PAGE配置管理規(guī)范制度一、總則（一）目的本規(guī)范制度旨在建立一套科學(xué)、高效、規(guī)范的配置管理體系，確保公司/組織內(nèi)各類配置項(xiàng)得到妥善管理和有效控制，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行，提高工作效率，降低風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司/組織的持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有與配置管理相關(guān)的部門、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以及涉及配置項(xiàng)的各類業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)運(yùn)維、網(wǎng)絡(luò)管理、硬件設(shè)施管理等領(lǐng)域。（三）相關(guān)定義1.配置項(xiàng)（CI）：指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的各類實(shí)體，包括硬件設(shè)備、軟件程序、文檔資料、數(shù)據(jù)信息等，這些實(shí)體具有明確的標(biāo)識(shí)和版本記錄，并且對(duì)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行具有重要影響。2.配置管理系統(tǒng)（CMS）：用于存儲(chǔ)、管理和跟蹤配置項(xiàng)相關(guān)信息的工具或平臺(tái)，它能夠記錄配置項(xiàng)的創(chuàng)建、修改、刪除等歷史變更情況，提供配置項(xiàng)的狀態(tài)查詢、版本控制等功能。3.基線：經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的一組配置項(xiàng)，它們代表了系統(tǒng)在某個(gè)特定時(shí)刻的穩(wěn)定狀態(tài)，作為后續(xù)配置變更的基準(zhǔn)。4.變更管理：對(duì)配置項(xiàng)的變更進(jìn)行評(píng)估、審批、實(shí)施和監(jiān)控的過(guò)程，確保變更的合理性、可控性和可追溯性。（四）基本原則1.完整性原則：涵蓋公司/組織內(nèi)所有相關(guān)的配置項(xiàng)，確保配置管理體系的全面性和完整性。2.準(zhǔn)確性原則：配置項(xiàng)信息應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，包括標(biāo)識(shí)、描述、版本、狀態(tài)等，避免因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致的管理混亂。3.可追溯性原則：能夠清晰記錄配置項(xiàng)的歷史變更過(guò)程，便于在需要時(shí)進(jìn)行追溯和審計(jì)。4.安全性原則：保障配置項(xiàng)數(shù)據(jù)的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、修改和泄露。5.一致性原則：配置管理體系應(yīng)與公司/組織的整體業(yè)務(wù)流程和管理要求保持一致，確保各項(xiàng)管理活動(dòng)的協(xié)同性。二、配置項(xiàng)識(shí)別與分類（一）配置項(xiàng)識(shí)別方法1.依據(jù)業(yè)務(wù)功能和影響范圍，對(duì)公司/組織內(nèi)的各類實(shí)體進(jìn)行逐一梳理和識(shí)別，確定其是否屬于配置項(xiàng)范疇。2.關(guān)注那些對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行具有關(guān)鍵作用、頻繁變更或需要進(jìn)行專門管理的實(shí)體，將其納入配置項(xiàng)管理。3.對(duì)于跨部門、跨項(xiàng)目共享的資源，如通用軟件工具、標(biāo)準(zhǔn)文檔模板等，也應(yīng)作為配置項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一管理。（二）配置項(xiàng)分類標(biāo)準(zhǔn)1.硬件類：包括服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等。2.軟件類：操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、中間件等。3.文檔類：需求規(guī)格說(shuō)明書、設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試報(bào)告、用戶手冊(cè)、操作指南等。4.數(shù)據(jù)類：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、配置數(shù)據(jù)、日志數(shù)據(jù)等。5.環(huán)境類：開發(fā)環(huán)境、測(cè)試環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境等。（三）配置項(xiàng)標(biāo)識(shí)規(guī)則1.