PAGE原材采購制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司原材采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購工作的順利進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常開展，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所有原材采購活動(dòng)，包括但不限于原材料、零部件、輔助材料等的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證原材質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購的原材符合公司生產(chǎn)經(jīng)營要求。4.公平公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保競(jìng)爭(zhēng)的公正性。二、采購流程（一）采購需求提出1.生產(chǎn)部門：根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和庫存情況，定期提出原材采購需求，填寫《原材采購申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明所需原材的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。2.其他部門：如研發(fā)部門、銷售部門等因工作需要提出原材采購需求時(shí)，也應(yīng)填寫《原材采購申請(qǐng)表》，并說明采購原因和用途。（二）需求審核1.采購部門：收到《原材采購申請(qǐng)表》后，對(duì)采購需求進(jìn)行初步審核，核實(shí)需求的合理性和必要性。2.財(cái)務(wù)部門：從成本控制角度對(duì)采購需求進(jìn)行審核，評(píng)估采購預(yù)算的合理性。3.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)公司實(shí)際情況和審批權(quán)限，對(duì)采購需求進(jìn)行最終審批。（三）供應(yīng)商選擇與評(píng)估1.供應(yīng)商尋找采購部門：通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會(huì)、供應(yīng)商推薦、采購平臺(tái)等。建立供應(yīng)商信息庫：對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行整理和分類，建立供應(yīng)商信息庫，記錄供應(yīng)商的基本情況、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、信譽(yù)等信息。2.供應(yīng)商篩選采購部門：根據(jù)采購需求和供應(yīng)商信息庫，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選，確定符合要求的供應(yīng)商名單。初步評(píng)估：對(duì)篩選出的供應(yīng)商進(jìn)行初步評(píng)估，了解其生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制體系、售后服務(wù)等情況。3.供應(yīng)商實(shí)地考察采購部門：對(duì)于重要的原材采購項(xiàng)目，組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察?？疾靸?nèi)容：包括供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)量管理體系、原材料供應(yīng)情況、設(shè)備狀況、人員素質(zhì)等方面。考察報(bào)告：實(shí)地考察結(jié)束后，撰寫考察報(bào)告，對(duì)供應(yīng)商的綜合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為是否選擇該供應(yīng)商的重要依據(jù)。4.供應(yīng)商評(píng)估與選擇采購部門：根據(jù)供應(yīng)商的初步評(píng)估和實(shí)地考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，制定供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分細(xì)則。評(píng)估指標(biāo)：包括產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面。選擇供應(yīng)商：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇得分較高的供應(yīng)商作為合作對(duì)象，并簽訂采購合同。（四）采購合同簽訂1.合同起草：采購部門根據(jù)與供應(yīng)商協(xié)商的結(jié)果，起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同審核采購部門：對(duì)起草的采購合同進(jìn)行內(nèi)部審核，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。法律部門：從法律角度對(duì)采購合同進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)審批權(quán)限對(duì)采購合同進(jìn)行最終審批。3.合同簽訂：采購合同經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂合同。（五）采購訂單下達(dá)1.采購訂單生成：采購部門根據(jù)采購合同，生成采購訂單，明確采購原材的具體信息、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式等內(nèi)容。2.訂單審核：對(duì)采購訂單進(jìn)行審核，確保訂單信息準(zhǔn)確無誤。3.訂單下達(dá)：將審核通過的采購訂單發(fā)送給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商確認(rèn)訂單。（六）采購跟蹤與催貨1.采購跟蹤采購部門：建立采購跟蹤機(jī)制，定期跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制情況、交貨準(zhǔn)備情況等。信息溝通：與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。2.催貨采購部門：在臨近交貨期時(shí)，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商可能無法按時(shí)交貨，應(yīng)及時(shí)向供應(yīng)商發(fā)出催貨通知，要求其加快生產(chǎn)進(jìn)度，確保按時(shí)交貨。催貨記錄：對(duì)催貨情況進(jìn)行記錄，作為后續(xù)處理的依據(jù)。（七）到貨驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備采購部門：提前通知相關(guān)部門做好到貨驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括安排驗(yàn)收人員、準(zhǔn)備驗(yàn)收工具和場(chǎng)地等。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：明確原材的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等方面。2.到貨驗(yàn)收驗(yàn)收人員：由采購部門、質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)人員組成驗(yàn)收小組，對(duì)到貨原材進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容：包括原材的外觀、數(shù)量與采購訂單是否一致，質(zhì)量是否符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收小組填寫《原材到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況，如驗(yàn)收合格，由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)；如驗(yàn)收不合格，應(yīng)注明不合格原因，并提出處理意見。