PAGE規(guī)范重大決策制度一、總則（一）目的為了規(guī)范本公司/組織重大決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和合法性，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織涉及重大事項(xiàng)的決策活動(dòng)，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、投資并購(gòu)、重大項(xiàng)目建設(shè)、重要人事任免、大額資金使用等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：重大決策必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)規(guī)范，確保決策合法合規(guī)。2.科學(xué)民主原則：充分運(yùn)用科學(xué)方法和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析論證，廣泛征求意見(jiàn)，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，提高決策的科學(xué)性和民主性。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)決策可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保決策風(fēng)險(xiǎn)可控。4.信息對(duì)稱原則：決策過(guò)程中應(yīng)保證信息的準(zhǔn)確、完整和及時(shí)傳遞，使決策參與者能夠充分了解決策事項(xiàng)的相關(guān)情況。二、決策事項(xiàng)范圍（一）戰(zhàn)略規(guī)劃決策1.公司/組織長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、中期發(fā)展規(guī)劃的制定、調(diào)整與實(shí)施。2.涉及公司/組織業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展、轉(zhuǎn)型升級(jí)等重大戰(zhàn)略方向的決策。（二）投資并購(gòu)決策1.對(duì)外投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究、投資方案制定與決策。2.并購(gòu)重組項(xiàng)目的盡職調(diào)查、交易方案設(shè)計(jì)、并購(gòu)價(jià)格確定及相關(guān)決策。（三）重大項(xiàng)目建設(shè)決策1.新建、擴(kuò)建、改建重大工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)方案、施工計(jì)劃、預(yù)算安排等決策。2.重大技術(shù)改造項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目等的相關(guān)決策。（四）重要人事任免決策1.公司/組織高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位人員的選拔、任用、解聘等決策。2.涉及員工薪酬福利體系重大調(diào)整、績(jī)效考核制度重大改革等相關(guān)人事決策。（五）大額資金使用決策1.年度預(yù)算內(nèi)重大資金支出項(xiàng)目的審批決策。2.預(yù)算外重大資金支出、對(duì)外捐贈(zèng)、重大融資活動(dòng)等決策。三、決策程序（一）決策提議1.公司/組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要和職責(zé)范圍，提出重大決策事項(xiàng)的初步建議。2.員工可通過(guò)合理化建議等渠道，對(duì)重大決策事項(xiàng)提出意見(jiàn)和建議，經(jīng)所在部門(mén)整理后上報(bào)。（二）可行性研究1.對(duì)于擬決策事項(xiàng)，由相關(guān)部門(mén)或指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究，對(duì)決策事項(xiàng)的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境影響等方面進(jìn)行全面分析論證。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)明確提出決策建議、存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)重大決策事項(xiàng)可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等建議，為決策提供參考。（四）征求意見(jiàn)1.重大決策事項(xiàng)涉及多個(gè)部門(mén)或利益相關(guān)者的，應(yīng)廣泛征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)范圍包括內(nèi)部員工、相關(guān)部門(mén)、下屬單位、專家學(xué)者、合作伙伴、社會(huì)公眾等。2.通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查等方式，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)和建議，并對(duì)意見(jiàn)進(jìn)行整理、分析和反饋。（五）合法性審查1.重大決策事項(xiàng)提交決策前，應(yīng)進(jìn)行合法性審查。由公司/組織法律事務(wù)部門(mén)或外聘法律顧問(wèn)對(duì)決策事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定進(jìn)行審查，并出具合法性審查意見(jiàn)。2.未經(jīng)合法性審查或經(jīng)審查不合法的決策事項(xiàng)，不得提交決策。（六）集體決策1.重大決策事項(xiàng)一般應(yīng)經(jīng)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議集體討論決定。會(huì)議應(yīng)提前通知參會(huì)人員，提供充分的決策資料。2.參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行深入討論和審議。決策應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行表決，形成會(huì)議決議。（七）決策執(zhí)行與監(jiān)督1.決策作出后，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并明確執(zhí)行責(zé)任人、執(zhí)行期限和執(zhí)行要求。2.建立決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制跟蹤決策執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)執(zhí)行不力的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。四、決策責(zé)任追究（一）決策失誤責(zé)任認(rèn)定1.因決策違反法律法規(guī)、政策規(guī)定，或未進(jìn)行充分的可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、征求意見(jiàn)、合法性審查等程序，導(dǎo)致決策失誤，造成公司/組織重大損失的，應(yīng)認(rèn)定相關(guān)決策責(zé)任人。2.決策責(zé)任人包括直接作出決策的人員、參與決策過(guò)程并發(fā)表明確意見(jiàn)的人員以及對(duì)決策事項(xiàng)負(fù)有審核、審批等職責(zé)的人員。（二）責(zé)任追究方式1.根據(jù)決策失誤的性質(zhì)、情節(jié)和造成的損失程度，對(duì)決策責(zé)任人給予批評(píng)教育、責(zé)令作出書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉談話、停職檢查、降職、免職等組織處理。2.決策失誤給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法依規(guī)追究決策責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。構(gòu)成違紀(jì)違法的，移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)依法處理。（三）責(zé)任追究程序1.由公司/組織審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)對(duì)決策失誤情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出責(zé)任追究建議。2.按照公司/組織內(nèi)部管理權(quán)限，由相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)或管理層對(duì)責(zé)任追究建議進(jìn)行研究決定，并下達(dá)責(zé)任追究決定。3.決策責(zé)任人對(duì)責(zé)任追究決定不服的，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴，申