為每個(gè)配置項(xiàng)賦予唯一的標(biāo)識(shí)符，標(biāo)識(shí)符應(yīng)簡(jiǎn)潔明了，便于識(shí)別和管理。2.標(biāo)識(shí)符可以采用字母、數(shù)字和特殊字符的組合方式，如“SWAPP01V1.0”表示軟件應(yīng)用程序“APP01”的版本1.0。3.對(duì)于同類配置項(xiàng)，可以按照一定的編號(hào)規(guī)則進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，以便于批量管理和查詢。三、配置管理流程（一）配置項(xiàng)創(chuàng)建與錄入1.當(dāng)新的配置項(xiàng)產(chǎn)生時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)填寫配置項(xiàng)創(chuàng)建申請(qǐng)表，詳細(xì)描述配置項(xiàng)的名稱、類型（硬件/軟件/文檔/數(shù)據(jù)等）、功能、來(lái)源、所屬項(xiàng)目或業(yè)務(wù)模塊等信息。2.將填寫完整的申請(qǐng)表提交給配置管理部門進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，由配置管理人員在配置管理系統(tǒng)中創(chuàng)建配置項(xiàng)記錄，并錄入相關(guān)基礎(chǔ)信息。3.對(duì)于軟件類配置項(xiàng)，應(yīng)同時(shí)上傳其初始版本的代碼、安裝包等文件；對(duì)于文檔類配置項(xiàng)，應(yīng)上傳相應(yīng)的電子文檔；對(duì)于硬件設(shè)備，應(yīng)記錄其型號(hào)、規(guī)格、序列號(hào)等詳細(xì)信息。（二）配置項(xiàng)變更管理1.變更申請(qǐng)：當(dāng)需要對(duì)配置項(xiàng)進(jìn)行變更時(shí)，變更申請(qǐng)人應(yīng)填寫變更申請(qǐng)表，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間等。2.變更評(píng)估：配置管理部門組織相關(guān)人員對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，分析變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等，并形成評(píng)估報(bào)告。3.變更審批：評(píng)估報(bào)告提交給變更審批委員會(huì)進(jìn)行審批，審批委員會(huì)根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否批準(zhǔn)變更申請(qǐng)。4.變更實(shí)施：經(jīng)批準(zhǔn)的變更申請(qǐng)由相關(guān)技術(shù)人員按照變更計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施，實(shí)施過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)的技術(shù)規(guī)范和操作流程。5.變更驗(yàn)證：變更實(shí)施完成后，由測(cè)試人員對(duì)變更進(jìn)行驗(yàn)證，確保變更達(dá)到預(yù)期效果，未引入新的問(wèn)題。6.變更發(fā)布：驗(yàn)證通過(guò)的變更由配置管理人員進(jìn)行發(fā)布，更新配置管理系統(tǒng)中的配置項(xiàng)信息，并通知相關(guān)人員。7.變更記錄：對(duì)變更的全過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括變更申請(qǐng)、評(píng)估、審批、實(shí)施、驗(yàn)證、發(fā)布等環(huán)節(jié)的相關(guān)信息，以便后續(xù)查詢和追溯。（三）配置項(xiàng)版本管理1.每次對(duì)配置項(xiàng)進(jìn)行修改后，應(yīng)生成新的版本，并按照版本編號(hào)規(guī)則進(jìn)行命名。版本編號(hào)應(yīng)體現(xiàn)出變更的順序和層次，如“V1.0”、“V1.1”、“V2.0”等。2.配置管理系統(tǒng)應(yīng)記錄每個(gè)版本的詳細(xì)變更內(nèi)容，包括變更時(shí)間、變更人員、變更描述等，以便于版本追溯和對(duì)比分析。3.在進(jìn)行配置項(xiàng)版本管理時(shí)，應(yīng)遵循一定的版本控制策略，如基線版本管理、分支版本管理等，確保不同版本之間的兼容性和可維護(hù)性。（四）配置項(xiàng)備份與恢復(fù)1.備份策略制定：根據(jù)配置項(xiàng)的重要性、變更頻率等因素，制定相應(yīng)的備份策略，包括備份周期、備份方式（全量備份、增量備份等）、備份存儲(chǔ)介質(zhì)等。2.備份執(zhí)行：按照備份策略定期執(zhí)行配置項(xiàng)備份操作，確保配置項(xiàng)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的位置，并進(jìn)行定期檢查和維護(hù)。3.