PAGE核查提醒制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司管理，規(guī)范工作流程，確保各項(xiàng)工作準(zhǔn)確、及時(shí)、合規(guī)地開(kāi)展，特制定本核查提醒制度規(guī)范。通過(guò)建立有效的核查機(jī)制和提醒措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的問(wèn)題，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，提高工作質(zhì)量和效率，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各部門(mén)、各崗位在日常工作中涉及的各類(lèi)業(yè)務(wù)流程、文件資料、數(shù)據(jù)信息等的核查與提醒工作。（三）基本原則1.準(zhǔn)確性原則：核查工作應(yīng)確保所獲取的信息準(zhǔn)確無(wú)誤，依據(jù)真實(shí)可靠的資料進(jìn)行判斷和分析。2.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行提醒，避免因延誤導(dǎo)致問(wèn)題擴(kuò)大或造成更大的損失。3.全面性原則：涵蓋公司各項(xiàng)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留死角，全面核查。4.客觀性原則：以事實(shí)為依據(jù)，不偏袒、不主觀臆斷，客觀公正地開(kāi)展核查和提醒工作。二、核查主體與職責(zé)（一）內(nèi)部核查小組1.成立由各部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干組成的內(nèi)部核查小組，負(fù)責(zé)定期對(duì)公司各項(xiàng)工作進(jìn)行全面核查。2.職責(zé)：制定核查計(jì)劃，明確核查內(nèi)容、范圍、方式和時(shí)間安排。根據(jù)核查計(jì)劃開(kāi)展具體的核查工作，收集、整理相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析、評(píng)估，提出整改建議和措施。跟蹤整改落實(shí)情況，確保問(wèn)題得到有效解決。定期向公司管理層匯報(bào)核查工作進(jìn)展及結(jié)果。（二）部門(mén)自查1.各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)工作的日常自查，確保各項(xiàng)工作符合公司規(guī)定和流程要求。2.職責(zé)：建立健全本部門(mén)的自查機(jī)制，明確自查標(biāo)準(zhǔn)和流程。定期組織本部門(mén)員工開(kāi)展自查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題或難以解決的問(wèn)題，及時(shí)上報(bào)公司管理層，并配合公司進(jìn)行調(diào)查和處理。將自查情況定期向內(nèi)部核查小組報(bào)告。（三）崗位互查1.員工之間應(yīng)相互監(jiān)督、相互核查，形成良好的工作氛圍。2.職責(zé)：在日常工作中，對(duì)涉及關(guān)聯(lián)崗位的工作進(jìn)行交叉核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和反饋問(wèn)題。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)告知相關(guān)責(zé)任人，并督促其整改。積極配合公司組織的各類(lèi)核查工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息和資料。三、核查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）業(yè)務(wù)流程1.核查業(yè)務(wù)流程是否符合公司規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在流程漏洞或不合理之處。2.重點(diǎn)檢查流程執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否得到有效控制，各項(xiàng)審批手續(xù)是否齊全、合規(guī)。3.標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)流程清晰、簡(jiǎn)潔，具有可操作性；關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確，責(zé)任落實(shí)到人；審批流程嚴(yán)格，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）文件資料1.核查各類(lèi)文件資料的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性，包括文件格式、內(nèi)容表述、簽字蓋章等。2.檢查文件資料的歸檔管理是否規(guī)范，是否便于查詢(xún)和使用。3.標(biāo)準(zhǔn)：文件資料內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，符合法律法規(guī)和公司要求；格式規(guī)范統(tǒng)一，簽字蓋章齊全；歸檔及時(shí)、有序，索引清晰。（三）數(shù)據(jù)信息1.核查數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性，確保數(shù)據(jù)來(lái)源可靠，計(jì)算方法正確。2.檢查數(shù)據(jù)信息的存儲(chǔ)和安全管理，防止數(shù)據(jù)泄露、丟失或被篡改。3.標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)信息真實(shí)反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況，無(wú)虛假、錯(cuò)誤數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)更新及時(shí)，與業(yè)務(wù)進(jìn)展同步；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全，有備份和加密措施。（四）工作紀(jì)律1.核查員工遵守公司考勤制度、工作紀(jì)律及職業(yè)道德規(guī)范的情況。2.檢查員工是否存在遲到、早退、曠工、怠工等違規(guī)行為，以及工作態(tài)度是否認(rèn)真負(fù)責(zé)。3.標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，按時(shí)出勤，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為。四、核查方式與頻率（一）定期核查1.內(nèi)部核查小組每季度組織一次全面的核查工作，對(duì)公司各項(xiàng)工作進(jìn)行系統(tǒng)檢查。