（八）付款結(jié)算1.發(fā)票審核采購部門：收到供應(yīng)商開具的發(fā)票后，對(duì)發(fā)票的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容：包括發(fā)票的開票日期、發(fā)票號(hào)碼、購買方名稱、銷售方名稱、貨物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額、稅率、稅額等信息。2.付款申請(qǐng)采購部門：根據(jù)采購合同和到貨驗(yàn)收情況，填寫《原材采購付款申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明采購訂單號(hào)、供應(yīng)商名稱、發(fā)票號(hào)碼、付款金額、付款方式等信息。相關(guān)部門審核：采購部門將付款申請(qǐng)表提交給財(cái)務(wù)部門審核，財(cái)務(wù)部門核實(shí)發(fā)票信息和付款金額后，提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.付款執(zhí)行財(cái)務(wù)部門：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批意見，按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理付款手續(xù)，支付貨款給供應(yīng)商。三、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括原材料價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供應(yīng)短缺等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：原材料質(zhì)量不符合要求，影響公司產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)進(jìn)度。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商破產(chǎn)、違約、交貨延遲等風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購合同條款不完善、存在法律漏洞等風(fēng)險(xiǎn)。5.人員風(fēng)險(xiǎn)：采購人員貪污受賄、泄露公司商業(yè)機(jī)密等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、市場(chǎng)情況、供應(yīng)商信譽(yù)等因素，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)等方面的影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理：建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，通過與供應(yīng)商協(xié)商、簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)管理：與多個(gè)供應(yīng)商建立合作關(guān)系，拓寬供應(yīng)渠道，增加供應(yīng)的穩(wěn)定性；建立適量的原材料庫存，以應(yīng)對(duì)突發(fā)的供應(yīng)短缺情況。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì)量管理：在選擇供應(yīng)商時(shí)，嚴(yán)格考察其質(zhì)量控制體系；在采購合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任；定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)督。加強(qiáng)到貨驗(yàn)收管理：嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行到貨驗(yàn)收，確保不合格原材料不進(jìn)入公司。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商選擇與管理：選擇信譽(yù)良好、實(shí)力雄厚的供應(yīng)商，并與其簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處理：建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；制定應(yīng)急預(yù)案，在供應(yīng)商出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠迅速采取措施，降低損失。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)合同起草與審核：采購合同由專業(yè)人員起草，確保合同條款完整、明確、合法；加強(qiáng)合同審核，從法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等多個(gè)角度對(duì)合同進(jìn)行審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。合同執(zhí)行與監(jiān)督：嚴(yán)格按照采購合同執(zhí)行，確保雙方履行各自的義務(wù)；加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.人員風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員培訓(xùn)與教育：加強(qiáng)對(duì)采購人員的培訓(xùn)和教育，提高，提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)；定期進(jìn)行廉政教育，防范貪污受賄行為的發(fā)生。內(nèi)部監(jiān)督與制約：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購人員的監(jiān)督和制約；實(shí)行采購業(yè)務(wù)的崗位分離制度，避免權(quán)力集中和舞弊行為的發(fā)生。四、采購績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購成本：包括采購價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉儲(chǔ)費(fèi)用等，評(píng)估采購成本是否合理降低。2.采購質(zhì)量：以到貨驗(yàn)收合格率為指標(biāo)，評(píng)估采購的原材質(zhì)量是否符合要求。3.交貨期：以按時(shí)交貨率為指標(biāo)，評(píng)估供應(yīng)商是否按時(shí)交貨。4.供應(yīng)商管理：包括供應(yīng)商開發(fā)數(shù)量、供應(yīng)商淘汰率、供應(yīng)商滿意度等指標(biāo)，評(píng)估供應(yīng)商管理工作的成效。5.采購效率：以采購周期為指標(biāo)，評(píng)估采購流程的效率和及時(shí)性。（二）評(píng)估方法1.定期評(píng)估：每月或每季度對(duì)采購績(jī)效進(jìn)行一次定期評(píng)估，收集相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。2.對(duì)比分析：將采購績(jī)效指標(biāo)與歷史數(shù)據(jù)、同行業(yè)平均水平進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距和改進(jìn)方向。3.問卷調(diào)查：向相關(guān)部門和人員發(fā)放問卷調(diào)查，了解對(duì)采購工作的滿意度和意見建議。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.績(jī)效反饋：將采購績(jī)效評(píng)估結(jié)果及時(shí)反饋給采購部門和相關(guān)人員，讓其了解工作表現(xiàn)和存在的問題。2.獎(jiǎng)懲措施：根據(jù)采購績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的采購人員和供應(yīng)商