恢復(fù)測(cè)試：定期進(jìn)行配置項(xiàng)恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可用性和可恢復(fù)性。測(cè)試過(guò)程應(yīng)模擬實(shí)際的故障場(chǎng)景，確保在需要時(shí)能夠快速、準(zhǔn)確地恢復(fù)配置項(xiàng)。4.恢復(fù)流程：當(dāng)出現(xiàn)配置項(xiàng)丟失、損壞或需要恢復(fù)到某個(gè)歷史版本時(shí)，按照既定的恢復(fù)流程進(jìn)行操作。首先從備份存儲(chǔ)介質(zhì)中獲取相應(yīng)的備份數(shù)據(jù)，然后按照恢復(fù)步驟進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)和系統(tǒng)配置調(diào)整，恢復(fù)完成后進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)。（五）配置項(xiàng)訪問(wèn)與權(quán)限管理1.根據(jù)人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)定不同的配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限。訪問(wèn)權(quán)限應(yīng)遵循最小化原則，確保只有授權(quán)人員能夠訪問(wèn)和操作相關(guān)配置項(xiàng)。2.配置管理系統(tǒng)應(yīng)提供用戶身份認(rèn)證和授權(quán)功能，通過(guò)用戶名、密碼、數(shù)字證書等方式驗(yàn)證用戶身份，并根據(jù)用戶角色分配相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限。3.定期對(duì)用戶的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行審核和調(diào)整，確保權(quán)限與工作職責(zé)的匹配性。對(duì)于離職或崗位變動(dòng)的人員，及時(shí)撤銷其不必要的訪問(wèn)權(quán)限。四、配置管理系統(tǒng)建設(shè)（一）系統(tǒng)選型與規(guī)劃1.根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)需求和配置管理要求，進(jìn)行配置管理系統(tǒng)的選型。選型過(guò)程中應(yīng)綜合考慮系統(tǒng)的功能、性能、易用性、擴(kuò)展性、安全性等因素。2.制定配置管理系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)劃，明確系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)、功能模塊、實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，確保系統(tǒng)建設(shè)工作有序推進(jìn)。（二）系統(tǒng)功能模塊設(shè)計(jì)1.配置項(xiàng)管理模塊：實(shí)現(xiàn)配置項(xiàng)的創(chuàng)建、錄入、查詢、修改、刪除等基本操作，以及配置項(xiàng)的分類、標(biāo)識(shí)、版本管理等功能。2.變更管理模塊：支持變更申請(qǐng)的提交、評(píng)估、審批、實(shí)施、驗(yàn)證、發(fā)布等全過(guò)程管理，記錄變更歷史信息，提供變更跟蹤和統(tǒng)計(jì)分析功能。3.基線管理模塊：定義和管理基線配置項(xiàng)，記錄基線的創(chuàng)建、變更、審核等過(guò)程，以及基線與配置項(xiàng)版本之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。4.備份與恢復(fù)管理模塊：制定備份策略，執(zhí)行備份操作，管理備份數(shù)據(jù)，提供恢復(fù)測(cè)試和恢復(fù)流程控制功能。5.權(quán)限管理模塊：設(shè)置用戶角色和權(quán)限，管理用戶身份認(rèn)證和授權(quán)，對(duì)用戶的訪問(wèn)操作進(jìn)行審計(jì)和記錄。6.報(bào)表統(tǒng)計(jì)模塊：生成各類配置管理報(bào)表，如配置項(xiàng)清單、變更統(tǒng)計(jì)報(bào)表、版本變更記錄報(bào)表等，為管理決策提供數(shù)據(jù)支持。（三）系統(tǒng)實(shí)施與上線1.按照系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃，組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行配置管理系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試和部署工作。2.在系統(tǒng)上線前，進(jìn)行全面的系統(tǒng)測(cè)試，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。3.制定系統(tǒng)上線切換計(jì)劃，確保在上線過(guò)程中不影響業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。