(guī)范性文件由公司法定代表人或其授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽發(fā)。三、規(guī)范性文件的報(bào)送（一）報(bào)送時(shí)間1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，起草部門應(yīng)將文件正式文本及相關(guān)材料報(bào)送至公司辦公室。2.修訂后的規(guī)范性文件，應(yīng)在發(fā)布后[X]個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送；廢止的規(guī)范性文件，應(yīng)在廢止決定發(fā)布后[X]個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送備案。（二）報(bào)送材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份，并附電子文檔。2.《規(guī)范性文件報(bào)送登記表》，詳細(xì)填寫文件名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、起草部門、主要內(nèi)容等信息。3.規(guī)范性文件制定過程中征求意見的情況說明，包括征求意見范圍、反饋意見匯總及采納情況等。4.審核部門出具的審核意見。（三）報(bào)送方式1.起草部門應(yīng)將報(bào)送材料紙質(zhì)版加蓋公章后報(bào)送至公司辦公室，同時(shí)將電子文檔發(fā)送至公司辦公室指定郵箱。2.公司辦公室對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行核對(duì)、登記，不符合要求的，通知起草部門補(bǔ)充完善后重新報(bào)送。四、規(guī)范性文件的審查與備案（一）審查1.公司辦公室收到報(bào)送的規(guī)范性文件后，應(yīng)及時(shí)組織審查。審查內(nèi)容包括文件的合法性、規(guī)范性以及與公司其他文件的協(xié)調(diào)性等。2.對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司辦公室應(yīng)及時(shí)與起草部門溝通，要求起草部門作出解釋或進(jìn)行修改。3.經(jīng)審查不符合要求的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)退回起草部門，起草部門應(yīng)按照要求進(jìn)行修改完善后重新報(bào)送審查。（二）備案1.公司辦公室對(duì)審查通過的規(guī)范性文件進(jìn)行編號(hào)、登記，并按照規(guī)定格式制作備案文本。2.備案文本一式兩份，一份留存公司辦公室，一份報(bào)送公司檔案管理部門存檔。3.公司辦公室定期對(duì)備案的規(guī)范性文件進(jìn)行整理、歸檔，建立規(guī)范性文件數(shù)據(jù)庫，便于查詢和管理。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理主體公司辦公室負(fù)責(zé)組織規(guī)范性文件的清理工作，各部門配合提供相關(guān)文件資料及清理意見。（二）清理范圍1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，需要對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂或廢止的。3.規(guī)范性文件施行后，發(fā)現(xiàn)存在問題或已不適應(yīng)公司發(fā)展需要的。（三）清理程序1.公司辦公室每年定期發(fā)布規(guī)范性文件清理通知，明確清理范圍、要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.各部門按照清理通知要求，對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，提出修訂或廢止建議，并填寫《規(guī)范性文件清理登記表》。3.公司辦公室對(duì)各部門報(bào)送的清理意見進(jìn)行匯總、審核，提出初步清理意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審定。4.公司根據(jù)審定意見，對(duì)規(guī)范性文件作出修訂、廢止或繼續(xù)有效的決定，并及時(shí)向公司內(nèi)部發(fā)布清理結(jié)果公告。（四）清理結(jié)果的處理1.對(duì)決定修訂的規(guī)范性文件，由起草部門按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂后重新報(bào)送審查、備案。2.對(duì)決定廢止的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，并從規(guī)范性文件數(shù)據(jù)庫中予以刪除。3.對(duì)繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，應(yīng)在文件上注明“此文件繼續(xù)有效”字樣，并重新編號(hào)、登記。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件報(bào)送制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，各部門應(yīng)積極配合。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定。2.規(guī)范性文件是否按時(shí)報(bào)送，報(bào)送材料是否齊全、規(guī)范。3.規(guī)范性文件的審查、備案工作是否及時(shí)、準(zhǔn)確。4.規(guī)范性文件的清理工作是否按時(shí)完成，清理結(jié)果是否及時(shí)發(fā)布。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：公司辦公室每年定期對(duì)各部門規(guī)范性文件報(bào)送制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對(duì)部分部門的規(guī)范性文件報(bào)送情況進(jìn)行不定期抽查。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)規(guī)范性文件制定、報(bào)送、審查、備案等工作中的突出問題或重點(diǎn)事項(xiàng)，開展專項(xiàng)檢查。（四）結(jié)果處理1.對(duì)在規(guī)范性文件報(bào)送工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門，公司給予通報(bào)表揚(yáng)。2.對(duì)違反本制度規(guī)