2.各部門(mén)每月進(jìn)行一次本部門(mén)工作的自查，并將自查報(bào)告提交至內(nèi)部核查小組。（二）不定期核查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、政策調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等情況，適時(shí)開(kāi)展不定期核查。2.對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或存在問(wèn)題隱患的領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查。（三）隨機(jī)抽查1.內(nèi)部核查小組可隨時(shí)對(duì)各部門(mén)、各崗位的工作進(jìn)行隨機(jī)抽查，以驗(yàn)證工作的真實(shí)性和合規(guī)性。2.崗位互查可根據(jù)工作實(shí)際情況，隨時(shí)開(kāi)展隨機(jī)交叉核查。五、提醒機(jī)制（一）提醒方式1.口頭提醒：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，核查人員可當(dāng)場(chǎng)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行口頭提醒，要求其立即整改。2.書(shū)面提醒：對(duì)于較為重要或多次出現(xiàn)的問(wèn)題，以書(shū)面形式發(fā)出提醒函，明確指出問(wèn)題所在、整改要求和期限。3.會(huì)議提醒：針對(duì)普遍性問(wèn)題或涉及多個(gè)部門(mén)的問(wèn)題，通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行提醒，強(qiáng)調(diào)問(wèn)題的嚴(yán)重性和整改的緊迫性。（二）提醒流程1.核查人員在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，應(yīng)及時(shí)記錄問(wèn)題詳情，包括問(wèn)題描述、涉及部門(mén)或人員、發(fā)現(xiàn)時(shí)間等。2.根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，確定提醒方式，并按照相應(yīng)流程進(jìn)行操作?？陬^提醒：當(dāng)場(chǎng)告知責(zé)任人問(wèn)題情況，要求其說(shuō)明原因并承諾立即整改。書(shū)面提醒：填寫(xiě)提醒函，經(jīng)核查小組負(fù)責(zé)人審核后，發(fā)送給相關(guān)責(zé)任人及其所在部門(mén)負(fù)責(zé)人。會(huì)議提醒：由內(nèi)部核查小組組織召開(kāi)會(huì)議，在會(huì)議上通報(bào)問(wèn)題情況，提出整改要求。3.責(zé)任人收到提醒后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并將整改情況反饋給核查人員。（三）跟蹤與反饋1.核查人員負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任人的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到徹底解決。2.對(duì)于整改不力或拒不整改的責(zé)任人，核查人員應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，采取進(jìn)一步的措施，如績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分等。3.定期對(duì)提醒工作進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估提醒效果，不斷完善提醒機(jī)制。六、整改落實(shí)（一）整改責(zé)任1.對(duì)于核查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)責(zé)任人是整改的第一責(zé)任人，應(yīng)積極主動(dòng)地采取措施進(jìn)行整改。2.所在部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)的整改工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)整改工作，確保整改任務(wù)按時(shí)完成。（二）整改措施1.責(zé)任人應(yīng)針對(duì)問(wèn)題制定具體的整改措施，明確整改目標(biāo)、方法、步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.整改措施應(yīng)具有可操作性和針對(duì)性，能夠有效解決問(wèn)題，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。（三）整改期限1.一般性問(wèn)題應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成整改；較為復(fù)雜或涉及多個(gè)環(huán)節(jié)的問(wèn)題，整改期限可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過(guò)[X]個(gè)工作日。2.對(duì)于因客觀原因無(wú)法按時(shí)完成整改的，責(zé)任人應(yīng)提前向核查人員說(shuō)明情況，并提交延期整改申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可延期。（四）整改驗(yàn)收1.整改完成后，責(zé)任人應(yīng)向核查人員提交整改報(bào)告，申請(qǐng)驗(yàn)收。2.核查人員對(duì)整改情況進(jìn)行實(shí)地檢查或資料審核，確認(rèn)整改是否達(dá)到要求。3.如整改未通過(guò)驗(yàn)收，核查人員應(yīng)提出進(jìn)一步的整改意見(jiàn)，要求責(zé)任人繼續(xù)整改，直至驗(yàn)收合格。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司管理層負(fù)責(zé)對(duì)核查提醒制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的有效落實(shí)。2.設(shè)立舉報(bào)郵箱和電話(huà)，接受員工對(duì)核查提醒工作中存在的問(wèn)題或違規(guī)行為的舉報(bào)。（二）考核辦法1.將核查提醒工作納入員工績(jī)效考核體系，對(duì)在核查提醒工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)于因工作失誤導(dǎo)致問(wèn)題未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)或整改不力的責(zé)