上線后，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和優(yōu)化，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。五、配置管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)（一）配置管理部門職責(zé)1.制定和完善配置管理規(guī)范制度，確保制度的有效執(zhí)行。2.負(fù)責(zé)配置管理系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和優(yōu)化，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。3.組織開展配置項(xiàng)的識(shí)別、分類、標(biāo)識(shí)和錄入工作，建立完整的配置項(xiàng)清單。4.審核變更申請(qǐng)，組織變更評(píng)估，協(xié)調(diào)變更審批和實(shí)施過(guò)程，確保變更管理的規(guī)范有序。5.管理配置項(xiàng)的版本，維護(hù)基線配置，確保配置項(xiàng)的版本控制和兼容性。6.制定備份策略，監(jiān)督備份執(zhí)行情況，定期進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，保障配置項(xiàng)數(shù)據(jù)的安全和可恢復(fù)性。7.管理用戶的配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限，定期進(jìn)行權(quán)限審核和調(diào)整。8.對(duì)配置管理工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，生成相關(guān)報(bào)表，為公司/組織的決策提供支持。9.培訓(xùn)和指導(dǎo)其他部門的配置管理工作，提高公司/組織整體的配置管理水平。（二）其他部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門配置項(xiàng)的創(chuàng)建、變更申請(qǐng)和日常維護(hù)工作，并按照配置管理規(guī)范制度及時(shí)提交相關(guān)信息和申請(qǐng)。2.配合配置管理部門進(jìn)行變更評(píng)估、實(shí)施和驗(yàn)證工作，提供必要的技術(shù)支持和業(yè)務(wù)信息。3.遵守配置管理系統(tǒng)的使用規(guī)定，妥善保管個(gè)人賬號(hào)和密碼，不得擅自泄露或?yàn)E用配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限。4.協(xié)助配置管理部門開展配置管理相關(guān)的培訓(xùn)和宣傳工作，提高本部門人員的配置管理意識(shí)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.配置管理部門定期對(duì)各部門的配置管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括配置項(xiàng)信息的完整性、變更管理的規(guī)范性、版本管理的準(zhǔn)確性、備份與恢復(fù)工作的執(zhí)行情況、訪問(wèn)權(quán)限管理是否合規(guī)等。2.建立配置管理工作的內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)配置管理流程和系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.鼓勵(lì)員工對(duì)配置管理工作中的問(wèn)題進(jìn)行反饋和舉報(bào)，對(duì)提供有效信息的員工給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核指標(biāo)與方法1.考核指標(biāo)配置項(xiàng)信息準(zhǔn)確率：考核配置項(xiàng)信息的準(zhǔn)確程度，確保配置項(xiàng)標(biāo)識(shí)、描述、版本等信息無(wú)錯(cuò)誤。變更管理及時(shí)率：統(tǒng)計(jì)變更申請(qǐng)從提交到完成的時(shí)間周期，考核變更管理流程的執(zhí)行效率。版本管理合規(guī)率：檢查版本編號(hào)、變更記錄等版本管理工作是否符合規(guī)范要求。備份成功率：評(píng)估備份操作的成功次數(shù)占總備份次數(shù)的比例，確保備份數(shù)據(jù)的完整性。配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限違規(guī)次數(shù)：統(tǒng)計(jì)未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)或?yàn)E用配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限的違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)。2.考核方法定期收集各部門的配置管理工作數(shù)據(jù)，按照考核指標(biāo)進(jìn)行量化計(jì)算。結(jié)合日常檢查、審計(jì)